《證券經紀人制度研究》是2017年5月中國經濟出版社出版的圖書，作者是張存萍、烏日娜。
基本介紹
- 中文名：證券經紀人制度研究
- 作者：張存萍、烏日娜
- 類別：金融投資
- 出版社：中國經濟出版社
- 出版時間：2017年5月
- 頁數：291 頁
- 定價：45 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787513630535
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
證券經紀人制度機制是指金融市場機制體內，有價證券產品的供求、價格、競爭、風險等要素之間互相聯繫及作用機理。在已開發國家，股票市場的出現與發展是與證券經紀人的出現是同步的，股票市場的運行機制恰恰是由證券經紀人制定的，但由於中國的股票市場一開始出現的背景不是股票市場交易功能，而是要解決國有企業發展過程中資金短缺的問題，這就導致中國的股票市場，並不是一個以證券經紀人制度為中心的股市體制。與之相聯的證券經紀人制度也出現了相應的缺陷。
隨著中國資本市場取得的長足發展，對資本市場制度創新正在不斷探索和推進。這一過程中，證券經紀人制度的創新和改革就成為必然。我們有幸生活在這個偉大的時代，作為見證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。因此，我們研究了世界各發達市場證券經紀人制度的發展歷史、主要模式及經驗教訓。從我國證券經紀業務出發，描述證券經紀人發展歷程，以及證券經紀人制度的實踐探索模式，指出我國證券經紀人制度存在的缺陷，提出完善我國證券經紀人制度的管理思路，即建立以證券經紀人為主導的證券經紀人制度。
圖書目錄
第一章 證券經紀人制度概述
第一節 證券經紀人
一、證券經紀人基本概念
二、證券經紀人特徵
三、證券經紀人經濟功能
第二節 證券經紀人制度
一、證券經紀人制度含義
二、證券經紀人制度演變
三、證券經紀人制度內容
第三節 證券經紀人制度的理論基礎
一、委託代理理論
二、服務市場行銷學理論
第二章 美國證券經紀人制度安排
第一節 美國證券經紀人與證券經銷商
一、美國證券經紀人含義
二、美國證券經紀人類型
三、證券經紀業務的運作
四、寬鬆的開展經紀業務市場環境
第二節 美國的三大證券經紀人模式
一、美林證券FC模式（Financial Consultant）
二、愛德華·瓊斯一IR模式
三、嘉信證券獨立顧問模式
第三節 美國證券經紀人制度
一、美國證券市場及證券經紀人法律監管體系
二、美國證券經紀人的資格審核和註冊管理
三、證券經紀制度的風險防範
第三章 歐洲證券經紀人制度安排
第一節 英國證券經紀人與證券經銷商
一、英國證券市場的演變
二、英國證券市場及證券經紀人監管體系
三、英國證券經紀人的資格審核及管理
四、證券商營運規範
五、監管機構對證券商的監管
六、花旗集團倫敦中心經紀業務情況
第二節 德國證券經紀人與證券經銷商
一、德國證券市場構架
二、德國證券市場法律監管體系
三、證券經紀商管理
第四章 其他國家和地區證券經紀人制度安排
第一節 新加坡證券經紀人制度
一、新加坡證券業管理
二、新加坡證券經紀人註冊制度
三、新加坡證券經紀人管理
第二節 中國台灣證券經紀人制度
一、中國台灣證券市場
二、中國台灣證券商
三、中國台灣證券經紀人管理
四、台灣公司人才培育與績效管理實務（元大證券的實踐）
第三節 中國香港證券經紀人制度
一、中國香港證券市場
二、中國香港證券經紀人制度
三、香港證券經紀人制度特點
第五章 我國證券經紀人制度發展歷程
第一節 我國經紀人歷史起源
第二節 我國證券經紀人制度發展現狀
一、我國資本市場情況
二、我國證券經紀人的發展階段
三、《證券經紀人管理暫行規定》頒布
四、證券公司客戶經理現狀
五、證券公司投資顧問業務現狀
第六章 我國經紀業務與證券經紀人制度實踐
第一節 證券公司經紀業務概述
一、證券經紀業務
二、證券經紀業務特點
三、證券經紀業務的核心
四、我國傳統經紀業務模式
五、證券經紀業務現狀
六、我國證券公司經紀業務面臨的問題
七、網際網路下的證券經紀業務
第二節 我國現行證券經紀人制度類型
一、從證券經紀人來源劃分類型
二、從經紀人身份劃分類型
三、實踐中證券經紀人來源
第三節 我國證券經紀人制度模式
一、證券公司主導下的經紀人運作模式
二、獨立經紀人發展模式
第四節 我國證券經紀人制度實踐
一、大鵬證券FC模式
二、富友證券的“分產到戶”模式
三、西南證券的“三人客戶小組”模式
四、廣發“一對一”模式
五、中金公司的“精品店經營”模式
六、海通證券模式
七、君安證券模式
八、銀證通模式
九、其他模式
十、證券公司經紀人制度創新模式分析
第七章 我國證券經紀人制度的缺陷分析
第一節 中國證券經紀人機制的缺失
一、場外交易市場的關閉導致萌芽中證券經紀人夭折
二、政策過度干預價格導致證券經紀人導向股票市場發展的機能缺失
三、建立單一交易所市場使證券經紀人機能完全缺失
四、證券公司主導性主體導致經紀人制度機能缺失
第二節 證券經紀人制度的結構性與功能性缺陷
一、現有證券經紀人模式結構性缺陷
二、證券經紀人制度模式功能性缺陷
第三節 證券經紀人制度的法律體系不完善
一、目前中國法律中關於證券經紀人制度的規定
二、證券經紀人制度法律法規存在的缺陷
第八章 建立以經紀人為主導的證券經紀人制度
第一節 我國建立證券經紀人制度的必要性與可行性
一、我國建立證券經紀人制度的必要性
二、我國建立證券經紀人制度的可行性
第二節 完善我國證券經紀人制度管理思路
一、完善我國證券經紀人制度的思路
二、完善我國證券經紀人制度的總體原則
第三節 完善我國證券經紀人制度法律法規體系
一、完善證券經紀制度的法律法規
二、明確證券經紀制度的法律關係
三、制定不同層次的證券經紀人管理體系
第四節 完善證券經紀人制度中觀管理體系
一、建立證券經紀人組織管理體系
二、確立證券經紀人的風險管理制度
三、建立證券經紀人執業管理制度
第五節 完善我國證券經紀人制度微觀管理體系
一、證券公司搭建建立證券經紀人制度流程
二、確立專業化的客戶關係管理制度
三、加快網上交易與交易手段現代化的發展
附錄
一、《證券公司監督管理條例》
二、《證券經紀人管理暫行規定》
三、《證券業從業人員資格管理辦法》
四、《證券業從業人員執業行為準則》
五、《證券投資顧問業務暫行規定》
參考文獻
