我國場外金融衍生品交易風險監管制度的構建(2016年智慧財產權出版社出版的圖書)

我國場外金融衍生品交易風險監管制度的構建(2016年智慧財產權出版社出版的圖書)

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《我國場外金融衍生品交易風險監管制度的構建》是2016年智慧財產權出版社出版的圖書,作者是馬其家。

基本介紹

  • 中文名:我國場外金融衍生品交易風險監管制度的構建
  • 作者:馬其家
  • 類別:金融理論類圖書
  • 出版社:智慧財產權出版社
  • 出版時間:2016年8月
  • 開本:16 開
  • 裝幀:平裝-膠訂
  • ISBN:9787513044073
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,

內容簡介

本書是法務部法治建設與法學理論研究部級科研項目成果。本書作者在查閱大量中外文獻資料的基礎上,結合中國場外金融衍生品市場發展的實際情況和立法、司法現狀,對我國場外金融衍生品風險監管法律制度的構建進行了系統研究。書中主要闡述了場外金融衍生品交易和風險的基礎問題,場外金融衍生品交易面臨的契約風險問題,場外金融衍生品交易標準協定(即ISDA主協定和NAFMII主協定)的效力及其在解決契約風險中所起到的作用和在中國法律制度下的適用性問題,中國場外金融衍生品交易風險監管的具體制度、存在的問題和改進的方向,以及國外相關制度對我國的借鑑意義。本書還附有相關的中外案例及評述,用於探討場外金融衍生產品交易法律制度的具體套用情況,以期為我國相關制度的構建和完善提供實踐依據。本書可作為高等院校金融法課程教材,對金融法律實務人員、審判人員及研究人員也具有一定的參考意義。

作者簡介

馬其家,男,湖北新洲人,法學博士,現為對外經濟貿易大學法學院教授、國際經濟法博士研究生導師。兼任中國國際經濟法學研究會理事、中國證券法學研究會理事。主要從事國際經濟法、比較證券法、公司併購法等教學與科研工作。先後主持國家社科基金項目“我國國際板證券發行監管制度的構建研究”、*項目“我國證券市場國際板設立中法律問題研究”、法務部項目“我國場外金融衍生品交易風險監管制度的構建”等的研究工作。代表性著作和論文有:《美國證券仲裁法律制度研究》、《證券民事責任法律制度比較研究》、《比較證券法案例選評》、“我國證券內幕交易認定標準的構建”、“碳關稅及中國的應對策略研究”、“我國對外投資合作法的立法構建”。

圖書目錄

目 錄
第一章 場外金融衍生品的定義和類型
第一節 場外金融衍生品的定義
一、金融衍生品概述
二、場外金融衍生品的定義
第二節 遠期契約
一、遠期契約概述
二、遠期契約案例選編
案例1:摩爾資金管理公司訴詹姆斯·W.吉登斯案
案例2:中國貿易有限公司訴比利時銀行案
案例3:上海國寧投資管理有限公司訴首創證券有限責任公司案
第三節 互換契約
一、互換契約的定義
二、互換契約的分類
三、我國的互換市場發展概況
四、互換契約案例選編
案例4:日聯銀行訴上海晟峰公司案
第四節 場外期權
一、期權的概念
二、期權的分類
三、我國的場外期權市場概況
第五節 信用衍生品
一、信用衍生品概述
二、信用衍生品的定義與分類
三、信用衍生品的作用
四、我國信用衍生品市場的發展現狀
五、信用衍生品案例選編
案例5:怡安金融產品公司訴法國興業銀行信用風險掉期契約違約案
案例6:永恆全球基金訴摩根保證信託銀行信用風險掉期契約違約案
第二章 場外金融衍生品交易風險及防控
節 場外金融衍生品交易風險的分類
一、市場風險
二、信用風險
三、流動性風險
四、操作風險
五、法律風險
第二節 場外金融衍生品交易風險的內部控制
一、具體場外金融衍生品業務操作的控制
二、企業內部整合
三、健全公司審批制度
四、信息披露與問責制度
第三節 場外金融衍生品交易風險的外部監管
一、政府監管
二、行業自律
三、英美場外金融衍生品交易風險監管制度
四、場外金融衍生品交易風險案例選編
案例7:中信泰富案
第三章 場外金融衍生品交易中的契約風險
節 場外金融衍生品契約的效力
一、場外金融衍生品契約的效力概述
二、場外金融衍生品契約效力案例選編
案例8:摩根·格蘭弗爾銀行集團訴韋林哈特菲爾德案
案例9:粟贊新訴交通銀行股份有限公司北京團結湖支行契約糾紛案
第二節 場外金融衍生品契約中的欺詐與不當陳述
一、英美法上欺詐與不當陳述的一般規則
二、場外金融衍生品交易關係的法律特性
三、場外金融衍生交易中不當陳述的認定
四、場外金融衍生品交易之適當性義務
五、場外金融衍生品契約中的欺詐與不當陳述案例選編
案例10:美國商品期貨交易委員會訴佛羅里達州居民菲利普·萊昂案
案例11:Travelex HK ltd. v. EttoreNassetti(Asia) ltd
案例12:摩根斯坦利英國集團公司(原摩根斯坦利國際公司)訴普利西案
案例13:PeekayIntermark有限公司訴澳大利亞和紐西蘭銀團有限公司案
案例14:乍嘉蘇高速公路公司訴中國工商銀行上海外灘支行案
第三節 場外金融衍生品契約中的欺詐與不當陳述
一、情勢變更原則概述
二、衍生品契約中情勢變更原則的適用衝突
三、場外金融衍生品交易中情勢變更原則適用案例選編
案例15:韓國KIKO契約案
第四節 場外金融衍生品契約的違約與救濟
一、場外金融衍生品契約與一般契約的違約與救濟對比
二、場外金融衍生品交易交叉違約制度
三、場外金融衍生品契約的違約與救濟案例選編
案例16:美林資本服務公司訴UISA金融公司與ITAMARATI公司案
案例17:GRB公司訴摩根大通
案例18:花旗銀行廣州分行訴廣西柳工機械股份有限公司
第四章 場外金融衍生品交易主協定
節 ISDA主協定
一、ISDA主協定概述
二、ISDA主協定主要制度
三、我國適用ISDA主協定存在的主要問題
案例19:中國海升與摩根國際、摩根亞洲外匯掉期契約爭議
第二節 NAFMII主協定
一、NAFMII主協定概述
二、NAFMII主協定的結構
三、NAFMII主協定的適用範圍
第五章 場外金融衍生品交易風險監管法律制度
節 場外金融衍生品交易的監管機構
一、美國場外金融衍生品交易的監管機構
二、中國場外金融衍生品交易監管機構
案例20:證券業及金融市場協會訴美國商品期貨交易委員會
第二節 場外金融衍生品交易的市場準入制度
一、美國場外金融衍生品交易市場準入制度
二、中國場外金融衍生品市場準入制度
案例21:瑞銀集團訴Paramaxl Capital對沖基金案
案例22:美通銀行案
第三節 場外金融衍生品交易信用支持制度
一、信用支持制度概述
二、ISDA信用支持條款在國內法中的效力
案例23:高地CDO融資基金公司訴花旗銀行案
第四節 場外金融衍生品交易信息披露制度
一、交易主體對監管機構的信息披露
二、交易主體向交易對手方信息披露制度
三、交易主體對其股東及潛在對手方的持續信息披露
案例24:龐某某與甲銀行支行金融委託理財契約糾紛抗訴案
案例25:內地投資者參與KODA契約交易巨額損失案
案例26:寶潔公司訴信孚銀行案
第五節 場外金融衍生品集中清算制度
一、場外金融衍生品集中清算制度概述
二、集中清算的基本制度
三、集中清算制度的風險與局限性
四、我國場外金融衍生品的集中清算機制
第六章 金融衍生品交易與其他法律制度的關係
節 場外金融衍生品交易與反壟斷法
一、反壟斷法理論概述
二、場外金融衍生產品交易與反壟斷
案例27:關於信用違約互換的反壟斷訴訟
第二節 場外金融衍生品交易與破產法
一、場外金融衍生品作為破產債權的確認
二、場外金融衍生品交易特殊制度安排與破產法的關係
案例28:廣東國際信託投資公司破產案
參考文獻

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