《關於行業協會的反壟斷指南》是為預防和制止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健康持續發展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，國務院反壟斷反不正當競爭委員會制定出台的指南。
2024年1月，《關於行業協會的反壟斷指南》正式出台。
基本介紹
- 中文名：關於行業協會的反壟斷指南
- 發布單位：國務院反壟斷反不正當競爭委員會
起草背景,起草過程,意見徵詢,主要內容,主要特點,
起草背景
行業協會是政府和經營主體之間的橋樑和紐帶，在提供政策諮詢、加強行業自律、促進行業發展、維護企業權益等方面發揮了重要作用。同時，部分行業協會不當干預市場競爭、組織會員企業從事壟斷行為的情況時有發生，損害了市場公平競爭和消費者利益，不利於構建新發展格局、推動高質量發展。市場監管部門全面貫徹落實黨中央、國務院決策部署，依法加強反壟斷監管執法，《反壟斷法》實施以來查處涉及行業協會的典型壟斷案件50餘件，有力保護了市場公平競爭，維護了消費者利益和社會公共利益。
我國反壟斷法關於行業協會的規定相對原則，行業協會對明晰行為規則、加強反壟斷合規有較強期待。委員會辦公室在與現行法律、法規、規章和指南做好銜接的基礎上，堅持立足國情、突出問題導向、充分把握規律、注重兼收並蓄，結合行業協會發展現狀、運行機制、治理模式等，研究起草《指南》，為行業協會規範履職設定“紅綠燈”，引導行業協會加強風險識別、評估和防範，推動行業協會依法自律，促進行業規範健康持續發展。
起草過程
《指南》起草過程中，委員會辦公室堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅持依法立法、科學立法、民主立法、開門立法，堅持監管規範和促進發展並重，認真總結國內執法實踐，合理借鑑國際成熟經驗，立足我國實際深入開展研究論證。主要開展了以下工作：
（一）堅持問題導向，深入研究難點問題。聚焦行業協會反壟斷監管執法中的熱點難點問題，藉助反壟斷專家智庫力量深入研究行業協會參與壟斷行為的特點規律、產生原因和規制體系，為《指南》起草提供有力理論支撐。
（二）緊密結合實際，積極開展調查研究。對社會團體登記管理機關、行業管理部門、省級市場監管部門、有關行業協會、企業、律所、專家學者等開展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有力推動行業高質量發展。
（三）準確把握規律，全面總結執法經驗。系統梳理國內外行業協會反壟斷監管執法經驗，準確把握行業協會發展特點和規律，認真分析行業協會壟斷風險並有針對性地作出回應，確保《指南》契合我國行業協會發展階段和反壟斷監管執法需要。
（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識。2023年5月，在市場監管總局官網公開徵求社會公眾意見，同時廣泛徵求政府部門、經營主體和專家學者意見，多次召開行業協會座談會、企業座談會聽取意見建議，確保《指南》科學有效、切實可行。
意見徵詢
市場監管總局關於《關於行業協會的反壟斷指南（徵求意見稿）》公開徵求意見的公告
為預防和制止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健康發展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，市場監管總局起草了《關於行業協會的反壟斷指南（徵求意見稿）》，現向社會公開徵求意見。歡迎有關單位和個人提出修改意見，並於2023年6月15日前反饋市場監管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。
一、登錄市場監管總局網站（參考連結），通過首頁“互動”欄目中的“徵集調查”提出意見。
二、通過電子郵件將意見傳送：參考連結，郵件主題請註明“《關於行業協會的反壟斷指南（徵求意見稿）》公開徵求意見”。
三、將意見郵寄至：北京市西城區三里河東路8號，市場監管總局反壟斷執法一司，郵編100820。請在信封註明“《關於行業協會的反壟斷指南（徵求意見稿）》公開徵求意見”字樣。
市場監管總局
2023年5月15日
關於行業協會的反壟斷指南
（徵求意見稿）
第一條 目的和依據
為了預防和制止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健康持續發展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，制定本指南。
第二條 基本概念
本指南所稱行業協會，是指由同行業經濟組織和個人組成，行使行業服務和自律管理職能的各種協會、學會、商會、聯合會、促進會等社會團體法人。
行業協會主要由具有競爭關係的經營者組成，也可能包括上下游經營者，或者具有其他業務聯繫的經營者。
第三條 總體要求
行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序。
行業協會不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限制競爭行為。
第四條 禁止組織從事壟斷協定的一般規定
組織本行業的經營者從事壟斷協定，是行業協會違反《反壟斷法》的主要表現形式。行業協會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規定，組織本行業的經營者從事壟斷協定行為。
前款所稱從事，包括壟斷協定的達成和實施。
第五條 壟斷協定的形式
壟斷協定是指排除、限制競爭的協定、決定或者其他協同行為。
協定、決定可以是書面、口頭等形式。
其他協同行為是指經營者雖未明確訂立協定或者決定，但通過其他方式實質上存在協調一致的行為，有關經營者基於獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。
第六條 橫向壟斷協定
行業協會不得組織本行業具有競爭關係的經營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的壟斷協定，包括但不限於下列行為：
（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行業協會不得以價格自律、行業整頓、維護市場秩序等名義為會員設定商品價格或者限制會員的自主定價權，也不得組織本行業的經營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用，約定採用據以計算價格的標準公式、算法、平台規則等。
（二）限制商品的生產數量或者銷售數量。行業協會不得對會員作出減產、 停產、設定生產配額或者比例、限量供應、停止銷售等關於商品生產數量或者銷售數量的決定，也不得組織本行業的經營者通過限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量等。
（三）分割銷售市場或者原材料採購市場。行業協會不得組織本行業的經營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數量、時間，也不得組織本行業的經營者劃分原材料的採購區域、供應商、種類、數量、時間等。
（四）限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品。行業協會不得組織本行業的經營者限制購買、使用、租賃、投資、研發新技術、新工藝、新設備、新產品，或者拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新產品等。
（五）聯合抵制交易。行業協會不得組織本行業的經營者聯合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品、聯合拒絕採購或者銷售特定經營者的商品，或者聯合限定特定經營者不得與其具有競爭關係的經營者進行交易等。
第七條 縱向壟斷協定
行業協會不得組織本行業的經營者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的壟斷協定，包括但不限於下列行為：
（一）固定向第三人轉售商品的價格。行業協會不得組織本行業的經營者固定向第三人轉售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用；
（二）限定向第三人轉售商品的最低價格。行業協會不得組織本行業的經營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格等。
對於前款規定的協定，行業協會或者經營者能夠證明協定不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。
經營者能夠證明其在相關市場的市場份額低於國務院反壟斷執法機構規定的標準，並符合國務院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。
第八條 組織達成壟斷協定的情形
禁止行業協會通過下列行為組織本行業的經營者達成壟斷協定：
（一）制定、發布含有排除、限制競爭內容的行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等；
（二）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者以書面、口頭等形式達成含有排除、限制競爭內容的協定、決議、紀要、備忘錄等；
（三）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者雖未訂立協定或者決定，但達成排除、限制競爭的協調一致行為；
（四）其他組織經營者達成壟斷協定的行為。
第九條 組織實施壟斷協定的情形
禁止行業協會通過下列行為組織本行業的經營者實施壟斷協定：
（一）採取設定入會要求、沒收保證金、設定違約金、限制會員權益、取消會員資格、通報批評、聯合抵制、暫停經營活動等懲戒措施，強迫經營者實施壟斷協定；
（二）採取將壟斷協定實施情況與會員獎優評先掛鈎等激勵措施，引導經營者實施壟斷協定；
（三）行業協會自身或者通過第三方機構對經營者實施壟斷協定情況進行監督監測；
（四）採取搭建平台、設立專班、建立協調機制等保障措施，為經營者實施壟斷協定提供便利性條件；
（五）其他組織經營者實施壟斷協定的行為。
第十條 高風險行為
行業協會應當避免從事包括但不限於下列可能為本行業經營者達成、實施壟斷協定提供便利性條件的行為：
（一）推動本行業的經營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；
（二）發布行業內指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等具有引導性的價格，或者制定供本行業經營者參考的價格計算公式；
（三）發布不實或者誇大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息；
前款所稱競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數量、質量、營業額、利潤或者利潤率以及經營者的研發、投資、生產、行銷計畫、客戶名單、未來經營策略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。
第十一條 壟斷協定豁免
行業協會組織本行業的經營者達成的壟斷協定，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件的，不予禁止。
行業協會可以就壟斷協定是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，為本行業的經營者提供指導，並支持本行業的經營者向反壟斷執法機構提出豁免申請。
第十二條 行業協會的經營者身份
行業協會從事商品生產、經營或者提供服務，屬於《反壟斷法》第十五條規定的經營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從事壟斷協定、濫用市場支配地位行為以及違法實施經營者集中。
第十三條 濫用行政權力排除、限制競爭
經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行業協會不得違反《反壟斷法》第五章的規定，濫用行政權力實施限定交易、通過簽訂合作協定或備忘錄等方式妨礙經營者進入相關市場或對經營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限制經營者參加招投標等經營活動、限制或強制經營者設立分支機構、強制經營者從事壟斷行為、制定含有排除限制競爭內容的規定等排除、限制競爭行為。
第十四條 協助行政機關濫用行政權力排除、限制競爭
除本指南十三條規定的情形外，行業協會不得基於行政機關的要求、委託，或者通過與行政機關聯合制定發布規定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀要，簽訂合作協定、備忘錄等方式，協助行政機關實施濫用行政權力排除、限制競爭行為。
第十五條 公平競爭審查
經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行業協會制定涉及市場主體經濟活動的規範性檔案、其他政策性檔案以及“一事一議”形式的具體政策措施時，應當按照《反壟斷法》及相關規定的要求進行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限制競爭。
第十六條 自律合規倡導
行業協會應當藉助連線政府與市場主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行業規範健康持續發展。
鼓勵和支持行業協會充分發揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設，採取行業規則、公約以及市場自治規則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規管理制度，儘早識別、防範壟斷風險。
第十七條 內部合規管理
行業協會應當加強內部合規管理，避免被會員控制利用從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序。鼓勵行業協會建立有效的反壟斷合規管理制度，或者在現有合規管理制度中加強反壟斷合規管理，採取包括但不限於以下措施：
（一）制定反壟斷合規行為準則；
（二）建立反壟斷合規承諾機制；
（三）設定反壟斷合規部門或者人員；
（四）建立反壟斷合規獎懲制度；
（五）加強反壟斷合規培訓。
第十八條 合規風險識別與控制
行業協會可以根據法律規定、行業特徵、市場情況等識別現實和潛在的反壟斷風險，並採取相應的預防措施。
鼓勵行業協會制修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規定進行審查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發布或者調整至符合要求後發布。
鼓勵行業協會建立反壟斷合規舉報機制，為協會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利，並承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為採取任何對其不利的措施。
第十九條 加強溝通
鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構溝通，提供行業市場競爭狀況、經營者情況等材料，提出加強和改進反壟斷執法的意見建議。
反壟斷執法機構及其工作人員對執法過程中知悉的商業秘密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務。
第二十條 加強合規指導
行業協會可以通過以下方式，預防和制止會員從事違反《反壟斷法》的行為：
（一）指導會員加強反壟斷合規管理；
（二）對會員開展反壟斷合規培訓，提示會員不得以行業協會為平台或者媒介從事壟斷行為；
（三）發現會員涉嫌從事壟斷協定等違法行為時，及時制止，並採取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；
（四）其他指導會員加強反壟斷合規的措施。
發生前款第三項情形的，鼓勵行業協會及時向反壟斷執法機構舉報，或者指導會員儘早向反壟斷執法機構報告達成壟斷協定的有關情況並提供重要證據，同時提醒會員停止涉嫌違法行為並配合調查。對符合寬大適用條件的經營者，反壟斷執法機構可以依法減輕或者免除處罰。
第二十一條 配合調查
行業協會發現自身行為涉嫌違反《反壟斷法》，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啟動調查程式的，應當立即停止相關行為，主動向反壟斷執法機構報告有關情況，並配合反壟斷執法機構的後續調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查。
第二十二條 配契約談
行業協會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執法機構可以對其法定代表人或者負責人進行約談。行業協會及其會員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書面報告。
反壟斷執法機構可以將約談情況通報行業協會的主管部門、社會團體登記管理機關，也可以根據需要邀請上述部門共同實施約談。
第二十三條 法律責任
行業協會從事或者組織本行業的經營者從事壟斷行為，行業協會和經營者應當依據《反壟斷法》的規定分別承擔相應的法律責任。
反壟斷執法機構確定行業協會和經營者的法律責任時，應當考慮違法行為的性質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業協會發揮的作用、經營者發揮的作用、壟斷協定實施的情況等因素。
行業協會具有主動消除或者減輕違法行為危害後果、配合反壟斷執法機構查處壟斷行為有立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰。
行業協會具有脅迫會員達成壟斷協定、阻止會員退出壟斷協定、一年內因同一性質違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。
第二十四條 信用懲戒
行業協會因違反《反壟斷法》受到行政處罰的，社會團體登記管理機關可以依照《社會組織信用信息管理辦法》第十一條、第十五條的規定，將行業協會列入活動異常名錄或者嚴重違法失信名單，並向社會公布。
對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失信名單的行業協會，反壟斷執法機構可以將其作為重點監管對象。
第二十五條 加強部門協調
反壟斷執法機構與社會團體登記管理機關、行業主管部門等加強溝通協調，推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，由監管執法的個案對接轉向深層次制度對接，提高監管執法效能，形成協同規制合力。
第二十六條 指南的效力
本指南僅對行業協會違反《反壟斷法》的行為作出解釋，並為行業協會反壟斷合規工作提供一般性指引，不具有強制性。法律、法規另有規定的，從其規定。
第二十七條 指南的解釋
本指南由國務院反壟斷委員會解釋，自發布之日起實施。
主要內容
《指南》共26條，進一步細化違法行為認定標準，加強行業協會反壟斷合規建設。主要內容如下：
（一）《指南》第一條至第三條為原則性規定。明確《指南》目的、依據以及行業協會概念，提出行業協會反壟斷監管的總體要求，強調行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序，不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限制競爭行為。
（二）《指南》第四條至第十五條細化行業協會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業協會組織本行業的經營者從事壟斷協定；行業協會以經營者身份從事壟斷協定、濫用市場支配地位行為以及違法實施經營者集中；經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行業協會濫用行政權力排除、限制競爭。針對行業協會違反《反壟斷法》的主要表現形式，即行業協會組織本行業經營者從事壟斷協定，《指南》區分橫向壟斷協定和縱向壟斷協定兩種類型，從組織達成、實施兩個維度作出詳細規範。
（三）《指南》第十六條至第二十二條指導行業協會加強反壟斷合規建設。強調行業協會應當依法自律，提高合規意識、加強合規建設、防範合規風險；引導本行業經營者依法競爭、合規經營，並從合規管理制度、壟斷風險識別與控制、內部舉報機制、溝通諮詢、會員合規指導、配合調查和約談等方面進行闡釋。
（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責任及考量因素。明確反壟斷執法機構認定有關法律責任時應當考量違法行為的性質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業協會發揮的作用、經營者發揮的作用、壟斷協定實施的情況等因素，列明從輕、減輕、從重處罰情形，規定了信用懲戒有關情形。
（五）《指南》第二十五條至第二十六條對協同監管及解釋作出規定。強調應當加強部門協作、強化監管共治，形成協同規制合力。《指南》由委員會辦公室解釋，自發布之日起施行。
主要特點
《指南》立足我國實際，全面總結反壟斷監管執法經驗，為行業協會構建公開透明、可預期的行為規則，助力加快建設全國統一大市場，促進高質量發展。主要有以下特點：
一是劃出行為底線，穩定市場預期。《指南》聚焦行業協會多發易發的壟斷風險，從行業協會、經營者、行政主體等三個維度詳細列舉具體違法情形，為行業協會劃出行為底線，設定好“紅燈”。同時指出行業協會可能從事的三類高風險行為，設定好“黃燈”，幫助其更好預防和制止壟斷行為的發生。
二是倡導合規建設，健全長效機制。《指南》結合行業協會實際，鼓勵和支持行業協會依法自律，建立健全反壟斷合規管理制度，加強風險識別、評估和防範，切實提升反壟斷合規意識和能力；多措並舉指導會員加強反壟斷合規管理，預防和制止會員從事壟斷行為，構建反壟斷合規長效機制。
三是加強多元共治，形成工作合力。《指南》引導行業協會藉助連線政府與經營主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構溝通。反壟斷執法機構與社會團體登記管理機關、行業管理部門加強協同聯動，推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，不斷提升監管執法效能，形成協同規制合力。
