證券交易方式管理是對證券交易中證券成交與付款交割所採取形式的管理。證券交易方式大體有三種: ①現貨交易。證券在證券交易市場中成交後的當天下午或是隔一天,賣者將證券交付給買者,同時買者將現款或支票交付給賣者,即交割。成交和交割分離時間不長,投機者無機可乘。
證券交易方式管理是對證券交易中證券成交與付款交割所採取形式的管理。證券交易方式大體有三種: ①現貨交易。證券在證券交易市場中成交後的當天下午或是隔一天,賣者將證券交付給買者,同時買者將現款或支票交付給賣者,即交割。成交和交割分離時間不長,投機者無機可乘。
證券交易方式管理是對證券交易中證券成交與付款交割所採取形式的管理。證券交易方式大體有三種: ①現貨交易。證券在證券交易市場中成交後的當天下午或是隔一天,賣者將證券交付給買者,同時買者將現款或支票交付給賣者,即交割。成交和...
證券交易一般分為兩種形式:一種形式是上市交易,是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。凡經批准在證券交易所內登記買賣的證券稱為上市證券;其證券能在證券交易所上市交易的公司,稱為上市公司。另一種形式是上櫃交易,是指公開發行但...
現貨交易 所謂現貨交易,是指證券買賣雙方在成交後就辦理交收手續,買入者付出資金並得到證券,賣出者交付證券並得到資金。所以,現貨交易的特徵是“一手交錢,一手交貨”,即以現款買現貨方式進行交易。遠期交易 遠期交易是雙方約定在未來某...
證券管理是有權機關和組織依照法律和規則,對證券的發行、交易及相關活動實行監督管理,旨在維護證券市場的有序和高效,防範市場風險,進而保護投資者利益的活動的總稱。管理特點 證券管理制度具有以下幾方面的特點:(一)證券管理主體的特定...
證券期貨交易所會員自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司進行程式化交易的,應當事先向證券期貨交易所申報程式化交易相關信息,由證券期貨交易所負責核查;交易所核查後,方可進行程式化交易。申報、核查及報備的內容、方式...
委託人的交易指令通過證券商的代理按時間序號輸入交易所計算機主機後,將通過場內競價撮合成交。交易所場內競價的方式分為集合競價與連續競價兩種。集合競價主要適用於證券上市開盤價和每日開盤價。依此競價方式,證交所在每一營業日正式開市...
上海市證券交易管理辦法 (1990年11月27日上海市人民政府發布)第一章 總則 第一條為了使證券的發行和流通能夠公正和順利地進行,以保護投資者的合法權益,促進國民經濟的發展,根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國銀行管理...
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。1.4 證券交易應當遵守法律、行政法規和部門規章及本所相關業務規則,遵循自願、有償、誠實信用原則。1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經證監會批准的其他方式。第二章 交易市場 第一節...
證券交易程式,是在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟,主要有開戶、委託、成交、交割和過戶等。定義 證券交易程式是在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在不同的證券交易市場以及不同的證券商參加的證券交易關係中,證券交易...
股票交易 第三十六條股票交易按下列方式進行:(一)上市股票在交易所集中交易;(二)公開發行但未達上市標準的股票在證券商櫃檯掛牌買賣。股票交易均須在主管機關批准的證券交易機構辦理,不得進行場外非法交易。第三十七條公司申請上市除...
此外,因司法強制執行、行政劃撥、法人改制、歇業、終止、破產和自然人繼承、贈與等導致的流通股股份轉讓亦可納入廣義集中交易的範疇,由證券交易所對交易行為進行管理。除以上分類方式之外,國際證券市場還普遍存在盤後交易的交易方式,是指...
我們認為,場外交易是現存的證券交易方式,必須承認這種交易方式的客觀存在,也必須承認場外交易市場的存在,應積極探討場外交易的法律監管。1.場外交易是最古老、原始的證券交易方式。國外證券市場發展歷史說明,它並不因場內交易的存在而...
★電腦終端申報競價是指證券公司交易員在電腦終端機上將買賣報價輸入到交易所的電腦主機,然後由電腦主機配對成交。這是世界各國證券交易所採用的主要競價方式。那么成交價是如何決定的?決定成交價的原則什麼?在世界所有證券或證券衍生產品市場...
1.4 投資者交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性檔案以及本所有關業務規則,遵循自願、有償、誠實信用原則。1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員 會(以下簡稱“證監會”)批准的其他方式。第一節 ...
對本所發布的緊急通知、風險提示、盤中臨時停牌公告等重要檔案,除及時張貼、刊登之外,證券公司還應當通過行情分析系統、網上交易系統、電話語音系統、現場廣播、手機簡訊等有效方式發布提示信息。第五條 證券公司應當對其與客戶交易相關的...
證券交易行為管理是對參與證券交易的當事人的活動表現所實施的監督。當事人,包括所有直接或間接參與證券交易的投資者、證券商、發行公司、投資顧問或投資基金經理、律師、會計師等。管理內容包括反壟斷、反欺詐、禁止內部人交易三個方面。
證券交易委託方式選擇該委託方式,您需要攜本人身份證、證券賬戶卡,憑藉您的資金賬戶在營業部櫃檯申請辦理電話委託開戶手續,在櫃檯領取電話委託開戶申請表,正確填寫個人有關資料,然後在券商給你的兩份電話委託協定書上籤字,交齊證件材料...
第二十條 證券交易所負責審核發行人公開發行公司債券並上市申請。證券交易所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作,判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。第二十一條 證券交易所按照規定的條件和...
二是場外證券交易管理: 除經營上市證券或證券交易所規則準許交易的證券外,證券交易所的成員不允許經營其他證券。但是,在取得證券交易所理事同意情況下,證券交易所成員可以在場外交易市場經營各種證券交易。另外,英國票據承兌行委員會設立...
2.1.4 交易單元是指交易參與人向本所申請設立的、參與本所證券交易,並接受本所服務及管理的基本業務單位。2.1.5 交易單元和交易許可權的具體規定,由本所另行制定。第二節 交易方式 2.2.1 本所股票可以採取下列交易方式:(一)...
證券市場管理指證券、期貨市場的管理和監督。包括:國家證券監督管理機構的管理活動;國家證監會派出機構(駐各地的證券監督辦公室、辦事處、特派員辦事處)的管理活動;證券交易所的活動;商品期貨交易場所的活動。不包括:證券營業部、期貨...
第九條 證券公司進行櫃檯交易,應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂櫃檯交易契約,約定雙方的權利義務。金融衍生產品的櫃檯交易契約應符合協會對金融衍生產品主協定及配套檔案的相關規定。第十條 證券公司與投資者約定抵押、...
墊頭交易成交之後,買賣雙方都必須即時清結交割,另外在交割期買賣雙方都以現款或現貨(股票)進行交割,這與現貨交易的方式一樣。其差別只是在現款(或股票)中有一部分是借來的。例如美國紐約證券交易所規定的“例行日”交割結算,即指...
股票的現貨交易是指股票的買賣雙方達成交易以後立即進行交割和清算的交易方式。現貨交易的交割時間一般為交易當天,也可以按照當地股票交易市場的習慣進行。例如,美國紐約證券交易的交割時間為成交後第5個營業日;東京股票交易所是成交後的第...
本辦法所稱股票期權交易,是指採用公開的集中交易方式或者中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批准的其他方式進行的以股票期權契約為交易標的的交易活動。本辦法所稱股票期權契約,是指由證券交易所統一制定的、規定買方有權在將來...
顧客進行有價證券買賣時,證券公司向顧客提供用以賣出的證券或購買證券所需的貸款(即信用供給),使之進行交割結算,從而使那些手頭並無現實股票或資金者也可以進行買賣。其管理內容有: 警戒標準的設定及運用,以防止利用信用交易發生過當...
1992年2月11日,國家主席楊尚昆視察上海證券交易所。1992年5月,《股份公司規範意見》及13個配套檔案出台,明確規定在中國證券市場,國家股、法人股、公眾股、外資股四種股權形式並存。1992年9月24日,國務院副總理朱鎔基視察深圳時表示:...