《金融信息報送制度》是一則檔案,文號彭水府辦發208號。
基本介紹
- 中文名:金融信息報送制度
- 頒布時間:2008年10月22日
《金融信息報送制度》是一則檔案,文號彭水府辦發208號。
《金融信息報送制度》是一則檔案,文號彭水府辦發208號。法規頒布金融信息報送制度金融保險彭水府辦發208號四川省彭水苗族土家族自治縣人民政府辦公室2008-10-221法規內容一、報送的主要內容(一)銀行業金融機構報送重...
對不符合銀監會《重大突發事件報告制度》重大突發事件報送標準的案件風險信息,應當以《案件風險信息快報》形式(見附屬檔案一),報送銀監會案件稽查部門。第七條 銀行業金融機構案件風險信息快報的內容應當包括:事發銀行業金融機構名稱、事發...
第三十六條 縣級以上人民政府應當建立地方金融信息報送制度,統計金融業務數據。省人民政府應當整合地方金融數據資源,建立地方金融綜合服務平台,推動實現與國家金融基礎資料庫信息共享。第三十七條 地方金融監督管理部門根據監管需要,...
第十條 中國人民銀行建立金融機構反洗錢定期報告制度。定期報告制度的具體內容和報告方式由中國人民銀行統一規定、調整。反洗錢報告機構應當按照中國人民銀行的規定,指定專人向負責監管的中國人民銀行或其分支機構報送反洗錢工作報告及其他信...
第十二條 建立地方金融企業主要財務指標和金融監管指標分析報告制度。地方金融企業應按財政部門要求及時報送主要財務指標和金融監管指標執行情況。地方財政部門應根據上報信息,分析地方金融企業財務運行狀況,及時發現問題。年度終了,市縣級財政...
(一)國務院金融管理部門監督管理的金融業務;(二)網信部門監督管理的金融信息服務業務;(三)國家和省規定應當備案的其他業務。第十四條 省地方金融監督管理部門應當建立地方金融組織信息公示制度,以便於公眾知曉的方式公布地方金融組織...
地方金融組織應當按照規定向人民銀行派出機構報送金融業綜合統計信息。第十六條 地方金融組織發行產品或者提供服務的,應當向投資者或者消費者提示風險,披露可能影響其決策的信息。地方金融組織披露的信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載...
第十七條 省地方金融監督管理部門應當建立地方金融組織分類監督管理制度,根據地方金融組織的類型、經營規模、風險狀況等,明確日常監督管理內容。省地方金融監督管理部門應當建立信息共享制度。市縣地方金融工作部門收到的地方金融組織報送的...
地方金融組織應當加強公司治理,建立健全並嚴格遵守風險管理、內部控制、資產質量、關聯交易、反洗錢和反恐怖融資、金融消費者合法權益保護、信息披露等方面的業務規則和管理制度。地方金融組織的董事、監事、高級管理人員應當滿足國家規定的任職...
金融機構應當將大額交易和可疑交易報告制度向中國人民銀行或其總部所在地的中國人民銀行分支機構報備。第二十條 金融機構應當設立專職的反洗錢崗位,配備專職人員負責大額交易和可疑交易報告工作,並提供必要的資源保障和信息支持。第二十一條...
金融機構應當向賬戶持有人充分說明本機構需履行的信息收集和報送義務,不得明示、暗示或者幫助賬戶持有人隱匿身份信息,不得協助賬戶持有人隱匿資產。第五條 賬戶持有人應當配合金融機構的盡職調查工作,真實、及時、準確、完整地向金融機構...
地方金融組織應當建立健全投資者適當性制度,將合適的金融產品或者服務推介給適當的投資者,告知或者披露的信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,語言應當通俗易懂並充分提示風險。地方金融組織應當建立方便快捷的...
第二十一條 地方金融組織應當完善治理結構,按照國家和本省有關規定,建立健全風險管理、內部控制、信息披露、數據備份保存等業務規則和管理制度。第二十二條 地方金融組織應當按照國家和本省有關規定,及時向地方金融監管部門報送經營報告...
金融機構向企業和個人信用信息基礎資料庫報送數據可以通過專線連線,也可以通過磁碟等介質。中國人民銀行徵信中心和商業銀行建立數據報送、查詢、使用、異議處理、安全管理等各種內部管理制度和操作規程。企業和個人信用信息基礎資料庫建立了完善...
金融機構的風險劃分標準應報送中國人民銀行。 第十九條 在與客戶的業務關係存續期間,金融機構應當採取持續的客戶身份識別措施,關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息。
財政部負責金融控股公司財務制度管理。中國人民銀行與國務院銀行保險監督管理機構、國務院證券監督管理機構、國家外匯管理部門加強對金融控股公司及其所控股金融機構的監管合作和信息共享。中國人民銀行、國務院銀行保險監督管理機構、國務院證券監督...
第十一條 地方金融組織應當具有適合經營要求的業務、財務信息系統,按照規定向地方金融監督管理部門報送經營報告、財務報告以及註冊會計師出具的年度審計報告等檔案和資料。報送內容應當真實、準確、完整。第十二條 未取得相應金融業務許可...
第十一條 地方金融組織應當完善組織治理結構,按照國家和本市有關規定,建立健全並嚴格遵守風險管理、內部控制、資產質量、風險準備、信息披露、關聯交易、行銷宣傳等業務規則和管理制度。第十二條 地方金融組織應當向金融消費者和投資者如實...
第六條 本市金融工作議事協調機制應當加強與國務院金融穩定發展委員會辦公室地方協調機制在金融監管、風險處置、信息共享和消費者權益保護等方面的協作。本市推動建立與其他省、自治區和直轄市的金融監管協作機制和金融風險協同處置機制,強化...
第二十二條 銀行業金融機構應當建立適應監管數據報送工作需要的信息系統,實現流程控制的程式化,提高監管數據加工的自動化程度。第二十三條 銀行業金融機構應當加強數據採集的統一管理,明確係統間數據交換流程和標準,實現各類數據有效共享。第...
7、制度建設情況。今年,我辦重點推進整章建制工作,經過認真分析和梳理,修訂了《南昌市金融辦信息發布制度》,發布了《南昌市金融辦軟體正版化工作管理辦法》,從制度上加強了正版軟體管理,保障了信息安全,提高了使用效率,降低了使用...
六、建立健全反洗錢信息報送制度 監管部門應當建立健全反洗錢信息報送制度,開展非現場信息監測,加強反洗錢信息分析研究,為現場檢查提供依據,不斷提高反洗錢監管工作的科學性和有效性。各保險機構和保險中介機構應當定期收集、匯總上報本機構...
(七)貨幣經紀公司應嚴格落實數據報備的監管要求,按規定向金融監管部門和有關自律組織報送相關業務數據。三、明確可接受數據服務的機構範圍,加強合作管理 (八)金融監管部門商國家網信辦確定可接受貨幣經紀公司數據服務的金融基礎設施、...