基本介紹
- 書名：21世紀全國套用型本科財經管理系列實用規劃教材-金融法學理論與實務
- 作者：戰玉鋒
- 出版社：北京大學出版社，中國農業大學出版社
- 叢 書 名：21世紀全國本科財經實用規劃教材
作者簡介,內容簡介,目錄,部分內容,
作者簡介
作 者：戰玉鋒 編
叢 書 名：21世紀全國套用型本科財經管理系列實用規劃教材
出 版 社：北京大學出版社，中國農業大學出版社
內容簡介
現代經濟首先是金融經濟、信用經濟，同時，從一定意義上說也是法制經濟。因此，金融法制就顯得特別重要。《金融法學理論與實務》力求將金融與法融為一體，以我國現行金融法律規範為依據，對金融法做了全面、系統的介紹。全書共分18章，包括金融概述、金融法概述、中國人民銀行法律制度、商業銀行法律制度、政策性銀行法律制度、票據與票據法概述、票據法基本制度、證券法概述、證券發行法律制度、證券交易法律制度、上市公司收購法律制度、證券機構法律制度、證券投資基金法律制度、信託法概述、信託基本法律制度、保險法概述、保險契約、金融監管法律制度。《金融法學理論與實務》可作為高等院校法學專業的教科書，也可供經濟、金融專業學生、相關從業人員及社會讀者使用。
目錄
第1篇 金融法總論
第1章 金融概述
1.1 金融及其學科的基本框架
1.1.1 金融的概念及產生的條件
1.1.2 金融學科的基本框架
1.2 金融市場
1.2.1 金融市場的概念及其構成要素
1.2.2 金融市場運作流程的簡單概括
1.3 金融在現代經濟中的地位和作用
本章小結
練習題
第2章 金融法概述
2.1 金融法的概念及其調整對象
2.1.1 金融關係的概念及含義
2.1.2 金融法的概念
2.1.3 金融法的調整對象
2.2 金融法的淵源、體系及基本原則
2.2.1 金融法的淵源
2.2.2 金融法的體系
2.2.3 金融法的基本原則
本章小結
練習題
第2篇 銀行法
第3章 中國人民銀行法律制度
3.1 中國人民銀行法概述
3.1.1 中央銀行與中央銀行法
3.1.2 中國人民銀行的性質、地位、職能與職責
3.1.3 中國人民銀行的貨幣政策
3.2 中國人民銀行的業務
3.2.1 中國人民銀行業務活動的特點與原則
3.2.2 中國人民銀行的法定業務
3.2.3 中國人民銀行的禁止性業務
3.3 中國人民銀行的財務會計制度
3.3.1 財務預算管理
3.3.2 財務收支與會計事務
3.3.3 會計報表與年度報告
3.4 違反中國人民銀行法的法律責任
3.4.1 違反人民幣發行及流通管理規定行為人的法律責任
3.4.2 金融機構的法律責任
3.4.3 人民銀行及其工作人員違法行為的法律責任
3.4.4 其他組織和個人違法行為的法律責任
本章小結
練習題
第4章 商業銀行法律制度
4.1 商業銀行法概述
4.1.1 商業銀行的性質與職能
4.1.2 商業銀行的一般原則
4.1.3 商業銀行法的概念及其調整對象範圍
4.2 商業銀行的經營範圍
4.2.1 商業銀行的一般業務範圍
4.2.2 中國商業銀行的業務範圍
4.2.3 商業銀行存款業務規則
4.2.4 商業銀行貸款業務規則
4.3 商業銀行的設立、變更、接管與終止
4.3.1 商業銀行的設立
4.3.2 商業銀行的變更
4.3.3 商業銀行的接管
4.3.4 商業銀行的終止
4.4 商業銀行的財務會計制度
4.4.1 商業銀行的財務會計制度的建立
4.4.2 商業銀行的會計報表的種類、編報及保存
4.4.3 呆賬準備金的提取
4.4.4 商業銀行的會計年度與經營業績審計
4.5 違反商業銀行法的法律責任
4.5.1 商業銀行的法律責任
4.5.2 商業銀行工作人員的法律責任
4.5.3 其他主體的法律責任
本章小結
練習題
第5章 政策性銀行法律制度
5.1 政策性銀行概述
5.1.1 政策性銀行的概念及主要職能
5.1.2 政策性銀行的法律地位
5.2 中國的政策性銀行
5.2.1 中國政策性銀行的建立
5.2.2 中國政策性銀行簡介
本章小結
練習題
第3篇 票據法
第6章 票據與票據法概述
6.1 票據概述
6.1.1 票據的概念與特徵
6.1.2 票據的功能
6.2 票據法概述
6.2.1 票據法的概念與特徵
6.2.2 我國票據立法概況
6.3 票據的種類和比較
6.3.1 票據的種類
6.3.2 票據的比較
本章小結
練習題
第7章 票據法基本制度
7.1 票據關係和票據行為
7.1.1 票據關係
7.1.2 票據行為
7.1.3 各種票據中的票據關係
7.2 票據權利
7.2.1 票據權利的概念和票據權利的取得
7.2.2 票據權利的消滅
7.2.3 票據權利的行使與保全
7.2.4 票據抗辯與補救
7.2.5 票據利益返還請求權
7.3 特殊票據與票據的偽造和變造
7.3.1 特殊票據
7.3.2 票據的偽造和變造
7.4 違反票據法的法律責任
7.4.1 票據欺詐行為的法律責任
7.4.2 金融機構工作人員的法律責任
7.4.3 票據付款人違法行為的法律責任
本章小結
練習題
第4篇 證券法
第8章 證券法概述
8.1 證券的概念、特徵及分類
8.1.1 證券的概念及特徵
8.1.2 證券的分類
8.2 證券法的概念、適用範圍及基本原則
8.2.1 證券法的概念及其適用範圍
8.2.2 證券法的基本原則
本章小結
練習題
第9章 證券發行法律制度
9.1 證券發行概述
9.1.1 證券發行的概念及分類
9.1.2 證券發行審核制度
9.2 證券發行的條件和程式
9.2.1 證券發行的條件
9.2.2 證券發行的程式
9.3 違反證券發行規範的法律責任
9.3.1 擅自發行證券的法律責任
9.3.2 以欺騙手段騙取發行核准的法律責任
9.3.3 其他責任
本章小結
練習題
第10章 證券交易法律制度
10.1 證券上市制度
10.1.1 證券交易的概念及其特徵
10.1.2 證券上市制度
10.2 上市公司信息公開制度
10.2.1 信息公開的概念
10.2.2 信息公開的範圍
10.2.3 上市公司信息公開的例外
10.2.4 信息公開的原則
10.3 禁止的證券交易行為
10.3.1 禁止的交易行為概念
10.3.2 禁止的內幕交易行為
10.3.3 禁止的操縱證券市場行為
10.3.4 禁止的虛假陳述行為
10.3.5 禁止的欺詐客戶行為
10.3.6 禁止的其他證券交易行為
10.4 違反證券交易規範的法律責任
10.4.1 內幕交易的責任
10.4.2 操縱證券市場的責任
10.4.3 編造、傳播虛假信息的責任
10.4.4 虛假信息陳述或信息誤導的責任
10.4.5 融資或融券交易的責任
10.4.6 挪用公款買賣證券的責任
10.4.7 法人以個人名義買賣證券的責任
本章小結
練習題
第11章 上市公司收購法律制度
11.1 上市公司收購的概念、特徵和方式
11.1.1 上市公司收購的概念
11.1.2 上市公司收購的特徵
11.1.3 上市公司收購的方式
11.2 上市公司收購的規則和法律後果
11.2.1 上市公司收購的規則
11.2.2 上市公司收購的法律後果
本章小結
練習題
第12章 證券機構法律制度
12.1 證券交易所法律制度
12.1.1 證券交易所的概念與特徵
12.1.2 證券交易所的職能
12.2 證券公司法律制度
12.2.1 證券公司的概念與特徵
12.2.2 證券公司的業務範圍
12.3 證券登記結算機構法律制度
12.3.1 證券登記結算機構的概念與特徵
12.3.2 證券登記結算機構的職能
12.4 證券業協會法律制度
12.4.1 證券業協會的概念與特徵
12.4.2 證券業協會的職責
12.5 證券服務機構法律制度
12.5.1 證券服務機構的概念及其從業人員的從業資格要求
12.5.2 證券服務機構及其從業人員的從業規則與責任
本章小結
練習題
第13章 證券投資基金法律制度
13.1 證券投資基金概述
13.1.1 證券投資基金的概念與特徵
13.1.2 證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的差別
13.1.3 證券投資基金的分類
13.2 證券投資基金當事人的確立及權利義務
13.2.1 基金管理人的確立及其職責
13.2.2 基金託管人的確立及其職責
13.2.3 基金份額持有人的權利與義務
13.3 基金財產及基金運作的其他法律規定
13.3.1 基金財產
13.3.2 基金運作的其他法律規定
本章小結
練習題
第5篇 信託法
第14章 信託與信託法概述
14.1 信託概述
14.1.1 信託的概念及特徵
14.1.2 信託的分類
14.1.3 信託的功能
14.2 信託法概述
14.2.1 信託法的概念
14.2.2 信託立法及其基本原則
本章小結
練習題
第15章 信託基本法律制度
15.1 信託的設立、變更與終止
15.1.1 信託的設立
15.1.2 信託的變更和終止
……
第6篇 保險法
第16章 保險法概述
第17章 保險契約
第7篇 金融監管法
第18章 金融監管法律制度
習題答案
參考文獻
部分內容
金融市場是市場體系的重要組成部分，一個完備的金融市場應包括以下四個基本要素。
1.金融市場主體
金融市場主體，即金融交易及其相關活動的參加者，包括政府、企業、居民、各類金融機構等，他們既能向金融市場提供資金，也能從金融市場籌措資金。
2.金融市場客體
金融市場客體，即信用工具，這是借貸資本在金融市場上交易的對象。金融市場的客體大致分為原生性交易工具和衍生性交易工具。原生性交易工具包括貨幣頭寸、商業票據、各類債券、股票、外匯等；衍生性交易工具包括遠期契約、期貨契約、互換契約、期權契約等。
3.金融市場媒體
金融市場媒體，即信用中介，一般指充當資金供求雙方的中介人，起著聯繫、媒介和代客買賣作用的機構，如存款貨幣銀行、投資銀行、證券交易所和經紀人等。
4.金融市場交易的價格
金融市場交易的價格，即利率，各種金融市場均有自己的利率，如銀行存貸款市場利率、貼現市場利率、國庫券市場利率、銀行同業拆借市場利率等。
1.2.2 金融市場運作流程的簡單概括
金融市場的交易是在市場參與者之間進行的。依據參與者的交易特徵可以分為最終投資者、最終籌資者和中介機構三類。最終投資者可以是個人、企業、政府和國外部門；最終籌資者的構成亦是；至於中介機構，則是專門從事金融活動的金融機構，包括存款貨幣銀行、保險公司、證券公司、投資銀行等。按照較為粗略的概括，如果資金直接在最終投資人和最終籌資人之間轉移，這樣的融資活動就是直接融資。典型的直接融資是通過發行股票、債券等有價證券實現的融資。如果資金通過中介機構實現在最終投資人和最終籌資人之間的轉移，這樣的融資活動就叫做間接融資。典型的間接融資是通過銀行貸款活動實現的融資。與兩種融資形式相對應的金融產品被分別稱為直接融資工具和間接融資工具。
