2021年2月，中國證監會發布《關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》。為貫徹落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步規範上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控，證監會對《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》進行了修訂，於2020年9月18日向社會公開徵求意見，並根據反饋情況進一步完善，形成了《關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》（以下簡稱《登記管理制度》），現發布施行。
2021年2月，中國證監會發布《關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》。為貫徹落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步規範上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控，證監會對《關於上市公司建立內幕信息...
《上市公司信息披露管理辦法》是證監會以主席令形式發布的部門規章，是對上市公司及其他信息披露義務人的所有信息披露行為的總括性規範，涵蓋公司發行、上市後持續信息披露的各項要求。檔案信息 出台 中國證券監督管理委員會令 第40號 《上市...
人民網北京2011年11月4日電（記者 張彬）為規範上市公司國有股東行為，國資委日前公布了《關於加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知》。《通知》明確規定：確認上市國企內幕信息負責機構並建立監管制度，規範信息披露與保密備查等...
二是儘快建立內幕信息知情人登記制度,要求內幕信息知情人按規定實施登記,落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度,督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規,真實、準確、完整、及時地披露信息。四...
證券公司首次公開發行並上市（以下簡稱IPO）和上市後發行新股、可轉換公司債券等再融資行為，應當同時符合《證券法》《證券公司監督管理條例》《首次公開發行股票並上市管理辦法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律法規關於發行等行政許可規定...
第一條 為規範上市公司年度報告的編制及信息披露行為，保護投資者合法權益，根據《公司法》、《證券法》等法律、法規及中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的有關規定，制定本準則。第二條 根據《公司法》、《證券法》在中華...
溝通事項涉及內幕信息的，上市證券公司應當將監管部門有關知情人員納入內幕信息知情人範圍進行登記。”六、本決定自公布之日起施行。《關於加強上市證券公司監管的規定》根據本決定作相應的修改，重新公布。關於加強上市證券公司監管的規定（...
1.1 為進一步引導和規範上市公司控股股東、實際控制人行為,切實保護上市公司和其他股東的合法權益,根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)等規定,制定本指引。
《監管規則適用指引——上市類第1號》是為落實銜接新《證券法》及部門規章等上位法規定，進一步完善資本市場法規體系，提高監管透明度由國證券監督管理委員會於2020年7月31日印發實施的指引。主要全文 監管規則適用指引——上市類第1號 目...
者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》,制定本規定。
（四）上市公司全體董事對內幕信息知情人報備檔案真實性、準確性和完整性的承諾書；（五）本所要求的其他檔案。第十二條 上市公司根據本指引第六條、第十一條規定報備相關檔案後，本所將啟動二級市場股票交易核查程式，並在後續各階段對...
第一節 首次公開發行的股票上市2.1.1 發行人申請在本所創業板上市,應當符合下列條件:(一)符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的創業板發行條件;(二)發行後股本總額不低於3000 萬元;(三)公開發行的股份達到公司股份總數...
（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。內幕信息 內幕信息是指為內幕人員所知悉、尚未公開的可能影響證券市場價格的重大信息。信息未公開指公司...
第三條 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、證券服務機構、其他機構和相關人員應當嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規以及中國證監會、本所的有關規定。
六、國有股東要依法行使股東權利,履行股東義務,配合所控股上市公司嚴格按照法律、法規和證券監管的規定,及時、公平地披露相關信息。相關信息公開披露前,應當按照規定做好內幕信息知情人的登記管理工作,嚴格防控內幕交易。
交易所應當對存在特別表決權股份公司的上市條件、表決權差異的設定、存續、調整、信息披露和投資者保護事項制定有關規定。第八條 上市公司的控股股東、實際控制人應當配合上市公司履行信息披露義務，不得要求或者協助上市公司隱瞞應當披露的...
關於上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定 上市公司信息披露管理辦法 (2021年修訂) 首發企業現場檢查規定 證券期貨法律適用意見第4號——《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十六條有...
具有證券期貨業務資格的會計師事務所應認真學習和執行《中國註冊會計師執業準則》及證監會有關規定，做好2008年年報的審計工作。二、提高公司規範運作水平，確保信息披露的真實、準確、完整、及時 上市公司應當繼續落實《關於做好上市公司2007...
第五條 上市公司及其股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員和其他交易各方，以及提供服務的中介機構，在籌劃重大事項過程中，應當嚴格履行保密義務，建立健全保密制度，做好信息管理和內幕信息知情人登記工作，及時履行相關審議程式和...
第三十條 上市公司及相關信息披露義務人存在尚未完結的督導事項的，保薦機構應當就相關事項繼續履行督導義務，直至相關事項全部完成。第三十一條 保薦機構應當為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，遵守法律法規、監管規定、自律規則等要求，編制...
第十四條 在履行信息披露義務或者收購等活動中，應當按照證券交易場所的規定，將衍生品經營機構、交易者持有的以上市公司或者股票在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易的公司的有表決權股票（以下簡稱標的股票）為標的物的衍生品契約與其...
(一)明確利益衝突審查的具體要求，建立貫穿執業全流程的審查機制，確保執業中不存在本辦法第九條規定的情形;(二)明確執業過程中知悉的內幕信息和未公開信息管理的具體要求，建立信息知情人登記管理制度，禁止泄露、利用內幕信息、未公開信息...
為促進上市公司規範治理、提升質量，確保上市公司股票停復牌信息披露及時、公平，維護市場交易秩序，保護廣大中小投資者合法權益，促進資本市場持續穩定健康發展，根據《公司法》、《證券法》等有關規定，現就完善上市公司股票停復牌制度，提出...
公眾公司應當按照全國股份轉讓系統的規定及時做好內幕信息知情人登記工作。第十一條 在籌劃公眾公司重大資產重組的階段，交易各方初步達成實質性意向或者雖未達成實質性意向，但相關信息已在媒體上傳播或者預計該信息難以保密或者公司股票轉讓...
關於加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知 （2011年10月8日）中國證券監督管理委員會 關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定 （2011年10月25日）最高人民法院 關於在裁判文書中如何表述修正前後刑法條文的批覆 （...
第一節 一般規定 第二節 證券上市 第三節 禁止的交易行為 第四章 上市公司的收購 第五章 信息披露 第六章 投資者保護 第七章 證券交易場所 第八章 證券公司 第九章 證券登記結算機構 第十章 證券服務...
上市公司信息披露管理辦法 上市公司重大資產重組管理辦法 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法 非上市公眾公司監督管理辦法 信息披露違法行為行政責任認定規則 關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定 關於加強與上市公司重大資產重組相關...
