公開募集證券投資基金投資者教育工作指引

2023年9月，中國證券投資基金業協會發布《公開募集證券投資基金投資者教育工作指引（試行）》。

基本介紹

• 中文名：公開募集證券投資基金投資者教育工作指引
• 發布單位：中國證券投資基金業協會

內容解讀

《指引》作為公募基金行業一項基礎性制度，旨在進一步引導和規範公開募集證券投資基金的投資者教育工作，為行業科學開展和評價投教工作提供借鑑和指導，構建保護公募基金投資者合法權益的良好生態。

《指引》明確投資者教育應融入基金行業機構企業文化，上升至公司戰略層面，貫穿投資者服務、陪伴投資者始終，切實服務居民財富管理需求。《指引》強調，投資者教育應覆蓋投資者投資全流程，通過幫助投資者增強投資認知，提高投資技能，健全投資理念，著力提升投資者獲得感。

《指引》共二十一條，主要包括投資者教育工作的定義及適用範圍、目標、原則、內容、形式、資源保障及協會的自律管理等。一是明確投資者教育的定義及適用範圍。二是明確投資者教育的目標、原則、內容和渠道。三是引導行業將投資者教育融入企業文化和各項業務。四是從制度、組織、人員、流程、經費等方面強化對投資者教育的資源保障。五是建立基金行業投教資源共享機制和評估體系。