工銀瑞信基金管理有限公司

工銀瑞信基金管理有限公司是我國第一家由銀行直接發起設立並控股的合資基金管理公司，公司股東分別為中國工商銀行股份有限公司（80%）、瑞士信貸（20%），註冊資本為2億元人民幣。

2018年8月7日，工銀瑞信基金管理有限公司等14家基金公司拿到首批養老目標基金批文。

基本介紹

• 公司名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
• 成立時間：2005年
• 經營範圍：基金管理
• 公司類型：有限公司

公司簡介

工銀瑞信基金管理有限公司是我國第一家由國有商業銀行直接發起設立並控股的合資基金管理公司。自2005年成立以來，公司堅持“以穩健的投資管理，為客戶提供卓越的理財服務”為使命，依託強大的股東背景、穩健的經營理念、科學的投研體系、嚴密的風控機制和資深的管理團隊，立足國際化、專業化、規範化，致力於為廣大投資者提供一流的投資管理服務。

公司秉持“以人為本”的理念，全方位引入國內外優秀人才，組建了一支風格穩健、誠信敬業、創新進取、團結協作的專業團隊。公司在行業內率先建立以現金為基礎的長短期激勵機制，實現了隊伍穩定、控制風險、長期發展以及為投資者創造穩健回報等多重目標的統一。

工銀瑞信基金管理有限公司

六年多來，公司以長期良好的業績和全面周到的服務贏得了廣大客戶的信賴，各項業務快速發展。截至2011年底，公司擁有共同基金、QDII、企業年金、特定資產管理、社保基金投資管理人等多項業務資格，是業內具有“全資格”的12家基金公司之一，也是唯一具備“全資格”、唯一在境外設立分支機構的銀行系基金公司。截至2011年底，公司為近400萬共同基金客戶和逾1200個年金、專戶客戶提供資產管理服務，旗下擁有21隻共同基金和多個年金、專戶組合，資產管理規模突破1000億元。

公司先後榮獲《中國證券報》“2006年度金牛基金管理公司新秀獎”、 “2008年度金牛基金管理公司”、“2011年度金牛基金管理公司”，《上海證券報》“2007年度中國基金公司最佳風險控制獎”、“2010年度債券投資回報公司獎”，《證券時報》“2011年度明星基金公司”、“2008年度中國明星基金公司”等權威獎項，是深受社會各界和廣大持有人認可的品牌基金公司。

註冊信息

法定名稱 工銀瑞信基金管理有限公司英文名稱 ICBC Credit Suisse Asset Management Co., Ltd.

組織形式 有限公司 公司屬性 中外合資

成立日期 2005-06-21 註冊資本 20000(萬元)

法人代表 李曉鵬

總經理郭特華

經營範圍 經中國證監會批准的基金等資產管理業務；募集設立基金；特定客戶資產管理業務、企業年金業務、社保基金委託投資管理業務和中國證監會批准的其他業務。

公司沿革 公司是國內首家由商業銀行——中國工商銀行聯合境外機構發起設立的基金管理機構。公司註冊資本為2億，其中，工行出資占註冊資本的80%，瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston)出資占20%。

股東介紹

中國工商銀行

是全球最大的商業銀行之一。中國工商銀行在我國金融市場上有著無可比擬的優勢。截至2007年6月末，中國工商銀行資產總額達8.3萬億元人民幣，服務於中國最大的客戶群體, 擁有超過1.8億個人客戶和250多萬法人客戶。多年來，中國工商銀行多次獲得國際知名媒體評選的“中國最佳銀行”、“最佳零售銀行”、“最佳託管銀行”、“最佳現金管理銀行”、“亞洲最賺錢銀行”及“全球最佳交易獎”等眾多獎項。國際著名評級機構--穆迪也將中國工商銀行的長期信用等級調升至“A1”。

瑞士信貸

具有150餘年的悠久歷史，在50多個國家經營業務，在全球金融領域極負盛譽。截至2006年底，瑞士信貸集團旗下管理資產達1.2萬億美元。瑞士信貸在共同基金、資產管理領域具有豐富的管理經驗，其全球一流的投資研究和風險管理方法歷經千錘百鍊，截至2006年底，其資產管理業務規模為5487億美元。

組織架構

工銀瑞信秉承中國工商銀行穩健經營理念，借鑑瑞士信貸百年成功管理經驗，建立了權責明晰、制衡有效的公司治理結構和管理架構。

工銀瑞信基金管理有限公司組織框架圖

投研介紹

公司始終堅持“穩健投資、價值投資、長期投資”的投資理念，貫徹“以研究支持決策”的原則，強調定量與定性分析相結合，注重定量分析的系統化，通過巨觀、策略、行業和公司等全方位的研究對投資提供有力支持，依靠團隊協作，致力於為客戶實現資產的長期穩定增值。
公司投研團隊由資深基金經理和研究員組成，投研人員共有近50名。基金經理平均擁有10年以上的投資管理經驗。公司投研團隊歷經國內外各種市場環境考驗，洞悉不同行業發展趨勢。公司投研隊伍穩定，是基金經理穩定性最高的基金管理公司之一。
公司長期投資業績整體居行業前列，旗下基金屢獲殊榮。工銀價值基金先後榮獲《證券時報》“2006年度股票型明星基金”、《中國證券報》“2008年度同業領先股票型基金”；工銀貨幣基金榮獲《中國證券報》“2007年度開放式貨幣市場金牛基金”。

完善的投資體系

公司採用投資決策委員會領導下的團隊投資管理模式。投資決策委員會、基金經理、研究員、交易員等分工協作，執行嚴格的投資紀律。

工銀瑞信基金管理有限公司

科學的投資流程

股票投資流程
發掘具有可持續競爭優勢的、且其競爭優勢未被股價充分體現的股票。

債券投資流程
尋找市場失效的投資機會、交易價格偏離內在價值的債券投資品種。

共享全球投研平台
公司引入瑞士信貸獨有的股票估值與分析系統HOLT，用國際化的視野分析中國證券市場，並與瑞信全球超過400人的資深投研人員積極互動，共享其全球投研資源。

專業的指數化投資
公司利用先進的投資管理和風險管理系統，採用完全複製或最佳化複製的方法，積極開發、管理各類指數產品和ETF產品。公司致力實現“最小化的跟蹤誤差”、“最優惠的解決方案”、“最專業的投資服務”，做“最專業的指數化投資管理人”。

風險管理

公司引入國際先進的風險管理理念、系統和技術，建立包括四道風險防線，涵蓋投資風險、運作風險和法律合規風險在內的嚴密風險管理體系，對公司的各類風險實行全面有效的管理，同時，將風險管理理念灌輸於公司每一位員工和每一個業務環節。公司風險管理能力居行業領先水平。
公司是國內首家通過GIPS（全球投資業績標準）認證的資產管理機構，投資業績披露的公正性和全面性達到國際領先水平。
公司的風險管理工作得到了社會各界的廣泛認可。公司先後榮獲《上海證券報》頒發的“2007年度中國基金公司最佳風險控制獎”，《證券時報》頒發的“2008年度最佳安全網站獎”，《理財周報》頒發的“2009年度最佳風險控制獎”。同時，公司還是參與制定中國證監會《基金行業風險管理指引》的5家基金公司之一和《中國證券業協會投資業績標準》領導小組唯一的基金公司成員。
領先的風險管理理念
重視風險管理體系的完整性與先進性，但更加強調從公司組織機構上和在運作規則中確立風險管理的地位，確保對風險管理系統的嚴格執行；
積極倡導風險管理的文化和透明性，使公司成員了解風險管理的程式、意義及後果；
崇尚風險管理的增值效應，合理控制風險與追求更高投資收益有效結合，通過事後績效分析和歸因分析不斷強化和改進現有的方法和體系；
強調定性與定量分析相結合，格外關注定量分析的假設條件，定期審核其合理性，同時強調人的經驗相對於定量分析的不可替代性。
全面的風險管理體系
構建了分工明確、相互協作、彼此制衡的風險管理組織結構，形成了由四大防線共同築成的風險管理體系。
實行全面、系統的風險管理，覆蓋公司所有戰略環節、業務環節和操作環節。

工銀瑞信基金管理有限公司

系統的風險管理方法

針對不同產品制定相應的投資風險管理方法和流程，形成內部投資指引，並將其設定於風險管理系統，以實現對基金投資風險的有效管理。
充分利用風險管理系統和工具，對投資風險進行事前識別預測、事中跟蹤監控以及事後歸因分解，對投資進行績效評估和歸因分析，並提交風險管理報告，提出風險管理建議。

借鑑瑞士信貸的先進經驗，引入風險管理矩陣並開發KRI（關鍵風險指標）系統，更有效解決業務運作過程中的操作風險。

先進的風險管理工具

引入世界知名的投資風險管理系統，對於投資風險進行動態跟蹤和分析。同時，公司風險管理部還針對業務需求自主開發風險管理工具，以快速回響特定業務需求，並具有自主智慧財產權.

旗下基金

159905 工銀瑞信深證紅利ETF（指數型）基金經理：何江、趙栩

164808 工銀四季收益債券 (封閉式, 債券型) 基金經理：何秀紅、江明波

164809 工銀瑞信睿智中證500（分級型，指數型）基金經理：何江

164810 工銀瑞信純債定期開放債券(封閉式, 債券型) 基金經理：杜海濤

164811 工銀瑞信睿智深證100（分級型，指數型）基金經理：何江

481001 工銀瑞信核心價值（股票型） 基金經理：何江旭

481004 工銀瑞信穩健成長（股票型） 基金經理：曹冠業

481006 工銀瑞信紅利股（股票型 ） 基金經理：楊軍

481008 工銀瑞信大盤藍籌（股票型） 基金經理：胡文彪、王筱苓

481009 工銀瑞信滬深300（指數型）基金經理：何江

481010 工銀瑞信中小盤成長（股票型） 基金經理：王筱苓、郝聯峰、胡文彪

481012 工銀瑞信深圳紅利ETF連線（指數型）基金經理：何江、趙栩

481013 工銀瑞信消費服務行業（股票型） 基金經理：何江旭、王勇

481015 工銀瑞信主題策略（股票型） 基金經理：曹冠業、黃安樂

481017 工銀瑞信基本面量化策略（股票型） 基金經理：游凜峰、郝聯峰

482002 工銀瑞信貨幣（貨幣型）基金經理：魏欣、 杜海濤

483003 工銀瑞信精選平衡（混合型）基金經理： 楊軍

485105 工銀瑞信增強收益（債券型）基金經理：杜海濤

485107 工銀瑞信添利債券（債券型）基金經理： 江明波

485111 工銀瑞信雙利債券(債券型 ) 基金經理：歐陽凱、王佳、宋炳珅

485114 工銀瑞信添頤債券(債券型）基金經理：杜海濤、宋炳珅

485118 工銀瑞信7天理財債券(債券型）基金經理：魏欣

485119 工銀瑞信信用純債(債券型）基金經理：何秀紅

485120 工銀瑞信14天理財債券(債券型）基金經理：魏欣、谷衡

485122 工銀瑞信60天理財債券(債券型）基金經理：宋炳珅、谷衡

486001 工銀瑞信中國機會全球配置股票(QDII) 基金經理：郝康、游凜峰

486002 工銀瑞信全球精選股票(QDII) 基金經理：游凜峰

487016 工銀瑞信保本混合（混合型）基金經理：何秀紅、歐陽凱、王勇

487021 工銀瑞信保本2號混合（混合型）基金經理：歐陽凱、王勇

510061 工銀瑞信上證央企50ETF（指數型）基金經理：何江、趙栩

主要產品

核心價值基金

基金名稱：工銀瑞信核心價值股票型證券投資基金基金代碼：481001

工銀瑞信基金管理有限公司

基金類型：契約型開放式股票型基金

基金託管人：中國銀行股份有限公司

基金契約生效日：2005-8-31

日常申購起始日：2005-9-13

日常贖回起始日：2005-11-1

投資目標：有效控制投資組合風險，追求基金資產的長期穩定增值。

投資理念：股票價格終將反映其價值。本基金投資於經營穩健、具有核心競爭優勢、價值被低估的大中型上市公司，實現基金資產長期穩定增值的目標。

投資範圍：本基金的投資範圍限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券以及經中國證監會批准允許基金投資的其它金融工具。本基金投資組合的範圍為：股票資產占基金資產淨值的比例為60%-95%，債券及現金資產占基金資產淨值的比例為5%－40%。

業績比較基準

75%×中信標普300指數收益率+25%×中信全債指數收益率

基金經理

張翎先生：1999年畢業於英國利物浦大學，獲工商管理碩士學位。先後在陸家嘴金融貿易區開發股份有限公司、中國平安保險公司投資管理中心等公司從事投資管理工作。2002年起任職於泰信基金管理有限公司，2004年3月至2006年5月曆任泰信天天收益基金經理，泰信先行策略基金經理。

曹冠業先生：1998年畢業於上海交通大學，獲材料科學和技術經濟雙學士學位；2001年畢業於法國馬賽經濟科技法律大學，獲工商管理碩士和法學碩士學位；並獲註冊金融分析師（CFA）和金融風險管理師（FRM）資格。先後任職於中海信託、法國雷諾機車集團從事投資研究工作；2001年至2006年，任職於法國東方匯理資產管理公司巴黎總部和香港公司，歷任國際協調發展部亞太區主管、結構基金部基金經理，亞太結構基金投資主管、亞太股票投資部投資經理；2006年10月起，任職於香港恒生投資管理公司，擔任香港中國股票和QFII基金投資經理。

貨幣市場基金

基金名稱:工銀瑞信貨幣市場基金基金代碼:482002

工銀瑞信基金管理有限公司

基金類型:契約型、開放式、貨幣市場基金

基金託管人:中國建設銀行股份有限公司

基金契約生效日:2006年3月20日

日常開放申購日:2006年3月24日

日常開放贖回日:2006年3月24日

投資目標:力求在保持基金資產本金穩妥和良好流動性的前提下，獲得超過基金業績比較基準的穩定收益。

投資理念:本基金管理人遵循嚴謹、科學的投資流程，通過專業分工細分研究領域，立足長期基本因素分析，形成投資策略，最佳化組合，獲取可持續的、超出市場平均水平的穩定投資收益。

投資範圍:現金；通知存款；1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單；剩餘期限在397天以內（含397天）的債券；期限在1年以內（含1年）的債券回購；期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可並允許貨幣市場基金投資的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

業績比較基準:基金的業績比較基準為稅後6個月銀行定期儲蓄存款利率，即（1－利息稅率）×6個月銀行定期儲蓄存款利率。

基金份額面值:人民幣1.00元

認購最低限額:投資者可以多次認購本基金份額，認購費按單次認購金額計算。代銷網點每個基金賬戶每次認購金額不得低於1,000元人民幣，累計認購金額不設上限。直銷機構每個基金賬戶首次認購金額不得低於100萬元人民幣，已在直銷機構有認購本基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為1,000元人民幣。當日的認購申請在銷售機構規定的時間之後不得撤銷。

精選平衡基金

基金名稱:工銀瑞信精選平衡混合型證券投資基金

基金代碼:483003

基金類型:契約型開放式混合型基金

基金託管人:中國建設銀行股份有限公司

基金契約生效日:2006年7月13日

日常開放申購日:2006年8月7日

日常開放贖回日: 2006年9月15日

業績比較基準:60%×滬深300指數收益率+40%×新華雷曼中國綜合債券指數收益率

投資目標:有效控制投資組合風險，追求穩定收益與長期資本增值。

投資理念:對具有不同風險收益特徵的股票資產和債券資產進行戰略資產配置。保持基金相對穩定的風險收益特徵。專注基本面研究，投資於固定收益證券以使基金具有一部分相對穩定的當期收益，同時，精選治理結構完善、經營穩健、業績優良，具有可持續增長前景的上市公司股票，實現基金資產長期增值。

風險收益特性:屬於中等風險水平基金，其預期收益及風險水平介於股票型基金與債券型基金之間。

投資範圍:限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、中央銀行票據、回購，以及法律法規規定或經中國證監會批准基金投資的其它金融工具。本基金投資組合資產配置範圍為：股票資產占基金資產淨值的比例為40%-80%，債券及其它短期金融工具占基金資產淨值的比例為20%-60%。

穩健成長基金

基金名稱：工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金基金代碼：481004

工銀瑞信基金管理有限公司

基金類型：契約型開放式股票型基金

基金託管人：中國建設銀行股份有限公司

基金契約生效日：2006年12月6日

日常開放申購日：2006年12月28日

日常開放贖回日：2006年12月28日

業績比較基準：業績基準收益率=80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率。

投資目標：有效控制投資組合風險，追求基金長期資本增值。

投資理念：選擇經營穩健、具有長期可持續成長能力的上市公司股票，以合理價格買入並進行中長期投資，獲取超過市場平均水平的長期投資收益。

風險收益特性：本基金是成長型股票基金，其預期收益及風險水平高於債券型基金與混合型基金,屬於風險水平相對較高的基金。

投資範圍：本基金的投資範圍限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、中央銀行票據、回購，以及法律法規允許或經中國證監會批准允許基金投資的其它金融工具，其中，股票資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具占基金資產的比例為5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。

紅利股票型基金

基金名稱：工銀瑞信紅利股票型證券投資基金基金代碼：481006

工銀瑞信基金管理有限公司

基金類型：契約型、股票型，本基金契約生效後一年內為封閉式，基金契約生效滿一年後轉為開放式。

基金託管人：中國建設銀行股份有限公司

基金契約生效日：2007年7月18日

業績比較基準：新華富時150紅利指數收益率。

封閉期和開放規定：基金契約生效以後一年（含一年）的期間內，本基金封閉管理，期間基金份額保持不變，持有人不得申請贖回或轉讓本基金；基金契約生效滿一年以後，本基金轉為開放式基金，將公告開放日常申購和贖回

淨值公布：封閉期間，每周公布一次；轉為開放式運行後，每日公布上一開放日淨值。

投資目標：在合理控制風險的基礎上，追求基金資產的長期穩定增值，獲得超過業績比較基準的投資業績

投資理念：通過投資股票市場中注重分紅的上市公司股票，獲得股息收益和資本增值，並通過投資於權證、股票指數期貨等金融工具進行套利或避險交易，控制基金組合風險，為基金持有人增加風險調整後的回報。

風險收益特性本基金屬於股票型基金中的紅利主題型基金，其風險與預期收益高於債券型基金以及混合型基金。

收益分配方式及頻率：

在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時，至少分配一次，全年基金收益分配比例不得低於年度基金已實現淨收益的90%；基金收益分配每年至多6次；成立不滿三個月,收益可不分配，封閉期間，基金收益分配採用現金方式；開放期間，基金收益分配採用現金方式,投資人可選擇獲取現金紅利自動轉為基金份額進行再投資，基金份額持有人事先未做出選擇的,默認的分紅方式為現金紅利。

投資範圍：封閉期間，股票等權益類資產占基金資產比例為60%-100%，現金、債券資產、權證等比例為0%-40%；開放期間，股票等權益類資產占基金資產比例為60%-95%，現金、債券資產、權證等比例為5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於5%。

債券型基金

基金名稱:工銀瑞信增強收益債券型證券投資基金

基金代碼:A類基金份額基金代碼：前端收費模式為485105；後端收費模式為：485205；直銷機構A類基金份額基金代碼統一為485105；

工行A類基金份額基金代碼統一為485105 B類基金份額基金代碼：485005

基金類型:契約型開放式債券型基金

基金託管人:中國建設銀行股份有限公司

基金契約生效日:2007年5月11日

日常開放申購日:2007年5月25日

日常開放贖回日:2007年6月5日

業績比較基準:本基金的業績比較基準：新華雷曼中國綜合債券指數。

投資目標:在控制風險與保持資產流動性的基礎上，力爭基金資產波動性低於業績比較基準，追求資產的長期穩定增值，獲得超過基金業績比較基準的投資業績。

風險收益特性:本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低於混合型基金，高於貨幣市場基金。

投資範圍:本基金投資於債券類資產（含可轉換債券）的比例不低於基金資產的80%，投資於股票等權益類證券的比例不超過基金資產的20%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。

本基金股票資產投資只參與首次發行及增發新股投資，不直接從二級市場買入股票。

贖回到帳時間:投資人贖回申請成功後，贖回款T+2日從託管行劃出，經銷售機構於T+3日內劃向投資者資金賬戶。

股票型基金

基金名稱：工銀瑞信中國機會全球配置股票型證券投資基金

基金簡稱：工銀全球

基金代碼：486001

基金類型：契約型開放式

基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司

境外投資顧問：瑞士信貸資產管理有限公司

基金託管人：中國銀行股份有限公司

境外託管人：美國花旗銀行有限公司

發行規模：220億人民幣（約30億美元）

投資主題：中國經濟成長帶來的全球投資機會

投資目標：為中國國內投資者提供投資全球範圍內受益於中國經濟持續增長的公司的機會，通過在全球範圍內分散投資，控制投資組合風險，追求基金長期資產增值，並爭取實現超越業績比較基準的業績表現。

投資理念：本基金主要投資於在香港等境外證券市場上市的中國公司股票，以及全球範圍內受惠於中國經濟成長的境外公司股票，從而分享中國經濟持續增長的成果，同時，為中國國內投資者提供全球範圍內分散投資路徑，獲取基金資產長期增值。本基金在選擇股票時，重點從中國國內消費、中國進口需求、中國出口優勢三個主題識別直接受益於中國經濟成長的公司。

投資範圍：本基金持有的股票等權益類資產占基金資產的比例不低於60%。其中，投資於香港等境外證券市場上市的中國公司股票的資產為中國公司組合，投資於全球範圍內受惠於中國經濟成長的境外公司股票的資產為全球公司組合，中國公司組合占基金資產的比例為30%-50%，全球公司組合占基金資產的比例為50%-70%。

公司大事記

2005年

2005年4月6日中國人民銀行公布，經國務院批准，中國人民銀行、中國銀監會和中國證監會共同確定中國工商銀行等三家銀行為首批直接投資設立基金管理公司的試點銀行。

2005年4月28日中國工商銀行正式獲得中國銀監會批准發起設立基金管理公司，是三家試點銀行中第一家獲得正式籌建資格的商業銀行。

2005年6月4日中國證監會對中國工商銀行、瑞士信貸第一波士頓、中國遠洋運輸（集團）總公司合資成立基金公司的申請進行了批覆，同意設立工銀瑞信基金管理有限公司。

2005年6月21日工銀瑞信基金管理有限公司正式成立，成為我國第一家由國有銀行直接發起設立並控股的合資基金管理公司。

2005年7月5日工銀瑞信基金管理有限公司在北京舉行了隆重的開業典禮及揭牌儀式。中國證監會副主席桂敏傑，中國人民銀行行長助理劉士余，中國銀監會主席助理車迎新，中國工商銀行行長姜建清、副行長楊凱生，瑞士信貸第一波士頓亞太區主席兼執行長Paul Calello等出席了開業典禮並致辭。

2005年8月31日公司旗下首隻基金——工銀瑞信核心價值股票型基金成立。

2006年

2006年3月20日工銀瑞信貨幣市場基金成立。

2006年7月13日工銀瑞信精選平衡混合型基金成立。

2006年7月18日工銀瑞信基金管理公司在京舉辦周年慶典。中國證券監督管理委員會桂敏傑副主席、中國證券監督管理委員會基金監管部孫傑主任、中國人民銀行金融市場司沈炳熙副司長、中國銀行業監督管理委員會銀行監管一部董鐵峰副主任、中國保險業監督管理委員會資金部孫建勇主任、勞動保障部基金監督司陳良司長等嘉賓出席會議並做發言，對公司取得的階段性成功予以了高度肯定。

2006年12月6日工銀瑞信穩健成長股票型基金成立。

2007年

2007年1月15日公司榮獲中國證券報2006年度金牛新秀基金公司稱號。

2007年5月8日工銀瑞信核心價值基金榮獲證券時報“2006年度股票型明星基金”稱號。

2007年5月11日工銀瑞信增強收益債券型基金成立。

2007年7月18日工銀瑞信紅利股票型基金成立。

2007年8月10日公司通過全球投資業績標準（GIPS）驗證達標，成為國內資產管理行業首家通過GIPS檢驗並實現達標的基金管理公司。

2007年10月8日工銀瑞信基金管理有限公司獲得中國證監會正式批覆，獲準開展境外證券投資管理業務，公司成為自7月5日《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》實施後，首家拿到QDII資格的銀行系基金公司。

2007年11月19日勞動和社會保障部發布《勞動和社會保障部關於公布第二批企業年金基金投資管理機構的公告》，我公司在24家申請的基金管理公司中脫穎而出，成為獲得第二批企業年金基金投資管理人資格的3家基金管理公司之一。

2008年

2008年1月8日工銀瑞信貨幣市場基金榮獲“2007年度開放式貨幣市場金牛基金”稱號。

2008年2月14日工銀瑞信中國機會全球配置股票型基金成立。

2008年2月14日中國證監會公布包括工銀瑞信在內的首批9家獲得特定資產業務管理資格的基金公司名單。至此，工銀瑞信成為首家擁有企業年金資產管理業務資格、境外證券投資管理業務資格和特定客戶資產管理業務資格的銀行系基金公司。

2008年4月14日工銀瑞信信用添利債券型基金成立。

2008年6月10日公司正式搬入位於北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈7～8層的新辦公場所。

2008年8月4日工銀瑞信大盤藍籌股票型基金成立。

2009年

2009年1月12日我公司榮獲中國證券報“2008年度十大金牛基金公司”，在獲獎的10家基金公司居第二位。工銀價值同時榮獲該報“2008年度同業領先開放式股票型基金”。

2009年3月5日工銀瑞信滬深300指數基金成立。

2009年8月26日工銀上證央企ETF成立。