《科創板與註冊制》是上海財經大學出版社出版的圖書，作者是國泰君安證券股份有限公司。
基本介紹
- 中文名：科創板與註冊制
- 作者：國泰君安證券股份有限公司
- 出版時間：2019年6月30日
- 出版社：上海財經大學出版社
- ISBN：9787564233228
- 定價：68.00 元
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
本書通過平實的語言、翔實的資料及豐富的案例數據，將科創板和註冊制系統、全面、有邏輯、由淺入深地予以完整闡述。讀者通過閱讀本書，能夠深入細緻地了解到我國科創板和註冊制的由來和發展、以信息披露為核心的註冊制監管要求和審核特點、科創板的發行註冊和交易流程。本書還向讀者介紹了國際成熟證券市場的註冊制比較研究結果，並對我國目前科創板申報項目的受理情況、基本財務信息和審核關注要點進行了全面而詳盡的展示。 全書分為科創板和註冊制介紹、科創板和註冊制國際比較和研究、科創板申報企業綜合分析三大部分，共十七章，是市場上一部系統全面介紹科創板和註冊制的著作，無論對於理論界還是實務界的人士都有極大的參考借鑑價值。
圖書目錄
序言:讓資本市場與優秀企業相互成就/1
前言/1
第一篇科創板和註冊制介紹
第一章科創板的特點和定位/3
一、科創板監管制度體系的特點/3
二、科創板的定位/4
三、科創板與註冊制的發展/10
第二章科創板發行上市條件/17
一、發行條件/17
二、關於成長性/19
三、上市條件/24
第三章信息披露要求/29
一、信息披露的由來和基本原則/29
二、科創板關於信息披露的總體要求/35
三、科創板關於信息披露要求的特點/37
第四章科創板上市審核與發行註冊程式/47
一、發行上市審核與發行註冊程式/47
二、上交所三個委員會/48
三、上交所審核特點/52
四、證監會註冊程式/54
第五章發行承銷與交易/56
一、發行與承銷/56
二、投資者與交易/65
第六章持續監管/72
一、關鍵少數、社會責任、差異化信息披露要求/72
二、更加嚴格的退市安排/78
三、壓嚴壓實保薦機構持續督導責任/81
第七章紅籌企業重點問題/87
一、紅籌企業總體要求與標準/88
二、跨境適用法規特別要求/88
三、存在特別表決權股份的差異安排要求/89
四、協定控制架構（VIE）特別披露事項/89
第二篇科創板和註冊制的國際比較和研究
第八章美國、中國香港以及中國內地證券市場概述/93
一、美國證券市場概述/93
二、中國香港證券市場概述/96
第九章美國、中國香港及中國內地科創板發行上市制度概述/99
一、美國發行上市制度概述/99
二、中國香港發行上市制度概述/104
三、美國、中國香港市場發行上市流程及規則/106
四、中國內地科創板與美國、中國香港市場發行上市制度的區別/115
第十章註冊制市場下IPO信息披露要求/120
一、美國市場IPO信息披露要求/120
二、中國香港市場IPO信息披露要求/124
三、中國內地科創板與美國、中國香港市場信息披露要求上的區別/130
第十一章註冊制市場下IPO審核程式及政策/132
一、美股市場IPO審核流程及審核政策/132
二、中國香港市場IPO審核流程及審核政策/141
第十二章美國、中國香港及中國內地科創板IPO發行與交易/150
一、路演及定價/151
二、發行及交割/153
三、上市後交易/154
四、首次公開發行定價機制/155
第十三章註冊制市場下持續監管要求/179
一、香港市場IPO持續督導要求/179
二、與科創板持續督導要求的對比/180
第十四章註冊制市場下監管處罰規則及中介機構責任/181
一、美國市場的監管處罰規則和中介機構責任/181
二、中國香港市場的監管處罰規則和中介機構責任/188
三、中國內地科創板與美國、中國香港市場在監管處罰規則和中介機構責任上的區別/193
第三篇已獲上海證券交易所受理的科創板申報企業綜合分析
第十五章申報企業整體情況/217
一、行業分布：相對集中，定位明確/217
二、註冊地：京、蘇、滬、粵、浙領先/217
三、適用上市標準：集中採用上市標準一/219
四、審核進度：大多數處於已問詢階段/220
五、擬募資金額：規模偏小，行業和地區頭部效應明顯/221
六、保薦券商概況：頭部效應明顯/223
七、其他中介概括：內資會計師事務所、京滬律師事務所受青睞/225
八、成立年份分布：多數成立於2000年後/227
九、企業家年齡：“60後”“70後”唱主角，“80後”嶄露頭角/229
十、財務情況/230
第十六章審核關注要點/237
一、整體情況/237
二、第二、三輪問詢關注/255
三、科創板上市委審核關注/257
第十七章已申報企業一覽/259
後記/266
作者簡介
許業榮，41歲，會計學博士，師從中國會計學泰斗葛家澍教授，目前任國泰君安證券股份有限公司風險管理二部總經理，投行核心負責人，中國證券業協會自律監察委員會委員。熟悉中國資本市場和監管法律，熟悉財務、會計、法律和投資、投行、併購相關專業知識與實務技巧，在投資銀行業務、內部控制、風險管理、合規管理等方面有著獨到的見解。數次參與國家級、省部級科研項目，參與編撰和翻譯多部經典著作和教材，並發表了多篇文章。 參與寫作團隊包括國泰君安證券股份有限公司風險管理二部的投行業務專業審核人員，有較豐富的項目審核經驗，對國際和國內資本市場進行過深入的比較研究。
