《證券合規：內幕交易的法律規制與風險管理》，是2023年法律出版社出版的圖書，作者是林慧、謝杰。
基本介紹
- 書名：《證券合規：內幕交易的法律規制與風險管理》
- 作者：林慧、謝杰
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2023年4月1日
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519776046
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
該書通過司法與合規實踐視角深度解構內幕交易法律規制與風險管理中的疑難問題，以法律與金融的雙面向視角解析內幕交易行為，深化金融刑法解釋原理、司法判斷規則、合規措施的研究，以期對證券違法犯罪條款的公平高效實施有所裨益，同時希望通過精細化的司法規則更好地服務於資本市場效率與投資者權益的協調和統一，從而為市場交易者提供具有針對性的合規管理計畫。
圖書目錄
目 錄
導 論
一、問題意識
二、文獻綜述
三、研究方法
四、創新價值
第一章 內幕交易法律規制比較分析
第一節 內幕交易防控全球法治縱覽
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、歐盟
六、日本
第二節 內幕交易規制理論與實踐的動態比較
一、內幕交易立法模式不同
二、內幕交易法律責任形式不同
三、內幕交易罪名設定不同
四、內幕交易法律規制實踐不同
五、內幕交易犯罪構成要件配置不同
六、內幕交易刑事處罰強度不同
七、內幕交易案件管轄制度不同
第二章 內幕交易行為的解構與內幕信息管理的實質
第一節 內幕交易與信息權力管理
一、內幕交易中的信息權力
二、信息的經濟價值與監管的權能限制
三、內幕交易與信息權力尋租
第二節 內幕交易與代理成本
一、代理成本
二、作為代理成本的內幕信息濫用
第三節 內幕交易與信息市場
一、內幕交易對市場效率的影響
二、資本市場的信息效率
第三章 內幕交易的構成要素與內幕信息濫用的風險防控點
第一節 內幕信息
一、規範依據
二、信息特徵
三、信息內容
第二節 信息價值濫用行為
一、內幕信息的利用與規範解釋
二、並未利用內幕信息的抗辯
三、不作為型內幕交易
第三節 內幕信息知情人員與非法獲取人員
一、內幕信息知情人員
二、內幕信息非法獲取人員
第四章 內幕信息的法律邏輯
第一節 內幕信息的法律特徵
一、未公開性
二、價格敏感性
第二節 信息挖掘的法律性質
一、金融現象與法律爭議
二、實質解釋與合規管理
第五章 內幕交易的司法規則與風控措施
第一節 違法性問題
一、行政違法性認定及其影響
二、刑事違法性的司法審查
第二節 泄露內幕信息
一、泄密：第一層次信息傳遞
二、再泄密：信息繼續傳遞
第三節 建議他人交易
一、規範依據
二、行為類型
三、明示、暗示
第四節 內幕交易故意
一、故意的規範構造
二、認識錯誤
第六章 內幕交易司法解釋的實踐套用與合規指引
第一節 內幕信息非法獲取人員的判斷規則與合規管理
一、內幕信息知情人員近親屬
二、內幕信息知情人員關係密切人
三、內幕信息知情人員聯絡人、接觸人
四、交易行為明顯異常
第二節 正當交易
一、預設交易計畫抗辯
二、濫用風險
第三節 內幕信息形成時間
一、基本原理
二、類型化規則
三、個案情形
第四節 重大事件與信息風險管理
一、重大事件的動態發展與重大信息的時點界定
二、重大性機理
第七章 內幕交易法律規制的量化標準
第一節 內幕交易情節標準實踐障礙與難點
一、規範依據
二、規範誤區
第二節 內幕交易情節最佳化路徑
一、重構量化標準邏輯
二、以內幕信息為核心的法律規制量化標準
第三節 內幕交易數額
一、獲利型正收益的認定
二、避損型正收益認定
三、評估正收益的認定
第八章 期貨內幕交易的法律解釋與合規實務
第一節 期貨內幕交易的行為特徵與核心樣態
一、期貨市場的獨立特徵
二、期貨市場內幕交易的行為特徵
三、期貨市場內幕交易的核心樣態
四、期貨市場內幕交易的跨市場屬性
第二節 境外期貨市場內幕交易法律規制與合規實踐
一、Motazedi期貨內幕交易案
二、Ruggles期貨內幕交易案
三、EOX & Gizienski期貨內幕交易案
四、借鑑與啟示
第三節 我國期貨市場內幕交易法律規範的缺陷與結構性障礙
一、期貨市場內幕交易法律規範的缺陷
二、期貨市場內幕交易法律規範的結構性障礙
第四節 期貨市場內幕信息特徵的全新解構
一、期貨市場內幕信息的重大性
二、期貨市場內幕信息的未公開性
三、期貨市場內幕信息知情人員的義務來源與內容
第五節 期貨市場內幕交易犯罪法律規制與刑事法律風險控制
一、證券與期貨的界限
二、期貨內幕信息的類型
三、期貨內幕信息知情人員
四、期貨市場內幕交易與利用未公開信息交易
第九章 內幕交易、泄露內幕信息預防性合規實務
第一節 內幕信息流轉合規管理
一、內幕信息歸屬部門劃分
二、內幕信息內部流轉合規管理
三、內幕信息外部流轉合規
第二節 內幕信息保存合規管理
一、內幕信息載體保存規範
二、內幕信息保存責任主體規範
三、內幕信息保存過程規範
第三節 內幕信息知情人的行為規範管理
一、內幕信息知情人合規意識培養與培訓
二、內幕信息知情人行為合規準則
三、內幕信息知情人行為合規監督
作者簡介
林慧
華東政法大學法學碩士，系浙江天冊律師事務所律師，具有高級律師職稱；兼任杭州市律師協會西湖分會企業合規研究中心主任、浙江理工大學法政學院實務導師、國家智慧財產權培訓（浙江）基地實務導師，是中國法學會會員、受聘浙江省時尚產業產教融合聯盟律師顧問團成員。
林慧律師主要執業領域為：公司業務、證券發行與上市、併購重組、債券發行、金融、中外投融資、公司治理與合規，刑事犯罪預防與危機處理，及商事爭議解決。先後擔任多家上市公司、擬上市公司、金融機構等中外企業法律顧問，協助公司解決涉訴糾紛，為多家公司的設立、融資、商業運營、股份制改組、IPO，股票增發、債券發行、法律體檢、企業合規、股權激勵、股權收購、資產收購、新三板等項目提供全程法律服務。
謝杰
上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心執行主任，法學博士、博士後；兼任上海漢盛律師事務所律師，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁員，上海期貨交易所監察委員會委員，上海市法學會刑法學研究會理事，上海市律師協會刑法與刑事辯護業務研究委員會委員，廣州仲裁委員會仲裁員，上海市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員名錄庫（第一批）成員等；主要研究方向為證券期貨及衍生品監管、金融刑法、法律經濟學等。
在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學》等境外SSCI期刊、國內法學、經濟學CSSCI來源期刊發表英文、中文論文30餘篇；多篇論文被《人大複印資料》全文轉載。在最*人民法院《刑事審判參考》、最*人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發表法律實務論文200餘篇。獨著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analy-sis”“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操縱資本市場犯罪刑法規制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規範解釋》、《財經犯罪刑法理論與實務》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務》、《市場濫用犯罪與刑事合規》、《內線交易犯罪刑法規制研究》等英文、中文專著20餘部。
