私募基金爭議問題司法觀點集成

內容簡介

典型案例：精選最高人民法院指導性案例、公報案例，《人民司法》《人民法院案例選》、最高人民法院各業務庭出版的指導參考刊物中的典型案例以及中國裁判文書網的典型案例，具有專業性、指導性和全面性。

關聯案例：列舉全國各級法院已審結的關聯案例，歸納案件要點，進一步發現、領會和把握法律規則、原則，便於讀者研究案例適用法律的異同。

裁判規則：對案件在適用法律上的難點、盲點進行提煉總結，歸納出案件的處理要點，對同類案件的審理具有參考和借鑑作用。

司法觀點：總結、歸納裁判思路以及認定事實、適用法律的方法，同時梳理最高人民法院司法解釋、司法政策精神、審判業務指導意見以及專家法官著述、審判實務主流觀點,全面展現具體問題的審理思路與司法觀點。

法律是灰色的，法官的理性隱藏在裁判文書的背後。《典型案例與司法觀點系列》通過整理典型案例，歸納裁判觀點，展現法官、律師的實踐智慧，希望能夠對讀者有所裨益。

第一章募前階段的爭議糾紛

第一節私募基金管理人募集前未登記備案的法律後果

一、私募基金管理人未經登記開展私募業務的，其與投資者簽署的基金契約無效

二、私募基金管理人與投資者簽訂契約時未進行備案登記，構成根本違約，投資者有權主張解除契約

三、私募基金管理人未按要求進行登記且投資契約中有保底條款約定等多種情形時，契約性質為借款契約

四、私募基金管理人不具有相應資格，募集失敗後非法占有投資款且拒不返還的，構成契約詐欺罪

第二節私募基金項目募前階段居間契約糾紛

一、私募基金項目居間契約性質的認定

二、私募基金融資項目居間方的審慎調查義務邊界及違約責任的認定

三、私募基金居間契約居間事項的認定

四、私募基金居間契約收益分配成就條件的認定

第二章私募基金募集階段的爭議糾紛

第一節因金融機構“了解客戶義務”引發的糾紛

一、金融機構“了解客戶義務”的內容和方式認定

二、因投資者自身原因作出的不適當投資行為的認定

三、違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的民事法律行為效力認定

第二節因金融機構“了解產品義務”引發的糾紛

金融機構“了解產品義務”的內容和方式認定

第三節因金融機構“風險匹配義務”引發的糾紛

一、金融機構及其員工負有對私募基金產品及投資者資金情況進行了解核實的謹慎勤勉義務

二、基金銷售機構在推介、銷售基金時未盡到適當性審查義務，對投資人投資損失存在過錯，應當承擔賠償責任

第四節因金融機構告知說明義務引發的糾紛