《證券市場管理法規》是國家法律法規。
基本介紹
- 中文名：證券市場管理法規
- 定義：與法律規定證券市場的管理機構、組織形式以及調整證券交易活動中買賣雙方的權利，義務的法律規範的總稱
證券市場管理法規是指與法律規定證券市場的管理機構、組織形式以及調整證券交易活動中買賣雙方的權利，義務的法律規範的總稱。國家用法規法律的形式明確證券市場管理機構的法律地位及管理許可權，保護合法的證券交易活動。以保障證券市場的正常運行。
《證券市場管理法規》是國家法律法規。
《證券交易所管理辦法》是為了加強對證券交易所的管理，促進證券交易所依法全面履行一線監管職能和服務職能，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，促進證券市場的健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》而制定的辦法。該辦法...
證券法是規範證券發行與交易的法律。證券法的概念有狹義和廣義之分。狹義的證券法指《中華人民共和國證券法》（下稱《證券法》）。廣義的證券法除《證券法》外，還包括其他法律中有關證券管理的規定國務院頒發的有關證券管理的行政法規...
第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信...
證券監管法，對證券業實施監督管理的法律規範的總稱。解釋 證券市場對最佳化資源配置、調整經濟結構、籌集社會資金以促進國民經濟發展，具有重要的作用。但如果監管不力，其消極因素可能演化為現實風險。為防範和化解證券業方面的市場風險，許多...
《證券期貨投資者適當性管理辦法》是中國證券監督管理委員會制定的 部門規章 。2016年12月12日證監會令第130號公布，自2017年7月1日起施行，根據2020年10月30日證監會令第177號《關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修訂。內容解讀 ...
證券法律制度是調整有價證券的發行、交易、清算以及國家在證券監管過程中所發生的各種社會關係的法律規範的總稱。證券法律制度所調整的社會關係，既包括發行人、投資人以及證券中介服務機構相互之間所發生的民事關係，又包括國家證券監督管理...
日本證券管理法律是包括公司法、證券交易法及有關的行政法令，證券交易所還有一套自行制定的規章。日本公司法在1950年作了重大的修改，吸收英美公司法的許多規定。1948年修訂的證券交易所法是日本有關證券交易的重要法令。由於二次戰後初期...
本辦法所稱合規管理，是指證券基金經營機構制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防範合規風險的行為。本辦法所稱合規風險，是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券基金經營機構被依法...
第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構實施法律、行政法規和規章規定的監督管理措施，適用本辦法。但實施證券期貨市場禁入、行政處罰以及採取風險處置措施等執法活動，不適用本辦法。第三條實施監督管理措施，應當...
第十七條、第十九條、第二十條規定的，中國證監會及其派出機構視情況採取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的檔案、暫停其相關業務等監管措施；並視情況對直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取證券市場禁入措施...
《證券公司分類監管規定》根據本決定作相應的修改，重新公布。規定 第一章 總則 第一條 為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規範發展，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等有關法律、...
（六）指導證券期貨業網路和信息安全促進與發展；（七）支持、協助國家有關部門組織實施網路和信息安全相關法律、行政法規；（八）法律法規規定的其他網路和信息安全監管職責。第六條 中國證監會建立集中管理、分級負責的證券期貨業網路和信息...
（二）組織轄區內的證券期貨統計調查工作，蒐集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統計資料；（三）對轄區內證券期貨發展情況進行統計分析，出具統計報告，提出有關政策建議；（四）對轄區內統計調查對象執行統計法律、行政法規、本辦法及...
國務院證券委員會（以下簡稱“證券委”）是全國證券市場的主管機構，依照法律、法規的規定對全國證券市場進行統一管理。中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）是證券委的監督管理執行機構，依照法律、法規的規定對證券發行與交易的具體...
第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、採集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。第四條 公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律...
為組織公平的集中交易提供保障；提供場所和設施；公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布；依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准；對證券交易實行...
《中華人民共和國證券法》由第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議於2019年12月28日修訂通過，自2020年3月1日起施行。修訂後的證券法共有14章226條，此次修訂進一步完善了證券市場基礎制度，體現了市場化、法治化、國際化方向...
三、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（一）建立健全客戶賬戶管理制度 證券公司與客戶簽訂證券交易委託代理協定，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的...
1989年，《證券及期貨事務監察委員會條例》頒布後，原有的監管架構及監管體系被新確立的監管架構及監管體系所取代。1989年新修訂的《證券條例》對證券市場運作的有關事宜作了明確的規定，目的在於加強對證券交易及投資諮詢業的管理，保障...
第二條 本所市場實行投資者適當性管理制度。在本所市場從事證券交易及相關業務的證券經營機構（以下簡稱會員）對投資者參與本所市場證券申購和交易（以下統稱交易）的適當性管理，適用本辦法。法律法規、部門規章和本所業務規則對產品或服務...
證券管理制度是對有價證券的募集、發行、交易等活動進行法律調整，並由此形成的法律規範體系。證券管理制度包括如下內容：(1)由立法機構制定的證券法、證券交易法、公司法及其他與證券和證券活動有關的法律制度。(2)由證券業務主管機構根據...
現決定廢止《現金管理暫行條例實施細則》（銀髮〔1988〕288號文印發）等11件規章。本決定已經2022年12月7日中國人民銀行2022年第10次行務會議審議通過，現予發布，自發布之日起施行。其中包括《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》（...
第二編 行政法規 國務院關於進一步加強證券市場巨觀管理的通知 （1992年12月17日 國發[1992]68號）國務院辦公廳轉發國家體改委等部門關於立即制止發行內部職工股不規範做法的意見的緊急通知 （1993年4月3日 國辦發[1993]22號）附屬檔案：...
第八章 風險管理與內部控制 第九章 監督管理與法律責任 第十章 附則 第一章 總則 第一條 為規範證券期貨經營機構私募資產管理業務，保護投資者及相關當事人的合法權益，維護證券期貨市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《...