證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求

《證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》金融行業標準規定了投資者評估的數據範圍、證券公司內部數據的數據要素、證券公司外部數據的引入原則等內容，適用於證券經營機構建立規範統一的投資者評估數據體系，為動態評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數據基礎，以促進解決各證券經營機構在建立投資者評估資料庫開展投資者評估時，數據規範不統一、數據格式不一致、評估維度不完整、評估數據範圍差異大等問題。

基本介紹

• 中文名：證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求
• 發布單位：證監會

發展歷史

2022年11月，證監會發布《證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》金融行業標準，自公布之日起施行。