《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。
2024年年內，將制定《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》。
基本介紹
- 中文名：證券期貨市場監督管理措施實施辦法
- 發布單位：證監會
立法進程
2024年年內，將制定《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》。
《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。
2024年年內，將制定《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》。
《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。2024年年內，將制定《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》。2立法進程2024年年內，將制定《證券期貨市...
《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》是為了規範證券期貨市場監督管理措施的實施制定的辦法。辦法全文 第一章 總 則 第一條為了規範證券期貨市場監督管理措施的實施，保障中國證券監督管理委員會有效履行監管職責，維護證券期貨市場秩序，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》和《證券公司...
《期貨公司監督管理辦法》是為規範期貨公司經營活動，加強對期貨公司監督管理，保護客戶合法權益，推進期貨市場建設，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規制定。由中國證券監督管理委員會於2014年10月29日發布，自公布之日起施行。2019年6月4日經《中國證券監督管理委員會第155號令》宣布廢止，重新...
中國證券監督管理委員會令 第106號 《關於修改〈證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法〉的決定》已經2014年6月23日中國證券監督管理委員會第50次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2014年10月15日起施行。中國證券監督管理委員會主席：肖鋼 2014年9月5日 修改決定 關於修改《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的決定 為...
《證券監督管理委員會期貨交易所管理辦法》是證券監督管理委員會2002年5月17日發布的辦法。期貨交易所管理辦法 現發布《期貨交易所管理辦法》，自2002年7月1日起施行。主席周小川 二○○二年五月十七日 第一章總則 第一條為了加強對期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權和責任，維護期貨市場的正常秩序，根據《...
中國證券監督管理委員會令 第60號 《證券期貨市場統計管理辦法》已經2008年10月28日中國證券監督管理委員會第243次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2009年3月1日起施行。通知檔案 中國證券監督管理委員會令 第60號 《證券期貨市場統計管理辦法》已經2008年10月28日中國證券監督管理委員會第243次主席辦公會議審議...
中國證券監督管理委員會主席 2017年11月17日 修訂信息 2021年10月，證監會發布修訂後的《證券交易所管理辦法》。據悉，《管理辦法》修訂主要涉及3個方面內容：一是規定公司制證券交易所的組織機構。遵循《證券法》《公司法》的要求，建立股東會、董事會、監事會、總經理的運行機制，形成規範透明的公司治理結構。二是...
《證券監督管理委員會期貨經紀公司管理辦法》是證券監督管理委員會2002年5月17日發布的國家法律法規。【檔案來源】期貨經紀公司管理辦法 現發布《期貨經紀公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。主席周小川 二○○二年五月十七日 第一章總則 第一條為加強對期貨經紀公司的監督管理，保護期貨投資者的合法權益，促進...
為維護證券市場正常秩序，保護投資者合法權益，有效打擊證券違法行為，依據《中華人民共和國證券法》，制訂本辦法。本辦法經2007年4月30日中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）第204次主席辦公會議審議通過，自公布之日起施行。根據2020年10月30日中國證監會《關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定》而修正。
《證券期貨市場程式化交易管理辦法》是中國證監會為了規範程式化交易，維護證券期貨市場秩序，保障投資者合法權益而起草的，於2015年10月9日起公開徵求意見的管理辦法。徵求意見通知 關於就《證券期貨市場程式化交易管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知 為了規範程式化交易，維護證券期貨市場秩序，保障投資者合法權益...
辦法全文 證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法 （2018年10月22日證監會令第151號公布 2023年1月12日證監會令第203號修訂）目錄 第一章 總則 第二章 業務主體 第三章 業務形式 第四章 非公開募集 第五章 投資運作 第六章 信息披露 第七章 變更、終止與清算 第八章 風險管理與內部控制 第九章 監督管...
《證券期貨業網路和信息安全管理辦法》是為有效落實《網路安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》相關要求，規範證券期貨業網路和信息安全管理，防範化解行業網路和信息安全風險，維護資本市場安全平穩高效運行，制定的辦法。2023年2月27日，中國證券監督管理委員會令第218號予以印發，...
第四條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對程式化交易相關活動實行監督管理。證券交易所、中國證券業協會、中國證券投資基金業協會按照職責制定程式化交易相關業務規則，對程式化交易相關活動實行自律管理。第五條 中國證監會指導證券交易所、中國金融期貨交易所、中國證券業協會、中國證券投資...
證券公司管理辦法 註：本篇法規已被《中國證券監督管理委員會公告(2009)8號－－關於廢止部分證券期貨規章的決定（第八批）》（發布日期：2009年4月10日 實施日期：2009年4月10日）廢止 辦法全文 證券公司管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強對證券公司的監督管理，規範證券公司行為，根據證券法和公司法的有...
主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性，體現其會計風險及誠信風險管理能力。第六條 “證券公司持續合規狀況主要根據司法機關採取的刑事處罰措施，中國證監會及其派出機構採取的行政處罰措施、行政監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處分、自律管理措施的情況進行評價。第七條 “證券公司業務發展狀況主要...
充分發揮證券分委會作用，加強證券期貨業跨領域標準統籌協調。完善標準化工作管理制度，及時修訂標準化工作管理辦法、專業工作組管理辦法等基礎性檔案。健全多層次標準體系，統籌推進國家標準、行業標準、團體標準、企業標準，保持標準相互銜接，避免標準之間的衝突和重複建設。加強標準課題研究，縮短標準研製時間，加快標準升級...
對於損害投資者合法權益或者影響證券期貨市場安全穩定運行的信息安全事件，中國證監會依法對相關單位採取監督管理措施或者行政處罰。第四十九條 中國證監會對發現的系統漏洞、安全隱患、產品缺陷進行全行業通報。第五十條 核心機構和經營機構違反本辦法規定，中國證監會可以視情節，依法對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、...
實行垂直管理的證券監管體制以後,由於地方政府的管理職責不清晰,加上雙方協調配合不夠,在實際工作中出現了監管部門管不了、地方政府不願管的現象。如原法人股市場退市公司的管理、非上市公司股票交易管理、地下私募基金管理、以現貨方式變相做期貨問題等等。如果不儘快扭轉這種局面,勢必影響證券期貨市場的健康發展。2、...
關於印發《證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法》的通知 頒布單位 中國證券監督管理委員會 頒布時間 2005.04.08 實施時間 2005.04.08 第一章 總則第一條 為加強證券期貨業信息安全保障工作的組織協調,建立、健全信息安全管理制度和運行機制,提高行業信息安全保障工作水平,切實保護投資者合法權益,根據國家有...
《證券期貨投資者適當性管理辦法》是中國證券監督管理委員會制定的 部門規章 。2016年12月12日證監會令第130號公布，自2017年7月1日起施行，根據2020年10月30日證監會令第177號《關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修訂，根據2022年8月12日證監會令第202號《關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定》第二次修正。
現公布《期貨市場客戶開戶管理規定》,自2009年9月1日起施行。中國證券監督管理委員會 二〇〇九年八月二十七日 期貨市場客戶開戶管理規定 第一章 總則 第一條 為加強期貨市場監管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防範風險,提高市場運行效率,根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理...
證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法 第一條 為了規範證券期貨領域行政執法當事人承諾制度的實施，保護投資者合法權益，維護市場秩序，提高行政執法效能，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律，制定本辦法。第二條 本辦法所稱行政執法當事人承諾，是指國務院證券監督管理機構對涉嫌證券期貨...
《中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定》是由中國證券監督管理委員會發布實施的一部管理辦法，主要為了規範中國證券監督管理委員會實施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實施程式制度。根據2018年3月8日中國證監會《關於修改〈中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定〉的決定》修訂。修訂後《規定》共七章五十三...
第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法監管的衍生品交易及相關活動，適用本辦法。本辦法所稱衍生品經營機構，是指證券公司、期貨公司等依法從事衍生品交易業務的金融機構。本辦法所稱衍生品交易場所，是指證券期貨交易場所等依法組織開展衍生品交易的場所。本辦法所稱衍生品結算機構，是指期貨結算機構...
第一條 為了進一步加強對證券期貨經營機構私募資產管理業務的監管，規範市場行為，強化風險管控，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》《期貨公司監督管理辦法》和...
《關於修改〈證券公司風險控制指標管理辦法〉的決定》已經2008年3月4日中國證券監督管理委員會第221次主席辦公會議審議通過，現予公布。本決定自2008年12月1日起施行。中國證券監督管理委員會主席：尚福林 二○○八年六月二十四日 中國證券監督管理委員會令 第166號 《關於修改部分證券期貨規章的決定》已經2020年3月6...
證券期貨業反洗錢工作實施辦法是一項由政府相關部門頒布的檔案。通知 中國證券監督管理委員會令 第 68 號 《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》已經2010年2月11日中國證券監督管理委員會第269次主席辦公會審議通過，現予公布，自2010年10月1日起施行。主 席 尚福林 二○一○年九月一日 具體內容 證券期貨業反洗錢...
為進一步規範公開募集證券投資基金銷售行為,維護投資者合法權益,促進行業健康發展,我會組織修訂《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號),形成了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(徵求意見稿)》,並起草了《關於實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉有關問題的規定(徵求意見稿)》及《公開募集...
《證券市場資信評級業務管理辦法》旨在促進證券市場資信評級業務規範發展，提高證券市場的效率和透明度及保護投資者的合法權益和社會公共利益；經2021年2月23日中國證券監督管理委員會2021年第2次委務會議審議通過，2021年2月 26日 公布，共七章四十九條，自公布之日起施行。辦法發布 《證券市場資信評級業務管理辦法》中...