上市公司法律風險防控實務

內容簡介

作者具有豐富的上市公司疑難法律問題成功解決經歷，其根據自己與多家上市公司長期法律事務合作過程中積累的商業糾紛案件處理與投融資項目法律實務操作經驗，經過多年精心調查研究，總結出上市公司具有共性的常見法律風險，並針對這些法律風險，結合社會熱點和親自辦理的案例，提出了相應的解決措施。具體內容包括公司控制權、併購重組、信息披露、再融資、獨立董事、產品質量、房地產、智慧財產權、境外投資、契約簽訂履行等方面的法律風險防控實務。作者擅長解決上市公司重大、複雜、新型法律問題，書中涉及的諸多案例都具有典型性，極富參考價值。同時，作為上市公司獨立董事，作者除了精通法律之外，還熟悉上市公司的經營管理。《上市公司法律風險防控實務》不僅會有效地幫助上市公司防範法律風險，而且會促進上市公司健康快速發展。因此，本書具有極強的實用性，無論是對上市公司董事、監事和高管，還是對從事實務工作的法律從業者，都會有極大的啟迪和幫助。

作者簡介

張翔，資深律師，具有豐富的上市公司疑難法律問題成功解決經驗。擔任大成律師事務所高級合伙人、深圳辦公室董事，深圳市律師協會第六屆監事、第九屆理事，深圳市律師業“十三五”規划起草小組秘書長，中國社會科學院法學所實務指導教授，深圳“改革30人論壇”成員，蕪湖市政協委員。獲得《深圳十大觀念》“民主法治創新人物”，《南方都市報》“2010深圳年度新聞人物”，《21世紀經濟導報》“2017中國上市公司*具價值獨立董事”等榮譽。

張翔律師還擔任比亞迪等上市公司法律顧問和怡亞通等上市公司獨立董事。擅長解決上市公司重大、複雜、新型法律問題，成功代理多起推動社會進步的商事案件和投融民故碑資項目，為上市公司推動合規化治理作出了突出貢獻。執筆起草《深圳市律師業“十三五”發展規劃綱要》，參與提出《對深圳改革開放重大戰略問題的建議》，公開發表《法律不應被技術牽著鼻子走》等數百篇文章。

圖書目錄

第一章公司控制權法律風險

第一節什麼是公司控制權

一、公司控制權的定義、來源與分類

二、公司控制權是人力資本和物質資本的結合

三、爭奪公司控制權的典型案例

第二節爭奪公司控制權的法律風險

一、管理層拒絕大股東通過合法手段控制公司存在法律風險

二、“毒丸計畫”在我國現行《公司法》下不具有可行性

三、通過資本市場進行投機爭奪公司控制權的法律風險

第三節公司控制權法律風險防範的措施

一、上市公司管理層收購

二、上市公司管理層引入外來資本

三、第一迎坑大股東預防第二大股東“寒漿敬盼篡權”

四、用限制性條款來保護管理層對上市公司的控制

五、針對敵意收購而採取反擊性的反收購

六、上市公司控制權的合理配置

第四節與公司控制權相關的法律風險

一、公司設立或變更存在瑕疵的法律風險

二、公司資產權利義務變化的法律風險

三、股權轉讓契約效力的法律風險

四、股東權利義務變更的法律風險

五、公司解散清算法律風險

第五節控制公司與操縱市場

一、操縱市場的主要方式

二、其他操縱市場的行為

三、操縱市場的法律責任

四、加大力度打擊操縱市場行為

第二章併購重組法律風險

第一節上市公司併購重組

一、併購重組的定義與作用

二、併購重組法律風險巨大

第二節公司合併與分立的法律風險

一、公司合併的法律風險

二、公司分立的法律風險

第三節定向增發法律風險

一、定向增發的定義與特點

二、定向增發的模式

三、定向增發的典型案例

第四節公司減資法律風險

一、公司減資的規定與原則

二、公司減資的原因與保護

第五節對賭協定的法律風險

一、道煮協對賭協定的來源與定端希糠義

二、宇順電子對賭協定案涉及的法律風險

三、摩根史坦利與蒙牛對賭的案例

四、對賭協定的法律風險防範

第六節公司治理的法律風險

一、大股東收購存在資金來源合法性的法律風險

二、管理層以重大資產重組為由隨意停牌具有法律風險

三、罷免公司管理層人員的法律風險

四、勞動人事以及用工的法律風險

五、公司經營過程中的法律風險

第三章信息照組精境披露法律風險

第一節上市公司信息披露制度

一、信息披露的定義

二、信息披露的主體和內容

三、信息披露的時間與強制性

四、招股說明書和上市公告書

五、信息披露中的報告制度

六、信息披露的分類與要求

第二節信息披露法律風險及對策

一、信息披露制度缺陷的法律風險

二、信息披露制度法律風險防範的問題

第三節內幕交易、泄露內幕信息罪

一、內糊紋仔幕交易、泄露內幕信息罪的概念

二、內幕信息的內容和特徵

三、客觀要件、主體要件和主觀要件

四、內幕交易、泄露內幕信息罪的認定

第四節信息披露與媒體侵權

一、媒體侵權概念的確立及立法沿革

二、自媒體時代的企業危機和司法保護

三、充分利用非訴維權手段

四、對虛假報導啟動司法程式

第四章再融資法律風險

第一節再融資的概念與法律風險

一、再融資的定義與特點

二、再融資的融資方式

三、我國股權融資的環境

四、影響再融資的因素

第二節上市公司配股法律風險

一、配股的定義與注意事項

二、配股的一般性要求

三、配股的特別要求

四、配股與分紅的區別

五、配股的法律風險防範措施

第三節可轉換債券法律風險

一、可轉換債券的定義與特徵

二、可轉換債券的法律要素

三、可轉換債券轉換成股票的方法

四、可轉換債券類型

五、可轉換債券的主要優勢

六、可轉換債券交易規則與定價

七、可轉換債券操作要點

第四節再融資法律風險的比較

一、再融資三種方式基本要素的差異

二、再融資三種方式融資成本實際操作的比較

三、再融資三種方式優缺點比較

四、必須防範再融資的法律風險

第五章獨立董事法律風險

第一節獨立董事的權利與義務

一、獨立董事的關鍵作用

二、獨立董事的定義與來源

三、設立獨立董事的理論依據

四、獨立董事的義務

五、獨立董事的職業特徵

六、獨立董事不應該關注股價

七、獨立董事應該歡迎“野蠻人”

第二節上市公司獨立董事制度

一、獨立董事的特別職權

二、獨立董事發表獨立意見

三、獨立董事的任職條件

四、獨立董事的任職程式

五、獨立董事的待遇和報酬

六、獨立董事與大股東和管理層的關係

第三節獨立董事法律風險防範

一、獨立董事獨立性不強

二、獨立董事的組織機構不健全

三、獨立董事的實際地位低下

四、獨立董事激勵機制與保護機制不健全

五、提高獨立董事獨立性的標準

六、完善獨立董事選任制度

七、引入聲譽機制與報酬激勵機制

第四節中外獨立董事制度比較

一、中美公司獨立董事巨觀制度背景比較

二、中美獨立董事微觀制度設計比較

三、中美獨立董事制度實踐與發展比較

第六章產品質量法律風險

第一節產品質量的概念

一、什麼是產品質量

二、產品質量責任

第二節產品質量法律風險分析

一、產品質量風險概述

二、因產品瑕疵導致的產品質量風險

三、因產品缺陷導致的產品質量風險

四、因明星代言虛假廣告導致的產品質量風險

第三節產品瑕疵和缺陷導致法律風險的防範手段

一、產品質量風險責任規避

二、產品質量風險的商事預防

三、產品質量危機事件的應對

四、產品召回制度

五、汽車三包的規定

第四節產品質量糾紛司法解決的實務操作

一、訴訟主體的確定

二、產品責任訴訟案件的舉證

三、免除責任的抗辯

四、積極履行舉證義務

第七章房地產法律風險

第一節房價不斷上漲的法律風險

一、房地產虛假信息所涉及的法律問題

二、房價上漲的重要原因是法律監管的嚴重缺失

三、必須依法對房地產所涉及的領域加強監管

第二節土地開發法律風險

一、房地產項目策劃法律風險

二、土地出讓法律風險

三、征地拆遷法律風險

四、土地使用權法律風險

五、建設施工法律風險

第三節房地產預售和現售的法律風險

一、開發環節的法律風險

二、商品房預售和現售的基本條件

三、中介組織和銷售資料欺詐引發的法律風險

第四節開發商欺詐引發的法律風險

一、開發商預售欺詐法律風險

二、包銷欺詐法律風險

第五節房地產交易錢款交割法律風險

一、謹慎交付定金與二手房監管

二、認購書的定義、內容、法律性質和種類

三、商品房買賣中認購書的“定金”法律風險

四、開發商在現房按揭貸款保證中“連帶”法律風險

第六節契約管理不完善的法律風險

一、不能按時交房的“退房”法律風險防範

二、出售停車位帶來的“無效”索賠風險

三、“陰陽契約”和未及時辦證引發的法律風險防範

四、契約糾紛的應對策略

第八章智慧財產權法律風險

第一節什麼是智慧財產權

一、智慧財產權的分類與特徵

二、智慧財產權權利設定的作用及其出資

三、智慧財產權登記與限制

四、智慧財產權預防侵權措施

第二節專利權與商業秘密

一、專利保護的法律風險

二、專利申請不當的法律風險

三、專利侵權法律風險

四、商業秘密法律風險

第三節著作權與網路侵權

一、著作權的特徵與內容

二、著作權網路環境的特點

三、著作權網路環境的現狀

四、著作權的網路侵權

第四節商標權與商號權

一、品牌戰略與商標商號

二、商標被搶注與防禦性商標註冊缺失

三、商標轉讓、許可和國際註冊

四、馳名商標的特殊保護

五、域名法律風險及防範

第九章境外投資法律風險

第一節境外投資的內容與特點

一、境外投資主體、形式與目的

二、境外投資的基本情況

三、境外投資的方式

四、境外投資形式不斷擴展

五、境外投資戰略不斷豐富

六、境外投資審批管理

第二節境外投資法律風險及措施

一、境外投資總體來講不成功

二、需要對境外投資做足準備

三、境外投資失敗的案例

四、要選準投資的產業定位、主導產品和合作夥伴

五、選準有經驗的中介機構作為代理人和投資地點

六、吸取經驗教訓和具有風險防範意識

第三節境外投資的法律風險及措施

一、境外投資的法律風險

二、境外投資法律風險的控制

第四節境外投資貨物買賣法律風險及其防範

一、避免與高風險國家交易和選用恰當的貿易術語

二、重視選擇法律適用和仲裁所在地

第十章契約簽訂履行法律風險

第一節契約的幾個要點與相關案例

一、契約的權利與義務

二、契約的有效與無效

三、契約的相關案例

第二節契約簽訂履行的證據風險

一、契約簽訂履行時證據資料的妥善保管

二、契約簽訂履行人員的許可權界定

三、證據資料不等於事實真相

四、證據資料是法官判案的“尺子”

五、消滅證據資料中的瑕疵

第三節契約簽訂履行的注意事項

一、契約簽訂的擔保行為

二、契約簽訂時違約金的約定

三、履行時可以通過和解來避免損失

四、注意契約的變更或解除

五、契約的訴訟時效計算

六、契約約定貨物質量驗收

第四節虛假廣告導致契約風險防範措施

一、廣告要遵循真實合法和公序良俗的原則

二、廣告代言人與網際網路宣傳要符合法律規定

三、在發布廣告時應注意的禁止性規定

四、注意虛假廣告的法律責任

後記

上市公司法律風險防控實務

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