內審步驟

審核小組成立後，由組長編制“審核活動計畫”，經管理者代表批准後組織召開審核小組會議，明確各成員分工和要求，確保每位內審員對審核任務清楚了解，審核前的準備工作全部完成。

審核用的所有檔案、記錄表格由公司辦提供，清單見表－1。

表1 內審用檔案、表格清單

4編制檢查表

審核前，內審員應根據分工編制檢查表，檢查表應突出審核區域的主要職能，選擇典型關鍵的質量問題。

檢查表應覆蓋質量管理方面的全部職能，包括本公司、顧客的一些特殊要求。

檢查表使用一段時間後形成相對穩定的內容，作為標準檢查表，為以後內審提供參考。

5通知審核

內審前至少提前一周通知受審核部門，通知可採用檔案或口頭兩種形式。審核應得到受審核部門負責人的確認。

6首次會議

6.1現場審核前召開首次會議，由審核組全體成員和受審核部門負責人及有關人員參加，會議由審核組長主持，與會人員需簽到。

6.2首次會議時間不超過0.5小時。

6.3規模較小，時間較短或常規性內審，可不召開首次會議，是否需要

首次會議由審核組長決定。

6.4首次會議召開的主要內容

a)向受審核部門介紹審核組成員分工；

b)聲明審核範圍、目的和依據；

c)簡要介紹實施審核所採用的方式和程式；

d)在審核組和受審核部門之間聯繫；

e)宣讀審核計畫，澄清審核計畫中的不明確內容。

7現場審核

7.1現場審核原則

內審人員應堅持以下審核原則：

a)以客觀事實為依據的原則。客觀事實以證據為基礎，可陳述、驗證，不含有任何個人猜想、推理成份；

b)標準與實際核對的原則。凡標準與實際未核對地的項目，都不能判為合格或不合格；

c)依次遞進審核的原則。審核包括：實際有沒有、做沒做、做得怎樣三個方面依次遞進。

d)獨立公正原則。

7.2收集客觀證據

內審員應根據審核計畫、檢查表有目的、有重點地收集客觀證據、下列情況可作為客觀證據：

a)存在的客觀事實；

b)與被審核的質量活動負有責任的人的談話；

c)現行有效的檔案和記錄。

內審應將收集的客觀事實及時分析，形成審核證據（與審核有關的客觀事實）並記錄，避免事後追憶。

基本介紹