科學基金項目層績效評估研究

《科學基金項目層績效評估研究》是依託中國科學院大學，由郭琨擔任項目負責人的專項基金項目。

基本介紹

• 中文名：科學基金項目層績效評估研究
• 項目類別：專項基金項目
• 項目負責人：郭琨
• 依託單位：中國科學院大學

項目摘要

自1986年創辦至今，國家自然科學基金堅持支持基礎研究，鼓勵源頭創新，在國家科技創新體系中發揮了重要的作用。與此同時，基金委所管理的項目數也迅速增長，為基金委的項目管理工作帶來新的挑戰。如何在新的環境下，提高項目管理的效率，對批准資助的項目進行自動監測，對項目績效進行實時評估，輔助基金管理人員進行決策，成為亟待解決的問題。本課題針對基金項目層次的績效，在對國內外項目績效評估體系進行詳細調研以及對項目績效評估方法進行大量文獻調研的基礎上，構建衡量項目投入與產出的科學指標體系，使用不同的方法計算各項目的績效分數或分類，構建我國自然科學基金項目層次的數量化績效評估體系，提供多樣化的績效評估結果展示，為項目管理人員在進行管理決策時提供支持。與此同時，反向規範我國自然科學基金在成果統計等方面存在的問題，並對項目承擔人進行正向引導，規範其上報的項目投入及成果信息。

結題摘要

自1986年創辦至今，國家自然科學基金堅持支持基礎研究，鼓勵源頭創新，在國家科技創新體系中發揮了重要的作用。與此同時，基金委所管理的項目數也迅速增長，為基金委的項目管理工作帶來新的挑戰。如何在新的環境下，提高項目管理的效率，對批准資助的項目進行自動監測，對項目績效進行實時評估，輔助基金管理人員進行決策，成為亟待解決的問題。本項目從基金項目層次的績效評估出發，首先構建了由下自上的多層次、多維度的基金績效評估框架；其次，構建了用於績效評估的科學指標體系，在投入指標方面，將項目經費與項目執行時間作為評價指標，在產出指標方面，將基金成果資料庫中的大量成果指標進行分析與篩選，確定可用於績效評估的客觀、可用的產出指標包括：獲獎、論文、會議、專利、專著在內的5大類共21個指標，在指標篩選的過程中也對目前基金項目成果統計中存在的問題提出了相應的建議；再次，在項目績效評估的實證分析方面，使用2011年結題的所有面上項目作為研究樣本，將帶約束的數據包絡分析（DEA）與知識生產函式（KPF）方法相結合，對每個樣本項目的績效進行評估；實證結果發現，兩種方法得到的績效評估結果基本一致，均可將大量的面上項目按照績效分數分為較好與較差兩類，與此同時，各樣本項目的績效又可進一步綜合成對某一學部的整體績效、某一受益地區的整體績效、以及某一受益單位的整體績效，本項目以學部整體情況為例，發現使用DEA方法得到的各產出指標權重在不同學部的績效評估中有一定差異，如信息學部的評估中，專利類指標有著較高的權重，使用本項目提出的方法，可以有效解決不同學科由於本身學科特徵不同而導致的評估重點不同的問題；與此同時，根據評價指標體系，可構建三維可視化的績效評估結果展示，可對今後學科的後評估工作提供一定的決策支持；最後，基於本項目得到的一系列研究結果，針對基金項目的績效評估工作，提出了由快速評估到結題評估再到長期後評估的整體評估工作建議。本項目將DEA與KPF方法相結合進行交叉印證，並將其套用到基金項目層的績效評估工作中，一方面可以客觀的解決由於基金項目數激增帶來的績效管理工作量劇增的問題，在一定程度上為學科主任提供決策支持；另一方面則可以將項目層次的績效評估結果綜合成某學部、某地區、某受益單位等更高層次的整體績效，對於今後基金委績效工作的全面展開有一定的指導意義。