場外衍生品市場法律監管制度研究

內容簡介

本書針對場外衍生品市場法律監管這一主題，從現實需求、理論基礎、監管模式和監管機構、行為監管與機構監管支付五個方面進行研究，論證並設計既適應我國發展現狀又與國際接軌的監管制度。

作者簡介

鮑曉曄，法學博士，上海師範大學商學院講師，研究範圍主要涉及經濟法、商法，主持教育部人文社科基金青年項目《中央對手方的公司治理與政府監管》課題。為本科生、留學生開設商法、金融法、中國商法與實務等課程。兼任上海宏侖宇君律師事務所律師、上海市產業轉型發展研究院兼職研究員、第十屆上海市律師協會金融工具業務研究委員會委員、Advances in Economics andBusiness雜誌審稿人。

圖書目錄

導言

一、選題背景

二、研究意義

三、文獻綜述

四、研究思路與方法

五、創新之處

第一章場外衍生品市場法律監管的現實需求

第一節場外衍生品市場發展的合理性——歷史、現狀及趨勢

一、歷史：因個性化避險需求而產生

二、現狀：場外衍生品市場與場內市場的分化

三、趨勢：場外市場與場內市場的界限趨於模糊

第二節場外衍生品市場法律監管的必要性——風險性與風險事件

一、場外衍生品的風險特質

二、國際場外衍生品市場風險事件頻發

第三節我國場外衍生品市場及對法律監管的需求分析

一、監管立法與金融創新間激勵不相容

二、跨境跨市交易導致監管權力之爭

三、信息不對稱下全面行為監管之需求

四、風險集中要求更加審慎的機構監管

本章小結

第二章場外衍生品市場法律監管的基礎理論

第一節場外衍生品市場法律監管的經濟學與法學理論基礎

一、經濟學基礎：公共利益理論的套用與超越

二、法學基礎：從民法到市場監管法

第二節場外衍生品市場法律監管的基本原則

一、國際組織與場外衍生品市場相關的法律監管原則

二、我國場外衍生品市場法律監管的基本原則

本章小結

第三章場外衍生品市場的監管模式與監管機構

第一節我國場外衍生品市場監管模式與監管機構現狀及困境

一、政府監管的局限：自上而下發展難以體現市場需求

二、多頭監管的困境：銀行業與證券業監管權力之爭

三、涉外監管的空白：“走出去”和“請進來”帶來的監管挑戰

第二節發達資本市場場外衍生品監管模式的借鑑研究

一、美國：混合監管

場外衍生品市場法律監管制度研究

基本介紹

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