《上市公司證券法律風險與合規管理》由中國檢察出版社出版，本書由洪燦律師團隊精心編寫，全書分為五編，從合規與合規管理基本理論、上市公司合規監管義務、上市公司合規風險識別、上市公司合規風險監管到合規風險事件的應對處理等，全面涵蓋了上市公司證券法律風險與合規實務。針對證券資本市場不斷湧現的新情況，通過援引新法、典型案例的方式，系統梳理上市公司經營過程中可能出現的各類法律風險。在內容上不僅提供證券違法與犯罪案件辦理實務，更為董監高等提供合規管理的風險防範要點，讀者對象涵蓋律師、董監高等，具有較大的讀者市場。
基本介紹
內容介紹,作者介紹,內容目錄,第一編 合規與合規管理導論,第二編 上市公司證券監管合規義務,第三編 上市公司證券合規風險識別,第四編 證券違法犯罪案例分析與合規要點,第五編 上市公司證券合規風險事件應對處理,
內容介紹
2018-2024年，洪燦律師團隊發布了22期上市公司法律風險觀察報告。基於這些研究成果和多年辦案經驗，洪燦律師團隊創作《上市公司證券法律風險與合規管理》一書。該書精選19個行政處罰與刑事案例，案例涵蓋上市公司及其實控人、董監高及其近親屬、關聯業務單位的董監高、證券投資基金、場外配資方等不同的資本市場參與主體，以案說法，從中提煉出205個常見的上市公司證券行政與刑事合規要點。作為專注於上市公司全生命周期的證券合規管理及其行政刑事法律風險研究的專著，《上市公司證券法律風險與合規管理》填補了該領域的研究空白。
《上市公司證券法律風險與合規管理》是洪燦律師團隊繼2018年出版《中國上市公司刑事法律風險藍皮書（1996-2018）》和2020年出版《私募基金刑事法律風險與合規管理》後的又一資本市場法律風控的力作，作為一本專注於上市公司全生命周期證券法律風險管理的專業書，該書系統總結了四大證券合規模型：合規義務（Obligations）、合規風險的識別（Identification）、合規事件的解決（Resolution）以及合規管理體系的改進（Improvement），以團隊長期積累的大量證券違法行政處罰、行政複議以及證券犯罪刑事案件的辦案實務經驗作為創作基礎，將創作團隊6年共22期《中國Ａ股上市公司刑事行政法律風險年度／季度觀察報告》形成的大數據作為支撐，結合精選的19例行政與刑事處罰典型案例，對上市公司證券違法犯罪風險進行深度透視。該書系統性闡述上市公司證券合規義務，在提煉的五類高發風險類型、205個常見證券合規要點的基礎上，總結出四個合規應對建議。
作者介紹
洪燦律師團隊專注於法律爭議解決與刑事合規風控領域，以做公司及其董監高法律風險的全生命周期管理者為使命。團隊成員有多年的法院、檢察院、仲裁委、高校法學院等法律專業工作經歷或投資機構、基金公司高管等跨界工作經驗，多數成員具有基金從業資格和證券從業資格，部分成員為碩士博士學歷。
團隊擅長處理重大、複雜、疑難案件，除基礎性的刑事、行政、民事爭議之外，還具有刑民交叉、行刑交叉領域的綜合處置能力，擅長為客戶提供定製化的解決方案，在應對上市公司及其關聯公司的證券監管類行政刑事法律風險、企業內部反舞弊調查與合規整改、公司及股東作為被害人的維權訴訟及刑事控告等方面具有豐富經驗。
洪燦，律師，廣東信達律師事務所高級合伙人、刑事專業委員會主任。 先後擔任深圳仲裁委員會仲裁員、深圳市法學會理事、深圳證券交易所上市公司獨立董事、湖南師範大學法學院碩士研究生導師等職。
曾在人民法院工作 10 年，1998 年獲任國家三級法官。辭職後從事律師工作超過20年，擅長於【公司股權與投融資】、【企業反舞弊調查與刑事控告】、【企業法律危機處理與刑事辯護】等法律業務，先後創作出版了三本關於上市公司和私募基金法律風險的專著，在資本市場法律風控領域具有專業影響力。
趙秦晉，廣東信達律師事務所律師，2015年開始從事法律工作，先後在多家投資機構從事合規管理、法務、董秘工作，對上市公司、私募基金等資本市場領域有著深刻的理解，擅長於【企業常年法律顧問】、【證券行政違法與刑事犯罪業務】和【經濟犯罪領域的刑事控告、刑事風控、刑事辯護、反腐敗業務】。
王瑞，廣東信達律師事務所律師，先後畢業於⼭⻄財經⼤學、暨南⼤學，分別獲法學學⼠、法學碩⼠及⾦融法學博⼠學位。王瑞律師有過應⽤經濟學博⼠後研究⼯作經歷、⼤學教師⼯作經歷、深圳排放權交易所的法律/⻛控⼯作經歷。長期專注於從事企業⾸次公開發⾏上市(IPO)、上市公司再融資業務，以及收購兼併、公司法律危機解決等⾮訴訟法律業務。
趙悅，廣東信達律師事務所律師，西南政法大學法學學士、中央財經大學經濟學碩士。深圳市律協基金期貨法律專業委員會副秘書長。2010年即開始從事律師職業，曾供職於紐交所某上市財富管理公司投行部及擔任某國有知名私募基金風控負責人，具有複合型執業經歷，擅長【金融資本市場的企業合規與刑事風控】、【經濟犯罪控告與辯護】，主要研究方向為【證券犯罪】。
內容目錄
第一編 合規與合規管理導論
第一章 合規與相關概念分析
第一節 概念介紹:合規與內部控制、風險管理、公司治理、ESG
第二節 國內關於合規管理的政策和規定介紹
第三節 行政合規和刑事合規
第二章 證券合規管理模型及其套用
第一節 建立模型的相關說明
第二節 證券合規管理模型介紹
第三節 證券合規管理模型的套用
第二編 上市公司證券監管合規義務
第一章 證券行政監管合規義務概述
第一節 從證券市場的底層邏輯看合規義務
第二節 從風險高發領域看合規義務
第三節 從追責體系看合規義務
第二章 上市公司證券發行信息披露合規義務
第一節上市公司證券發行信息披露合規義務概述
第二節公開發行股票並上市的信息披露合規義務
第三節上市公司發行證券的信息披露合規義務
第三章 上市公司日常治理信息披露合規義務
第一節上市公司日常治理信息披露合規義務概述
第二節上市公司日常治理信息披露監管體系
第三節信息披露監管合規的基本要求
第四節信息披露責任主體的合規義務
第五節特殊環節的信息披露合規義務
第四章 上市公司內幕信息管理與反內幕交易合規義務
第一節上市公司內幕信息管理與反內幕交易制度概述
第二節上市公司內幕信息管理與反內幕交易監管規範體系一覽表
第三節內幕交易、泄露內幕信息的禁止性規定
第四節內幕信息知情人的合規義務
第五節上市公司特殊治理環節的內幕信息管理合規義務
第五章 上市公司及相關主體股票交易合規義務
第一節上市公司及相關主體股票交易合規義務概述
第二節 上市公司及相關主體股票交易監管規範體系一覽表
第三節 上市公司及相關主體股票交易的禁止性規定
第四節 上市公司股份回購中的合規義務
第五節 股票增持及上市公司收購過程中的合規義務
第六節 上市公司相關主體限制減持的合規義務
第六章 上市公司證券發行募集資金管理合規義務
第一節 上市公司證券發行募集資金管理合規義務概述
第二節 上市公司募集資金管理監管規範體系一覽表
第二節 上市公司嘉集資金使用合規義冬
第三編 上市公司證券合規風險識別
第一章 上市公司刑事行政法律風險大數據分析
第一節 中國上市公司刑事法律風險分析報告 (1996-2018)
第二節 中國 A 股上市公司刑事行政法律風險年度/季度觀察報告(2018-2023)
第二章 欺詐發行證券行為行政合規與刑事合規風險
第一節 欺詐發行證券行為行政合規與刑事合規風險概述
第二節 欺詐發行證券行為行政合規風險
第三節 欺詐發行證券行為刑事合規風險
第三章 信息披露違法行為行政合規與刑事合規風險
第一節 信息披露違法行為行政合規與刑事合規風險概述
第二節 信息披露違法行為行政合規風險
第三節 信息披露違法行為刑事合規風險
第四章 內幕交易行為行政合規與刑事合規風險
第一節 內幕交易行為行政合規與刑事合規風險概述
第二節 內幕交易行為行政合規風險
第三節 內幕交易行為刑事合規風險
第五章 操縱證券市場行為行政合規與刑事合規風險
第一節 操縱證券市場行為行政合規與刑事合規風險概述
第二節 操縱證券市場行為行政合規風險
第三節 操縱證券市場行為刑事合規風險
第六章 上市公司董監高背信行為行政合規與刑事合規風險
第一節 上市公司董監高背信行為行政合規風險
第二節 上市公司董監高背信行為刑事合規風險
第四編 證券違法犯罪案例分析與合規要點
第一章 欺詐發行證券違法犯罪行為案例分析與合規要點
第一節 欺詐發行證券違法犯罪行為典型案例分析
第二節 證券發行信息披露常見合規要點
第二章 信息披露違法犯罪行為案例分析與合規要點
第一節 信息披露違法犯罪行為典型案例分析
第二節 上市公司日骨治理信息披露管見合規要點
第三章 內幕交易違法犯罪行為案例分析與合規要點
第一節 內幕交易違法犯罪行為典型案例分析
第二節 內幕交易違法犯罪行為常見合規要點
第四章 操縱證券市場違法犯罪行為案例分析與合規要點
第一節 操縱證券市場違法犯罪行為典型案例分析
第二節 上市公司及其內部人股票交易行為常見合規要點
第五章 背信損害上市公司利益違法犯罪行為案例分析與合規要點
第一節 上市公司董監高背信行為違法犯罪典型案例分析
第二節 背信損害上市公司利益違法犯罪行為常見合規要點
第五編 上市公司證券合規風險事件應對處理
應對方式1:在證券行政監管的實體法和程式法中尋找合規解決方案
第一節 證券行政合規的主體視角與監管創新
第二節 關於證券違法行為調查處罰的程式規定
第三節 證券期貨行政執法當事人承諾制度
第四節 證券違法與證券犯罪行刑銜接的三個核心問題探究
應對方式2: 通過證券刑事合規不起訴途徑尋找解決方案
第一節 刑事合規分標及理論爭議
第二節 企業合規不起訴制度中國特色“刑事合規”的實踐
第三節 建設更優刑事合規體系需要考慮的“九個均衡“
應對方式三:通過證券合規律師提供專業解決方案
第一節 證券行政合規中的律師價值
第二節 證券刑事合規事務中的律師價值
危機應對實操:證券違法犯罪案件辦案實務與思考
文章一:操縱證券、期貨市場案件中“對敲”行為的刑法規制與律師實務
文章二:上市公司董監高涉嫌內幕交易的刑事法律風險與辯護策略
文章三:操縱證券、期貨市場罪案件中不同的價量計算方式對定罪最刑的影響
文章四:操縱證券市場罪案件中不同的流通股計算方式對定罪量刑的影響
文章五:場外配資“金主”出藉資金和證券賬戶行為的法律分析
文章六:操縱證券、期貨市場罪的新舊法律適用問題淺析
文章七:交易的正當理由能否擊穿內幕人的“戒絕交易義務”
文章八:“從舊兼從輕”原則在證券違法犯罪領域的適用
