華安基金管理有限公司:企業概況,發展歷程,投資理念,業務範圍,適用基金,適用業務,

華安基金管理有限公司企業，是一家民營成立於1998年6月4日，註冊資本人民幣5000萬元，公司總部設在上海陸家嘴金融貿易區。2000年7月完成增資擴股，註冊資本增加到1.5億元人民幣。共有五家股東。

基本介紹

公司名稱：華安基金管理有限公司
外文名稱：Hua An Fund Management Co.,Ltd
成立時間：1998年6月4日
註冊資本：5000萬元
法人：朱學華

企業概況,發展歷程,投資理念,業務範圍,適用基金,適用業務,業務開通,業務辦理,融資發展,旗下基金,公司優勢,風險提示,部門架構,公司榮譽,相關人物,

企業概況

法定名稱 : 華安基金管理有限公司英文名稱 Hua An Fund Management Co.,Ltd.組織形式有限公司公司屬性中資

成立日期 :1998-06-04 註冊資本 15000（萬元）

法人代表: 徐建國總經理李勍

註冊地址 :上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈38樓

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈2樓、37樓、38樓

經營範圍: 基金管理業務，發起設立基金。

股東單位: 股數（萬股）持股比例

上海國際信託投資公司 4500 30%

申銀萬國證券股份有限公司 3000 20%

天同證券有限責任公司 3000 20%

東方證券有限責任公司 3000 20%

方正證券有限責任公司 1500 10%

發展歷程

華安公司總部設在上海浦東新區陸家嘴金融貿易區內，設有研究發展部、基金投資部、基金核算部、監察稽核部、綜合管理部、市場業務部、基金註冊部、戰略規劃部、信息技術部等九個部門，並在北京設有分公司。如今公司員工近百人，平均年齡為31歲，50%的員工擁有碩士及以上學位，其中有四名博士研究生、四名歸國留學生並有外籍員工一名。

旗下管理安信、安順2隻封閉式基金和華安創新、華安中國A股、華安富利、華安寶利、上證180ETF、華安宏利、華安國際配置、華安成長、華安策略優選等23隻開放式基金。

華安公司成立後，始終秉承“忠誠理財、智慧回報”的經營理念，在投資運作中，一切從投資者利益出發，堅持合規運作，管理資產規模穩步增長。如今公司旗下管理著安信、安順兩隻封閉式基金和華安創新開放式基金,其中安信基金是目前45隻上市基金中累計淨值最高，累計分紅最多的基金。從98年6月開始運作，到2013年9月30日，基金安信每單位累計淨值已達 2.1745元，增幅高達117.45%；累計分紅達到0.937元。基金安順的累計淨值也已達到1.5165 元。

2001年7月與"JP摩根富林明資產管理集團"簽署了中外合資基金管理公司備忘錄。

2004年12月，中國證監會證監批准：天同證券有限責任公司將所持該公司20%的出資轉讓給上海電氣（集團）總公司，申銀萬國證券股份有限公司將所持該公司20%的出資轉讓給上海廣電（集團）有限公司，上海國際信託投資有限公司將所持該公司20%的出資轉讓給上海沸點投資發展有限公司，方正證券有限責任公司（原浙江證券有限責任公司）將所持該公司10%的出資轉讓給上海國際信託投資有限公司，東方證券有限責任公司將所持該公司20%的出資轉讓給上海工業投資（集團）有限公司。

轉讓後，股東及出資比例為上海國際信託投資有限公司20%、上海電氣（集團）總公司30%、上海廣電（集團）有限公司20%、上海沸點投資發展有限公司20%、上海工業投資（集團）有限公司20%。

投資理念

以大盤價值股、大盤紅利股為主；集中投資和組合投資相結合；注重安全邊際。

中國證券市場正在經歷價值回歸——價值發現——價值創造的變遷。中國經濟成長依然長期看好，對於股市後市的把握，關鍵仍然是把握大趨勢。股市長期投資基於基本面研究，深入性和前瞻性缺一不可，基金專業理財方式是個人投資者合適的選擇。

業務範圍

適用基金

⒈該公司所管理的已開通電子直銷交易方式的開放式基金。

⒉該公司今後發行和管理的開放式基金（以該基金相關公告為準）。

適用業務

基金開戶、賬戶資料變更、認購、申購、贖回、轉換、定投、預約交易、分紅方式變更等業務。

投資者通過電子直銷交易辦理上述業務時，應符合有關法律法規、基金契約、招募說明書及相關公告的規定。

業務開通

持有建設銀行借記卡的網銀USBKEY簽約客戶。

業務辦理

⒈投資者可登錄網站按照提示申請網上開戶。

⒉完成上述手續後，投資者即可通過該公司電子直銷平台（含網上交易、電話交易及手機交易）辦理開放式基金的各項業務。

融資發展

2007年6月15日，中國證監會正式批准中國郵政儲蓄銀行開放式基金銷售資格，郵儲銀行於2007年6月18日在全國範圍內正式開辦基金代銷業務。

郵儲擁有3萬多個營業網點，是國內最大的金融網路之一。隨著郵儲客戶投資理財意識的不斷提高，郵儲代銷基金業務有望成為其中間業務新的利潤增長點，市場潛力十分巨大。關於業務發展方向，郵儲銀行仍將牢牢抓住農村市場和中小城市的網路優勢，根據自身特點，推出適銷對路的基金產品。中短期來看可能還會以銷售股票型基金為主，但考慮到市場風險，將根據市場情況變化，調整保本、債券及貨幣型產品的行銷力度。此外，針對農村市場的需求，郵儲銀行正會同相關機構研發合適的金融產品。

代銷開放式基金業務是一項要重點發展的郵政金融中間業務。郵儲銀行代銷基金業務推向全國，對豐富其中間業務和提升競爭力有重要的意義，同時也為縣及縣以下地區的投資者提供了便利的投資渠道。

在郵儲銀行代銷的股票型基金中，就有一隻是華安策略優選股票型基金。該基金是由2006年封閉式基金回報率冠軍得主基金安久轉型而來，僅8月15日，該基金的集中申購日當天，通過郵儲銀行渠道銷售的華安優選基金持有人數就達到近20萬人次，銷售額近5億元，在所有渠道中占比為4.23%。9月17日，華安基金公司旗下又一隻基金——華安寶利配置型證券投資基金在郵儲代銷，該基金2005年、2006年蟬聯兩年中國金牛基金，2006年分紅冠軍。由於該基金是配置型基金，風險相對股票型基金為低，其風險特徵比較適合郵儲風險承受能力相對較低的客戶群體，相信其在郵儲系統的銷售一定會取得較好業績。

首先，審慎選擇基金公司和產品，逐步豐富和完善郵政代銷基金的產品線。第二，加大業務宣傳力度，完善系統建設，加強待開辦地區的系統上線和人員培訓工作，在郵儲自身客觀條件業已定型的情況下，這一點尤為關鍵。只有直接面對投資者的客戶經理業務素質提高了，才能夠專業地對投資者提供合適的理財服務，引導投資者投資合適的基金產品。第三，加強制度管理等基礎建設工作。第四，加強投資者風險教育，培養理性投資觀念。第五，規範銷售行為，做好售後服務，更好地為客戶提供投資理財服務。

隨著富裕了的廣大農村居民理財需求的不斷擴大，郵儲在鄉鎮地區的網點優勢將逐步顯現，特別是隨著郵儲與華安基金雙方合作的深入，將有更多的華安旗下管理的優秀的基金產品通過郵儲這一渠道銷售到廣大鄉鎮地區，我們對雙方的合作前景充滿期待。

旗下基金

基金代碼	基金簡稱	基金類型	投資風格	基金經理	基金份額（萬份）
040001	華安創新	開放式	穩健成長型	劉新勇	110,806.46
040002	華安中國A股	開放式	指數型	劉光華	52,076.10
040003	華安現金富利	開放式	收益型	項廷鋒	610,401.84
040004	華安寶利配置	開放式	收益型	袁蓓、湯禮輝	147,352.27
040005	華安宏利	開放式	穩健成長型	尚志民	163,798.09
040006	華安國際配置	開放式	收入型（價值型）	投資管理小組	19,658.46
510180	180ETF	開放式	指數型	劉光華、盧赤斌	8,302.27
184709	基金安久	封閉式	積極成長型	鮑泓	50,000.00
500003	基金安信	封閉式	成長型	湯禮輝	200,000.00
500009	基金安順	封閉式	穩健成長型	尚志民	300,000.00
500013	基金安瑞	封閉式	積極成長型	林義將	50,000.00

基金代碼基金簡稱類型投資風格基金經理基金份額（萬份）

040001 華安創新開放式穩健成長型劉新勇 110,806.46

040002 華安中國A股開放式指數型劉光華 52,076.10

040003 華安現金富利開放式收益型項廷鋒 610,401.84

040004 華安寶利配置開放式收益型袁蓓、湯禮輝 147,352.27

040005 華安宏利開放式穩健成長型尚志民 163,798.09

040006 華安國際配置開放式投資管理小組 19,658.46

510180 180ETF 開放式指數型劉光華、盧赤斌 8,302.27

184709 基金安久封閉式積極成長型鮑泓 50,000.00

500003 基金安信封閉式成長型湯禮輝 200,000.00

500009 基金安順封閉式穩健成長型尚志民 300,000.0

公司優勢

完成“封轉開”的華安成長自集中申購以來的淨值增長率已超過了50%，在同期完成認購或集中申購的基金中名列前茅。華安成長是繼華安宏利後，華安基金管理公司第二隻資產規模在百億之上的大型基金。伴隨多隻大規模基金的出色表現，華安基金管理公司開始再次展露其在大規模基金上的出色管理能力。

華安成長延續了其集中申購以來的一貫出色表現，其集中申購以來的淨值增長率進一步擴大至55.19%。相關統計顯示，除華安成長外，。此外，華安基金公司旗下另一隻“封轉開”轉型而來的基金——華安優選集中申購結束後規模也突破了100億，在市場高位振盪的大背景下，該基金集中申購來的淨值表現平穩。

華安基金管理公司投資隨著公司旗下多隻基金突破百億大關，公司旗下基金開始整體性邁入大資金管理的行業。相對於原先公司基金規模多以中小型為主，今年以來公司在規模快速增長的同時，繼續保持了業績的穩定。為了適應大資金管理的新要求，華安在堅持公司“精選個股”特長的基礎上，進一步加大了“自上而下”的行業配置。同時，公司的投研人員進入了新一輪的擴充期，通過更大、更廣、更深入的實地調研，更好地實現最佳配置，挖掘出優秀的投資對象。

公司一直致力於投研團隊建設，並達到資源和信息共享。華安成立9年多的時間裡，始終把團隊建設放在首要位置，在這方面投入了大量資源。隨著基金公司管理的基金個數和規模的快速發展，完全依賴個人的作用是不現實的。華安的研究團隊基本可以覆蓋全部行業，在此基礎上又遴選了近400家重點公司。研究的深入性和持續性才能保證投資的安全性和長期性。

事實上，作為國內最早成立的基金管理公司之一，華安基金管理公司在業內的大規模基金管理能力一直有著良好記錄。從封閉式基金時代的“大盤封閉式”基金安信、基金安順，到中國內地第一隻規模突破50億份的基金——華安創新，華安基金管理公司有著豐富的大資金管理實戰經驗。這些當年的“大”基金在同期成立的基金中均保持著領先的業績。

根據WIND系統的數據統計，以加權法計算，在加權管理規模超過100億的基金管理公司中，華安基金管理公司綜合業績排名第三。以簡單算術平均法計算，在加權管理規模超過100億的基金管理公司中，華安名列第四。

風險提示

該公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者注意投資風險。

投資者申請使用該公司電子直銷交易業務前，應認真閱讀電子直銷業務相關協定、相關規則，了解電子直銷交易的固有風險，投資者應慎重選擇，並在使用時妥善保管好交易信息，特別是基金賬號和交易密碼。

部門架構

華安基金管理有限公司的股東會由公司的全體股東組成，股東會是公司的最高權力機構，有權決定公司的一切重要事宜。公司除同其他的股份有限公司一樣，設有董事會、監事會外，還設有兩個專門的委員會——投資決策委員會和風險控制委員會。

各職能部門有：1.基金投資部、2.研究發展部、3.市場業務部、4.基金核算部、5.基金註冊部、6.監察稽核部、7.綜合管理部、8.信息技術部、9.戰略發展部。另外公司還設有北京分公司。

華安基金管理有限公司現有員工89名，平均年齡為30歲。35歲及以下的員工占全部員工人數的91%。全公司有50%以上的員工擁有碩士及以上學位，且大部分畢業於清華、北大、復旦、交大等全國著名院校；其中有三名博士研究生，三名歸國留學生。

華安旗下共管理了4隻封閉式證券投資基金：安信、安順、安久、安瑞，旗下基金資產為91.12億元（截至2000年12月29日）。

公司榮譽

⒈華安旗下的第一隻基金——安信，1998年6月開始運作。是同業中累計分紅最多的基金。從1998年6月到2001年4月6日（2000年度分紅日），基金安信每單位累計淨值達到2.3257元，增幅高達132.57%，累計分紅達到0.937元，相當於原始基金持有人的本金已經基本返還。

⒉華安旗下的第二隻基金——安順，1999年6月開始運作。自1999年6月至2001年4月6日（2000年度分紅日），安順淨值增幅高達62.15%，同樣超越了同期滬深證券市場綜合指數的平均漲幅。2000年，安順的淨值增長率還在同等規模的基金中排名第二。

⒊華安基金管理有限公司穩健與創新並舉。從封閉式基金到開放式基金，從主動型投資到被動型投資，從資本市場跨越到貨幣市場，從境內投資走向全球投資，華安參與了中國基金業的數次歷史性突破，備受業界矚目。

⒋場市進入機構投資者時代，指數型基金的理財優勢將逐漸顯現。海外成熟市場長期經驗顯示，主動投資與被動投資兩種投資方式各自展現出強大生命力，取長補短、相輔相成。如果您看好中國股市長期趨勢，指數基金為長期穩健投資之選。

⒌華安中國A股基金各報告期均高於業績比較基準。截至2007年8月30日，華安中國A股基金近1個月的淨值增長率為19.1%，近3個月的淨值增長率為35%，而近半年的淨值增長率高達100.2%，

⒍爭取超越業績比較基準，獲取一定的超額收益，是增強型指數基金有異於被動型指數基金的主要特點。華安中國A股基金自成立以來，通過以指數化投資為主、適度增強為輔的策略，在各報告期內均實現超越業績比較基準、獲取超額收益的優良業績。截至2007年6月30日，淨值增長率已經高達301.43%，高於業績比較基準67.53個百分點；過去3年的淨值增長率為288.24%，高於業績比較基準16.52個百分點；過去3年的淨值增長率達到164.69%，高於業績比較基準2.91個百分點。

⒎明星基金公司獎：榮獲“金牛基金管理公司”（2006年《中國證券報》）；“中國股票投資業績最佳獎（三年期）”、“中國股票投資業績優勝獎（一年期）”以及“中國資產管理規模增長最快獎”（2006年《亞洲資產管理》）；十大品牌基金管理公司獎（2007年和訊網）等諸多公司級大獎。

⒏明星基金產品獎：基金安順榮獲兩屆“封閉式金牛基金獎”等諸多大獎（2004年、2006年《中國證券報》）；華安寶利榮獲兩屆“開放式混合型金牛基金”等諸多大獎（2006年、2007年《中國證券報》）；基金安久榮獲2006年“封閉式金牛基金獎”（2007年《中國證券報》）。晨星2年期★★★★級基金（晨星，2007年9月）；第一屆理柏中國基金獎“一年期最佳靈活混合型基金”（理柏，2006年4月）；2005年度理柏中國基金評選，十佳基金（理柏，2006年4月）。

⒐2000年8月，公司與英國富林明投資管理有限公司舉行了全面技術合作簽字儀式，成為中國第一家與國外知名資產管理公司公開簽署全面技術合作協定的基金管理公司。此舉被中國證監會首席顧問梁定邦先生稱為“中國證券發展史上具有里程碑意義的事件”。

⒑2000年6月，公司又順利接管了4家老基金，通過清理規範後合併設立了兩家新基金——基金安久和基金安瑞，規模都在2億元左右。

⒒第一隻開放式基金華安創新的設立者

⒓第一隻開放式指數基金華安中國A股基金的管理人

⒔第一批貨幣市場型基金之一的華安現金富利的推出者

⒕第一隻海外投資基金QDⅡ華安國際配置基金管理人

⒖基金電子直銷先行者，華安電子商務屢獲殊榮

華安基金管理有限公司