華安上證180ETF

以標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象，投資於指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產淨值的95%等 通過金融工程技術和手段實現基金組合收益率和標的指數收益率跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，以較低成本和較低的風險獲得資本市場平均水平回報，並通過金融創新，滿足投資人長期、短期、套利等多種投資需求

基本介紹

• 中文名：華安上證180ETF
• 基金代碼：510181（申贖）
• 管理費率：0.50%（每年）
• 託管費率：0.10%（每年） 

信息

基金全稱上證180交易型開放式指數證券投資基金基金簡稱 華安上證180etf
基金代碼 510181（申贖） 交易所代碼 510180
基金類型 指數型 投資風格 ETF開放式基金
發行日期 2006年03月09日 成立日期 2006年04月13日
成立規模 10.728億份 資產規模 177.47億份（截止至：2012年06月30日）
基金管理人 華安基金 基金託管人 建設銀行
基金經理人 許之彥、牛勇 成立來分紅 每份累計0.19元（2次）
管理費率 0.50%（每年） 託管費率 0.10%（每年）
銷售服務費率 --- 最高認購費率 1.00%（前端）
最高申購費率 0.50%（前端） 最高贖回費率 0.50%（前端）
基金管理費和託管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

投資理念

通過金融工程的技術和手段實現基金組合收益率和標的指數收益率跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，從而以較低的成本和較低的風險獲得中國資本市場的平均水平回報，並通過金融創新，滿足投資人長期、短期、套利等多種投資需求。

投資範圍

本基金以標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象，投資於指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產淨值的95%，如因標的指數成份股調整、基金份額申購、贖回清單內現金替代、現金差額等因素導致基金投資比例不符合上述標準的，基金管理人將在十個交易日內進行調整。同時為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產比例不高於基金資產淨值的5%。

投資策略

本基金主要採取抽樣複製的指數跟蹤方法，即根據定量化的選股指標，選擇部分標的指數成份股構建基金股票投資組合，並通過最佳化模型確定投資組合中個股的權重，以實現基金組合收益率和標的指數收益率跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。投資於股票部分的基金資產將嚴格按照基金管理人公示的抽樣複製方法所確定的成分股投資比例進行配置。通過抽樣複製，剔除流動性較差的成份股，從而減少基金運行過程中可能出現的流動性風險，並有效降低基金申購及贖回的複雜程度。基金管理人將在基金募集期開始之前公示抽樣複製方法，同時根據標的指數成份股的成交情況，基金管理人可對指數跟蹤方法進行調整，並於方法調整前予以公示。

分紅政策

1、每份基金份額享有同等分配權。

2、基金當年收益先彌補以前年度虧損後，方可進行當年收益分配。

3、如果基金投資當期出現淨虧損，則不進行收益分配。

4、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數同期累計報酬率達到1%以上，方可進行收益分配。

5、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配1次，最多分配4次，若自基金契約生效日起不滿3個月可不進行收益分配。每次基金收益分配比例為符合上述基金分紅條件的可分配收益的100%。

6、本基金收益分配採取現金方式。

7、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

業績比較基準

本基金的業績比較基準為上證180指數。若本基金標的指數發生變更，則本基金業績比較基準隨之發生變化。

風險收益特徵

本基金屬股票基金，風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，採用抽樣複製策略，跟蹤上證180指數，是股票基金中風險較低、收益中等的產品。