《證券投資者適當性制度研究》是2015年8月上海三聯書店出版的圖書，作者是張付標。
基本介紹
- 中文名：證券投資者適當性制度研究
- 作者：張付標
- 類別：金融投資
- 出版社：上海三聯書店
- 出版時間：2015年8月
- 頁數：222 頁
- 定價：45 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787542652294
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《證券投資者適當性制度研究》擬從我國投資者適當性制度存在的問題入手，從投資者適當性的內涵、適用範圍、法律性質、理論基礎等方面展開巨觀分析，從投資者適當性制度中證券經營者、投資者、證券監管機構等主體的角度展開具體分析，最後提出構建我國投資者適當制度的建議。
圖書目錄
第一章 導論
第一節 選題的背景及意義
一、選題背景
二、研究意義
第二節 研究現狀及評述
一、境內研究現狀
二、境外研究現狀
三、主要理論及其觀點
四、相關研究評述
第三節 研究思路與方法
一、研究思路與全書框架
二、研究方法
第四節 需要說明的幾個問題
第二章 證券投資者適當性制度及其在我國的發展
第一節 證券投資者與證券公司
一、證券與證券市場
二、證券投資者
三、證券公司
第二節 證券投資者適當性的界定
一、證券投資者適當性的定義
二、投資者適當性制度不同於合格投資者制度
第三節 投資者適當性制度在我國的發展現狀
一、我國投資者適當性制度建立的背景與規則體系
二、我國投資者適當性制度的初步嘗試
三、我國適當性制度的內容與特點
四、我國證券投資者適當性制度存在的問題
第三章 證券投資者適當性的理論分析
第一節 證券投資者適當性制度的比較法研究
一、歐美市場投資者適當性制度
二、亞洲國家和地區的證券投資者適當性制度
三、考察的基本結論
第二節 證券投資者適當性制度的適用範圍
一、證券經紀業務
二、證券投資諮詢業務
三、證券資產管理業務
四、其他證券業務
第三節 我國投資者適當性的法律性質
第四節 投資者適當性制度的理論基礎
一、“買者自負”原則檢討
二、美國投資者適當性制度的理論基礎
三、我國投資者適當性制度理論基礎的構建
四、與美國相關理論的對話
第四章 證券投資者適當性制度中的證券經營者義務
第一節 適當性制度中證券經營者義務的不同立法模式評析
第二節 適當性制度中證券經營者義務的內容
一、了解客戶義務
二、了解產品、服務義務和風險提示義務
三、適當推薦義務
四、其他適當性義務
五、關於證券經營者適當性義務的總結
第三節 證券經營者義務較一般經營者義務的突破
第五章 證券投資者適當性制度中的投資者保護
第一節 證券交易活動的投資者權利
一、投資者交易權利
二、投資者權利的限制
三、投資者權利的保護
第二節 適當性制度對證券投資者的保護
一、信賴利益的保護
二、對證券投資者的傾斜保護
第三節 適當性制度中投資者保護理論對傳統弱者保護
理論的發展
一、傳統弱者保護理論
二、適當性制度中投資者保護理論的新發展
第六章 證券投資者適當性制度中的證券監管
第一節 證券監管者的權責
一、證券監管的目標
二、證券監管的發展趨勢
三、適當性制度中的證券監管
第二節 信息披露要求
一、制度目的
二、信息披露的具體內容
第三節 對證券經營者適當性義務履行的監管
一、對證券經營者履行適當性義務進行監管的定位
二、反欺詐行為
三、對證券經營者其他行為的監管
四、適當性義務的豁免
第四節 糾紛解決機制與責任追究
一、國際證監會組織要求的糾紛解決機制
二、典型市場的專門糾紛解決機制
三、責任追究機制
第七章 我國證券投資者適當性制度的構建
第一節 證券投資者適當性制度的特點與總體框架
一、證券投資者適當性制度的特點
二、我國適當性制度的總體框架
第二節 提高我國適當性制度的立法層次
一、提高適當性制度立法層次的理由
二、適當性制度立法的巨觀思考
第三節 我國投資者適當性制度構建的具體建議
一、投資者分類
二、證券產品分類
三、明晰各方的權利義務
四、最佳化糾紛解決機制
第八章 結論
參考文獻
後記
