華龍證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批准，於2001年5月18日成立的綜合類證券經營機構。2006年度，公司實施了增資擴股，註冊資本達到155339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產監督管理委員會、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵（集團）有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務顧問有限公司、洋浦浦龍物業發展有限公司。
基本介紹
- 公司名稱：華龍證券有限責任公司
- 總部地點：甘肅
- 成立時間：2001年5月18日
- 公司類型：責任公司
- 註冊資本：155339萬元
- 類別：綜合類證券經營機構
公司架構,業務範圍,人才資源,發展戰略,主要股東,公司業務,證券經紀業務,投資銀行業務,固定收益業務,資產管理業務,研究諮詢業務,經營範圍,公司資質,企業文化,企業目標,企業使命,企業宗旨,企業作風,企業哲學,企業責任,公司榮譽,
公司架構
業務範圍
華龍證券有限責任公司主要業務範圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資諮詢、財務顧問以及中國證監會批准的其他業務。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、烏魯木齊、合肥和蘭州等主要城市設有34家經營機構，並在北京設立了投資銀行專業分公司，發起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國，先後成功保薦一汽集團啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業的上市與融資。
人才資源
經國家科技部、教育部批准，公司設有博士後流動工作站，擁有一大批高學歷、高素質的專業人才，大學本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經驗豐富、業務精湛的保薦代表人和專業分析師隊伍。
發展戰略
公司堅持“借力西部，放眼全國”的發展戰略，憑藉專業化的優質服務，誠信、務實、高效、敬業的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務業中穩步提升份額。2009年成功保薦首批創業板上市企業發行上市，成為首批保薦企業在創業板上市的全國17家證券公司之一。
主要股東
廣西遠辰投資集團有限公司：
廣西遠辰投資集團有限公司是一家以股權投資和實業投資並舉的多元投資集團。股權投資涉及金融、保險、證券、生物製藥、高端食品、現代農牧業等。實業投資主要涉及房地產、礦產資源、新材料等。
酒泉鋼鐵（集團）有限責任公司
甘肅省電力投資集團公司的前身是甘肅省電力建設投資開發公司，成立於1988年。2005年7月，甘肅省人民政府將其組建為“甘肅省電力投資集團公司”，加掛“甘肅省投資集團公司”牌子，兩塊牌子，一套人馬。集團公司是甘肅省人民政府出資設立的政策性國有大型投資公司，是省政府授權的投資主體和國有資產經營主體，承擔著全省電源項目及其他重大項目的投融資、參控股建設、管理。
江蘇陽光集團有限公司是國家重點企業集團和國家重點扶持的33家行業排頭兵之一，公司註冊資本195387.3萬元，涉足毛紡、服裝、生物醫藥、房地產、太陽能、熱能電力、電子產品、金屬冶金、零售業、其他產業等十大產業。
晶龍實業集團有限公司：
晶龍實業集團有限公司是以生產太陽能級大直徑、低氧碳單晶矽棒、片盒半導體器件級、積體電路級單晶矽系列產品、太陽能電池、組建為主，兼單晶爐、石墨製品、石英坩堝和化工產品的集生產、科研、加工、貿易、服務為一體的高科技、外向型民營企業。是世界上最大的太陽能單晶矽生產基地、國家火炬計畫太陽能矽材料產業基地、河北省半導體材料基地。
江陰澄星實業集團有限公司主業涉及磷化工、石化、商貿物流等產業，主要產品包括磷酸、磷酸鹽、瓶級聚酯切片、PTA。公司是中國精細磷化工行業的龍頭企業，磷酸產銷量居全國第一。2009年，澄星集團位列“2009年中國企業500強”的第271名，同時還入選“2009年中國製造業500強”，位列第146名。
公司業務
證券經紀業務
（一）業務範圍
公司經紀業務服務通道高效暢通，金融產品豐富，服務手段完備，為客戶提供代理登記開戶、代理證券還本付息和分紅派息、投資諮詢服務，提供A股、B股、債券、基金、權證、創業板等齊全的交易品種，提供現場委託、電話委託、網上交易、手機委託等多種交易方式。
（二）特色產品
公司經紀業務不斷充實和豐富行銷及服務產品，已成功推行的產品有：華龍e智匯、華龍點金、華龍e通、華龍e鍵通、華龍e話通、華龍e教室等，這些產品已在投資者群體中成為了知名品牌，得到了市場的高度評價
（三）競爭優勢
公司交易信息系統先進、安全、快捷、穩定，多年來從未發生過一起重大交易中斷事故，多次受到深、滬交易所的好評和表彰。
公司擁有一大批專業素質優良、敬業愛崗的證券諮詢、研究、服務人員，以客戶資產的保值增值為目標，根據客戶風險承受能力、風險偏好、財務狀況、資信能力進行客戶分類，並依分類結果努力為客戶提供個性化、差異化的適當性服務。
公司已經與工、農、中、建、交、招商、浦發、中信、民生等多家銀行和中國電信、中國移動、中國聯通等通信商的當地機構達成了戰略合作協定，實現互利共贏，共同開發客戶，並為客戶提供綜合化、一站式的理財服務，形成了獨具特色的服務模式。
（四）主要業績
公司經紀業務成長明顯，根據中國證券業協會統計，公司2008年度經紀業務收入增長率在全國107家券商中名列第12名。2009年在中國國際金融論壇上，榮獲"中國最佳金融創新獎"。2010年6月，在證券時報社主辦的"第三屆中國最佳證券經紀商暨中國明星證券營業部評選頒獎典禮"上，公司蘭州東崗西路證券營業部榮獲"中國最佳區域營業部"獎項、蘭州民主西路證券營業部榮獲"中國最佳投資者教育營業部"獎項。
投資銀行業務
（一）業務範圍
4、改制輔導：擬上市公司改制、輔導；
5、諮詢、財務顧問：企業管理諮詢、財務顧問；
6、中國證監會許可的其他業務，如股權分置改革等。
（二）特色服務
選派合適的項目團隊，提供專業化、高品質的服務，完成客戶的價值發現和價值實現，幫助客戶實現業務目標。為此，投資銀行部確定了八項客戶服務標準：
1、了解和掌握客戶期望；
2、分析客戶的需要和對專業服務的要求；
3、商定客戶服務目標，制定客戶服務計畫；
4、實施客戶服務計畫以確保實現我們的承諾；
5、向管理層提出建設性的改進意見；
6、加強與客戶管理層高層人員的溝通與聯繫，並取得客戶的持續信任；
7、獲得客戶對我們工作的評估意見，不斷改進和提升我們的服務水準；
8、公平合理地收取體現我們服務價值的費用。
三）競爭優勢
投資銀行業務自公司成立時就構建了具有較強市場競爭力的內部激勵機制，建立了以項目為核心的執行董事制度，實現了投資銀行業務全過程的動態管理、質量控制、風險管理和客戶服務。能夠在資本市場為客戶提供專業化、個性化、一站式金融服務。
（四）主要業績
2003年華龍證券投資銀行承銷項目家數在國內排名12位；
2006年股權分置改革項目國內排名13位；
2006年股票承銷金額、家數進入前20名；
2007年完成的北大荒可轉債項目獲得第三屆"新財富"最佳投資銀行項目，全澤、王保平被評為最佳保薦代表人；
2008年冠農股份創A股市場再融資發行價格最高；
2008年股票承銷家數排名第23名；
2008年被證券時報評選為最佳銷售投行；
2010年再次被證券時報評選為最佳銷售投行，大禹節水被評為最具投資價值保薦項目。
固定收益業務
（一）業務範圍
固定收益證券總部旨在為政府、企業、金融機構及個人投資者提供全方位、系統性的債權融資及投資服務，開展所有與固定收益產品相關的業務，業務領域包括債權融資工具的發行與承銷，債權產品的銷售、交易、投資以及巨觀經濟、市場策略、產品定價及創新業務等方面的研究。
二）特色產品
1、巨觀經濟年度、季度及月度報告；
2、供求因素研究；
3、債券市場周評、月報、季報、年報及投資策略；
4、債券發行定價報告、創新研究報告、重大事件專題報告；
5、核心客戶個性化服務；
（三）競爭優勢
公司的銷售交易團隊有著豐富的業務經驗和紮實的專業功底，堅持誠信、共贏的經營理念，憑藉優質的服務和敏銳的市場洞察力，在固定收益證券產品的銷售交易領域保持著領先優勢，樹立了良好的形象。具有的競爭優勢為：完善的銷售網路、優質的客戶服務、卓越的交易能力、強大的推介能力。
（四）主要業績
曾經成功操作過廣西投資、河南建設、山西潞安礦業、湘投控股、柳州城投、柳州投控、冀東水泥、南鋼聯合、重慶地產、南京交通、汾湖投資、北大荒、浙江龍盛等公司債券主承銷項目，截止2009年底累計為企業融資200餘億元。
資產管理業務
2007年證券公司綜合治理工作完成後，公司吸取經驗，在資產管理業務方面，主要引進和加強了業務人才的培訓、儲備，完善了業務流程，強化了制度建設，最佳化了產品設計，已全面做好開展此業務的各項準備工作。
研究諮詢業務
一、業務範圍
華龍證券研究中心研究範圍涉及巨觀經濟研究、市場策略研究、行業與公司研究以及金融工程研究。
巨觀經濟研究主要包含巨觀經濟形勢和政策研究及巨觀經濟運行趨勢判斷；市場策略研究旨在通過分析和判斷，對市場運行趨勢進行預測，並在此基礎上提出相應的投資策略；行業與公司研究覆蓋22個主要行業，對每個行業所屬重點上市公司進行研究，提示個股與行業投資機會；金融工程研究包含基金研究、股指期貨研究、大宗商品研究、量化投資研究。
二、特色服務
華龍證券研究中心研發四個大類30餘種研究報告與產品，為客戶提供研究成果與即時資訊；針對重點客戶的特定需求，研究中心提供靈活的專屬服務，將“客戶至上”的理念始終貫穿在日常的工作中；研究中心通過投資策略報告會、投資沙龍等活活動，為投資者傳遞先進的投資理念和及時的投資策略，為客戶提供終身受益的證券研究支持將成為華龍證券研究中心最具特色的服務。
華龍證券研究地處西北，研究中心對西區域上市公司的研究具有獨特的區域優勢，2010年研究中心公開發布的甘肅省上市公司研究專題系列報告在業界和投資者中產生了良好反響，成為投資者和相關機構了解甘肅省上市公司的重要參考。
三、競爭優勢
華龍證券研究中心近30位具有碩士、博士學歷的研究員，是華龍證券研究實力的保障，良好的學術素養和資深從業背景使得華龍證券研究中心成為我國西部地區最具實力的研究機構。同時，華龍證券研究中心在北京、上海等金融中心城市設立視窗，及時把握市場信息，立足西北深耕細作打造中心特色研究的同時，亦緊跟前沿動態，準備把握市場趨勢，研究成果在業內的影響力逐日提升。
四、主要業績
華龍證券研究中心定期發布的年度、半年度及季度投資策略報告是華龍證券研究中心研究實力的綜合反映，其核心觀點和推薦的股票投資組合得到了市場的應證：2010年中期，華龍證券研究中心準確預見到戰略性新興產業的投資機會，在中期報告中重點提出的相關投資主線已經為市場所驗證；2010年四季度，研究中心提出“把握升值與通脹預期下的結構性機遇”的核心觀點，本觀點與四季度的市場走勢高度吻合，為投資者提供了可靠的策略支持。
華龍證券研究中心於2010年開展的“七大戰略性新興產業投資機會分析”主題研究，具備相當的前瞻性和深度性，其研究成果通過大型報告會傳遞給廣大投資者，其中核心推薦的股票組合在市場上取得了遠超滬深300的良好收益，獲得了投資者的一致好評。
華龍證券研究中心日常產品包含四個大類20多個品種，通過全方位緊密跟蹤經濟動向與市場熱點，為投資者及時揭示投資機會，其產品已經成為華龍證券客戶必不可少的投資指南。
經營範圍
經中國證監會批准，公司的經營範圍為：
證券的主承銷
企業上市推薦、公司上市專業輔導
代理證券的還本付息、分紅派息
證券代保管、鑑證
代理登記開戶
證券的自營買賣
客戶資產管理
證券投資諮詢（含財務顧問）
中國證監會批准的其他業務
公司資質
經中國證監會批准，公司的各單項業務資格有：
股票主承銷商資格
經營外資股業務資格
證券受託投資管理業務資格
銀行間同業拆借業務資格
經營外匯業務資格
開放式證券投資基金代銷業務資格
股權分置改革保薦機構資格
權證交易與結算資格
基金通業務資格
企業文化
企業目標
成長為在國內外有一定影響的現代金融企業；
企業使命
公司、股東、客戶和員工共同發展；
企業宗旨
客戶至上，誠信為本，規範經營，服務創新；
企業作風
高效務實，勤勉敬業，團結協作，穩健睿智；
企業哲學
智慧創造財富；
企業責任
做為註冊地和管理總部均設在西部地區的證券經營機構，公司在切實保障和維護客戶權益的基礎上實現股東利益最大化，高度關注客戶、員工、社會等各方面的利益，實現股東、客戶、員工與公司的共同發展，積極奉獻社會。 公司成立以來，在做好本職，服務社會的同時，積極投身慈善事業，援建希望國小，扶危助困，回報社會。
四川汶川地震發生後，公司及所有員工發揚"一方有難，八方支援"的中華民族優良傳統，積極踴躍捐款，奉獻愛心，共向災區捐款2400多萬元。
青海玉樹地震後，公司及員工也在第一時間向災區捐款150多萬元。
制定了《支持服務藏區發展工作方案》，每年投入不低於100萬元，用於支持甘肅藏區優質企業的發展和優秀企業家的培養。
舟曲特大土石流災害發生後，公司第一時間通過甘肅省紅十字會向災區捐款200萬元。
公司榮譽
時間 | 獎項或榮譽稱號 | 主辦單位 |
2011年4月 | 金融支持地方發展突出貢獻獎 | |
2011年2月 | 投資者教育活力獎 | |
2011年1月 | 省級精神文明建設先進單位 | 甘肅省委、甘肅省政府 |
2010年12月 | 甘肅省十大慈善單位 | 甘肅省慈善總會、甘肅日報社 |
2010年8月 | 市級文明單位 | 蘭州市委、蘭州市人民政府 |
2010年7月 | 創新創效先進集體 | |
2010年6月 | 蘭州東崗西路證券營業部榮獲 “中國最佳區域營業部”獎項，蘭州民主西路證券營業部榮獲“中國最佳投資者教育營業部”獎項 | 《證券時報》 |
2010年5月 | 公司榮獲“最佳銷售投行”獎項，公司保薦的大禹節水項目榮獲“2010中國區最具投資價值保薦項目” | 《證券時報》 |
2010年4月 | 支持社區工作先進單位 | 中共廣武門街道工作委員會 |
2010年3月 | “我服務，我先知”投資者教育能手評選活動優秀組織獎 | |
2010年2月 | 2008年度、2009年度省長金融獎 | |
2009年10月 | 中國最佳金融創新獎 | 中國國際金融論壇 |
2009年10月 | 甘肅轄區第一屆證券期貨知識競賽優秀組織獎 | 甘肅證監局、甘肅證券期貨業 協會 |
2009年5月 | 中國區最佳銷售投行 | 《證券時報》 |
2009年3月 | 上海證券報股民學校優秀組織獎 | 上海證券報社 |
2008年10月 | 甘肅金融服務業誠信企業 | 甘肅省商業聯合會 |
