《證券監管的處罰標準和效果》是2017年經濟科學出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：證券監管的處罰標準和效果
- 作者：宋雲玲
- 出版社：經濟科學出版社
- 出版時間：2017年
- ISBN：9787514181555
《證券監管的處罰標準和效果》是2017年經濟科學出版社出版的圖書。
證券監管的處罰標準和效果 《證券監管的處罰標準和效果》是2017年經濟科學出版社出版的圖書。
第二條 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。第三條 證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。第四條 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織...
（十四）收取懲罰性違約金，即對存在違規行為的證券發行人及相關市場參與主體、會員等，收取一定金額的違約金；（十五）本所規定的其他紀律處分。本所實施前款第七、八項紀律處分的，同時將該決定通知監管對象所在單位（如適用）及聘請其執業的本所上市公司或相關信息披露義務人。在暫不接受檔案期間，本所可以決定是否...
第一條 “為有效實施證券公司審慎監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司的業務活動與其治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等情況相適應，實現持續規範發展，根據《證券法》第一百三十條、《證券公司監督管理條例》第十二條等有關法律、行政法規的規定，制定本規定。第二條 “證券公司...
2、證券活動監管，包括對證券交易者和證券市場交易的有關規定（典型如對內幕交易的監管）；3、對金融機構監管；4、對外國參與者監管，其內容主要是限制外國公司在國內市場上的作用以及其對金融機構所有權的控制。手段 法律手段 即國家通過立法和執法，以法律規範形式將證券市場運行中的各種行為納入法制軌道，證券發行與...
會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監督管理。④依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施。⑤依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況。⑥依法對證券業協會的活動進行指導和監督。⑦依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處。⑧法律、行政法規規定的其他職責。
第五條 證券公司設立、收購分支機構，應當具備下列條件：（一）治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有和擬設分支機構的風險；（二）最近1年各項風險控制指標持續符合規定，增加分支機構後，風險控制指標仍然符合規定；（三）最近2年未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被採取重大監管措施，無因與...
標準 第一，證券監管行為的動機必須善意且符合證券監管的宗旨；第二，證券監管行為應建立在正當考慮基礎上；第三，證券監管行為的內容應合乎情理，能為一般人所能理解並得到普遍遵守，主張“對事不對人”進行監管；第四，監管行為應有合理的步驟與方式，遵守合理的程式。
證券法規定 內幕交易的，依法處理非法持有的證券， 沒收違法所得，並處以違法所得 1-5 倍罰款；沒有或所得不足 3 萬元的，處以 3-60 萬元的 罰款。單位的，直接負責人給予警告，並處 3-30 萬元罰款。證券市場自律管理。主要職能 1、為組織公平的集中交易提供保障。2、提供場所設施 3、公布證券交易即時行情...
《證券法》在規定證券監管機構的監督管理權時，有兩點特殊之處：(1)它首次提及“證券投資基金管理機構”，但《證券法》未將證券投資基金明確列為調整對象；(2)它沒有將證券投資者納人證券行為人的範圍，但《證券法》在若干條款中已將證券投資者列人《證券法》調整之列。6.證券從業人員之監督管理權。證券監管機構...
如果不儘快扭轉這種局面,勢必影響證券期貨市場的健康發展。2、現行的三級監管制不能完全適應我國證券市場的客觀實際。按照中編辦〖1999〗11號檔案規定,我國證券監管機構實行證監會大區證管辦證券監管特派辦三級監管體制,但目前實際執行的是證監會大區證管辦、證券監管特派辦兩級監管體制,大區證管辦和特派員辦事處均直接...
六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項在不同評價期被分別採取行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”七、第十三條、第十四條中的“本規定第九條第（六）至第（八）項措施”修改為“本...
如果向社會公開披露的年度報告和向監管部門報送的年度報告存在重大數據差異，上市證券公司應當及時以臨時報告方式披露並充分說明產生差異的原因。五、根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2 號——年度報告的內容與格式》規定，上市公司應當披露主要控股參股公司及控制的結構化主體情況。如果涉及上市證券公司商業...
——堅持法治原則。遵循公開、公平、公正原則，堅持嚴格執法、公正司法，統一標準、規範程式，提高專業化水平，提升透明度，不斷增強公信力。——堅持統籌協調。加強證券期貨監督管理機構與公安、司法、市場監管等部門及有關地方的工作協同，形成高效打擊證券違法活動的合力。——堅持底線思維。將依法從嚴打擊證券違法活動與...
“派出機構及有關責任人員有前款規定情形之一的，中國證監會相關職能部門應當提出開展問責的建議，開展問責調查，並提出處理建議。中國證監會根據調查情況，按照管理許可權作出問責決定。“問責對象涉嫌職務違法或者職務犯罪的，依法移送監察機關處理。”十、將第四十九條改為第五十一條，將第二款修改為“中國證監會證券監管專員...
這個定義包含的幾層含義是：監管目標科學合理；有完善的判別監管是否有效的標準；強調結果導向；監管者理性水平超出社會平均公共管理及被監管者的理性水平。著眼於“提高證券市場監管效果”這一研究目標，《證券監管效果論》認為，要增強證券市場監管效果，必須首先確定監管目標，以便界定監管效果的判別標準，證券市場監管必須...
三、你會應嚴格執行本通知規定，自覺規範收費行為，不得擅自增加收費項目、擴大收費範圍和提高收費標準，切實維護企業和民眾的合法權益。四、證券期貨業業務監管費標準自2018年1月1日起執行，《國家發展改革委 財政部關於重新核發銀監會證監會保監會監管費等收費標準的通知》（發改價格〔2016〕14號）同時廢止。國家發展...
至此初步奠定了證券市場依法監管的基礎。證券發行監管是證券市場監管的第一道閘門，證券發行監管的效果將直接影響到證券交易市場的發展和穩定，影響到整個證券市場的資源配置效率。因此，我們必須從源頭上把好關，有必要對目前的證券發行監管有效性進行研究。國內關於證券發行監管的研究主要是描述性論述，運用實證研究的方法...
《證券業務紅線：證券監管違規處罰案例解析》是2020年4月法律出版社出版的圖書，作者是朋興明。內容簡介 ●監管政策梳理：從監管體制入手，條理分析證券業務監管處罰依據，系統性詳解監管處罰措施，全流程展示監管處罰程式，深刻剖析監管處罰負面影響，幫助讀者防患於未然。●處罰情況分析：梳理740個行業監管案例，按照證券...
並應自本規定發布之日起1年內達到相關要求。第十五條 證券公司違反本規定的，中國證監會及其住所地證監局將依法對其採取監管措施。第十六條 分公司所在地證監局依法對分公司實施監管。第十七條 本規定自公告之日起施行。中國證監會此前發布的有關分公司監管的規定與本規定不一致的，以本規定為準。
中國證券監督管理委員會公告〔2009〕2號 現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。 二○○九年三月十三日 相關法規全文 第一條 為了加強對證券經紀人的監管，規範證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規定。第二條 ...
證券市場監管費：包括證券交易監管費、機構監管費。證券、期貨市場監管費經財政部、國家計委《關於收取證券、期貨市場監管費的通知》批准立項，於1995年1月1日起開始徵收，此後該費用的收費列項及收費標準定期修改。背景介紹 2010年5月14日發布的《國家發改委財政部關於重新發布中央管理的證券監管部門行政事業性收費標準...
（一）中國證監會按照證券集中統一監管體制的要求，履行牽頭抓總職能，指導、協調、督促、檢查派出機構、全國股轉系統的監管工作。主要包括：建立健全非上市公眾公司監管制度體系，統籌監管制度與自律規則之間的銜接，評估監管制度實施效果並適時修訂完善；規範派出機構監管執法的程式、標準和要求；指導全國股轉系統根據掛牌...
五是強化了監管職責與法律責任。本著有義務必有追責的原則，制定了與義務規定一一對應的監管措施與行政處罰，避免《辦法》成為無約束力的“豆腐立法”和“沒有牙齒的立法”，確保適當性義務落到實處。解讀二 近日，證監會發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2017年7月1日起施行，同時發布...
監管理念是監管者開展監管工作的目的、要求和行動指南，是證券監管工作的指導思想。證券市場國際上一些證監會每年都要出一個年度報告闡述其理念，在香港，對每個進證監會工作的人都要作一個關於“理念”的報告。正是基於共同的監管理念，1998年9月證監會國際組織在奈洛比會議通過了一項國際監管的標準——《證券監管的目標...
為貫徹落實《上市公司證券發行註冊管理辦法》等相關規定，適應全面實行股票發行註冊制的要求，按照市場化、法治化的原則，我會結合發行監管實踐和法規清理要求，對涉及再融資監管的規則進行完善和整理，研究制定了《〈上市公司證券發行註冊管理辦法〉第九條、第十條、第十一條、第十三條、第四十條、第五十七條、第六十條...
證券監管原則是證券監管所依據的法則或標準。一般包括公開原則、實質管理原則、公平原則和場內交易原則。公開原則指上市證券公司應公開其資本結構、資金運用、資產負債、盈虧、成本、開支等經營與財務狀況以及與公司經營有關的重要情況，並由有關機構檢查其是否屬實。實質管理原則指在公開原則的基礎上，以投資者能看懂“...