證券市場自律管理

為組織公平的集中交易提供保障；提供場所和設施；公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布；依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准；對證券交易實行實時監控，並按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告；對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息；因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

基本介紹

• 中文名：證券市場自律管理
• 依照：證券法律行政法規
• 督促：披露信息
• 採取：決定臨時停市

證券交易所的自律管理

證券交易所的主要職能

證券交易所的一線監管權力

證券交易所作為一線監管者，新《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監管權力：根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案;對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權;上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權;公司債券上市交易後，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權。

對證券交易活動的管理

《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日製作證券行情表，並就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的信息，並有平等的交易機會。證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產生的委託資料、交易記錄、清算檔案等，並制定相應的查詢和保密管理措施。

證券交易所對會員的管理

根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就取得會員資格的條件和程式，席位管理辦法，與證券交易和清算業務有關的會員內部監管、風險控制、電腦系統的標準及維護等方面要求，會員的業務報告制度，會員所派出市代表在交易場所內的行為規範，會員及其出市代表違法、違規行為的處罰等事項，制定具體的會員管理規則。

證券交易所對上市公司的管理

《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規，就證券上市的條件、申請和批准程式以及上市協定的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任、義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規則行為的處理規定等事項，制定具體的上市規則。

中國證券業協會的自律管理

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日，是依法註冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯繫、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。中國證券業協會採取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，並報中國證監會備案。

1·中國證券業協會的職責

根據我國《證券法》，中國證券業協會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;(5)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。

2·中國證券業協會的自律管理職能

中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：(1)對會員單位的自律管理。一是規範業務，制定業務指引;二是規範發展，促進行業創新，增強行業競爭力;三是制定行業公約，促進公平競爭。(2)對從業人員的自律管理。一是從業人員的資格管理與後續職業培訓;二是為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的後續職業培訓;三是制定從業人員的行為準則和道德規範;四是從業人員誠信信息管理。(3)代辦股份轉讓系統。代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任。證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市股份公司提供股份轉讓服務。證券公司依據契約，對股份轉讓公司信息披露行為進行監管、指導和督促，中國證券業協會委託證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，並對異常轉讓情況提出報告。中國證券業協會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。

證券業從業人員的資格管理

(1)證券業從業人員的範圍。根據《證券業從業人員資格管理辦法》，證券業從業人員包括：證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資諮詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

(2)從業資格的取得和執業證書。中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業註冊登記等工作。中國證監會對中國證券業協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。從業資格不實行專業分類考試。考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。通過了有關資格考試即取得相關從業資格。

(3)執業管理。中國證券業協會應當建立從業人員資格管理資料庫，進行資格公示和執業註冊登記管理。取得執業證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業務，證券經營機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。(4)相關處罰。

證券業從業人員誠信信息管理

(1)誠信信息的內容。證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

(2)誠信信息的來源以及用途。

證券登記結算公司的自律管理

中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易所提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目地的法人。

在2001年10月1日之前，我國的證券登記結算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結算公司和深圳證券登記有限公司，以及各自的地方證券等級結算公司完成的。2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深證證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結束有限責任公司的上海分公司和深造分公司，這標誌著全國集中、統一的證券登記結算體質的組織構架已經基本形成。