外部合規風險是指商業銀行由於違反監管規定和原則，而招致法律訴訟或遭到監管機構處罰，進而產生不利於商業銀行實現商業目的的風險。
基本介紹
- 中文名：外部合規風險
- 定義：商業銀行由於違反監管規定和原則，而招致法律訴訟或遭到監管機構處罰，進而產生不利於商業銀行實現商業目的的風險
外部合規風險是指商業銀行由於違反監管規定和原則，而招致法律訴訟或遭到監管機構處罰，進而產生不利於商業銀行實現商業目的的風險。
外部合規風險是指商業銀行由於違反監管規定和原則，而招致法律訴訟或遭到監管機構處罰，進而產生不利於商業銀行實現商業目的的風險。...
合規管理是指企業通過制定合規政策，按照外部法規的要求統一制定並持續修改內部規範，監督內部規範的執行，以實現增強內部控制，對違規行為進行早期預警，防範、化解、控制合規風險的一整套管理活動和機制。合規管理的目的就是通過建立一套...
從狹義上講，法律風險主要關注商業銀行所簽署的各類契約、承諾等法律檔案的有效性和可執行能力。從廣義上講，與法律風險相類似或密切相關的風險有外部合規風險和監管風險。風險種類 外部風險 合規風險是指商業銀行由於違反監管規定和原則，...
從狹義上講，法律風險主要關注商業銀行所簽署的各類契約、承諾等法律檔案的有效性和可執行能力。從廣義上講，與法律風險相類似或密切相關的風險有外部合規風險和監管風險。外部風險 合規風險是指商業銀行由於違反監管規定和原則，而招致法律...
針對數據跨境合規與個人信息及隱私保護合規進行建立培訓機制。白皮書中對一些重點行業的數據出境場景進行了解析，識別具備行業特點的出境合規風險並提出了應對建議。從數據跨境的典型行業細分來看，金融行業中主要存在外部數據跨境場景和數據公開...
合規歷來就為外部監管機構和銀行業所重視，合規風險管理越來越正規化，並成為一門專門的風險管理學科。根據美國COSO委員會（即the Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission）的定義，企業風險管理是一個由企業的...
《企業外部法律與內部規範風險防控常見案例評析》是2016年11月中國法制出版社出版的圖書，作者是王豐、鄧連引、周德春。內容簡介 為了在企業經營管理中進一步提升法治方式和規範思維，最大限度地降低和規避風險，本書精選100個典型案例，對...
企業在開展效果評價時，應考慮企業面臨的合規要求變化情況，不斷調整合規管理目標，更新合規風險管理措施，以滿足內外部合規管理要求。第二十八條 持續改進 企業應根據合規審計和體系評價情況，進入合規風險再識別和合規制度再制定的持續...
外部風險是指客戶自身屬性所形成的風險。保險機構應全面識別和評估風險。第二節 內部風險評估指標體系 第六條 洗錢內部風險評估重點考察產品風險以及與保險業務直接相關的操作風險，包括產品屬性、業務流程、系統控制等要素。保險機構可結合...
外部風險向銀行體系的傳染基本上表現為借款人資金鍊斷裂、喪失還貸能力，最終表現為企業的信用風險。銀行並非完全被動地被傳染。銀行風險本身具有很強的外部性，在銀行系統性風險發生時，不良資產降低銀行資產價格，降低其貸款供應量，使得整個...
建議企業就境外反壟斷合規開展定期評估，在收購新業務之前或受到境外反壟斷調查或訴訟之後開展專項評估。境外反壟斷合規體系的制定和定期評估可由企業反壟斷合規管理部門組織實施或者委託外部專業機構協助實施。第七條 [境外反壟斷合規承諾...
1.4風險防範是內部控制的一個重要目標，有了風險防範的目標，內部控制才顯得十分重要，其也才有發揮作用的廣大空間。1.5風險包含內部風險和外部風險，內部風險存在於企業的各個生產經營活動環節；內部控制其實是一種管理規範，其建立過程...
稅務、海關等執法部門建立有效的協調配合機制等。4.監管方式存在不足。我國證券市場是在經濟體制轉軌過程中發展起來的,仍殘留著一些計畫經濟痕跡。一是重審批,輕監管。二是重合規性監管,輕持續風險監控。三是重實體合法,輕程式公正。
監察、審計、法律、內控、風險管理、安全生產、質量環保等相關部門，在職權範圍內履行合規管理職責。第三章 合規管理重點 第十二條 中央企業應當根據外部環境變化，結合自身實際，在全面推進合規管理的基礎上，突出重點領域、重點環節和重點...
該《通知》提出以下要求：一是要求證券公司對信息系統外部接入管理開展自查，全面梳理外部接入情況及業務開展情況，深入排查信息技術風險和業務合規風險。二是要求證監局對轄區證券公司的自查情況進行核實。三是要求中國證券業協會制定證券公司...
企業法律風險是指基於法律規定或契約約定，由於企業外部法律環境發生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業產生負面法律責任或後果的可能性。該定義闡明了構成企業法律風險的三個基本要素：首先，風險存在的前提條件是法律對其有相關的規定...
第十一條 商業銀行應當定期匯總整理全行表外業務發展和風險情況，並作為全面風險管理報告的一部分，向董事會報告。第十二條 商業銀行應當建立表外業務內部審計制度，定期審計業務經營和風險管理情況。商業銀行聘請外部審計師進行年度審計時，...
充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質條件，完整驗證相關係統功能；在接入過程中切實履行管理職責，嚴格控制風險，確保外部接入始終保持合規、安全、穩定的狀態。規定規範的交易信息系統外部接入活動，應當嚴格遵循證券市場現有交易機制。
保險公司董事會和高級管理人員應當在公司倡導誠實守信的道德準則和價值觀念，推行主動合規、合規創造價值等合規理念，促進保險公司內部合規管理與外部監管的有效互動。 第五條 保險集團（控股）公司應當建立集團整體的合規管理體系，加...
2.1.1風險的定義 風險是由風險因素、風險事故和風險損失等要素組成；風險損失的程度完全取決於風險管理！2.1.2風險的屬性 不確定性、客觀性、相對性、可變性 2.1.3風險的分類 企業的風險分類可以分為內部風險與外部風險，具體如圖2...
企業可以對境外反壟斷合規管理制度進行定期評估，該評估可以由反壟斷合規管理部門實施或者委託外部專業機構協助實施。第六條 境外反壟斷合規管理職責 境外反壟斷合規管理職責主要包括以下方面：（一）持續關注企業業務所涉司法轄區反壟斷立法...
第一章 企業合規概述 第一節 合規的定義 第二節 企業合規的起源與發展 第三節 企業合規的價值創造 一、合規是企業實現自身可持續發展的重要基石 二、企業合規對社會和國家而言具有正義價值和法治價值 三、從外部監管視角看企業...
建立企業內部的合規管理體系，也有助於防範化解來自內部和外部的經濟、經營風險，合規管理員一方面能夠作為網路通道將公司的合規管理要求自上而下地部署傳達到各個業務單元、經營管理一線，又能夠作為感測終端將具象化、多樣化的合規風險自...
第三節 商業銀行法律糾紛風險 第四節 商業銀行反洗錢 第七章 商業銀行信息系統風險管理 第一節 商業銀行信息系統風險概述 第二節 巴塞爾委員會關於銀行信息系統風險管理原則 第三節 商業銀行信息系統風險管理 第八章 外部風險事件...
（二）全面性原則。操作風險管理應當覆蓋各業務條線、各分支機構，覆蓋所有部門、崗位、員工和產品，貫穿決策、執行和監督全部過程，充分考量其他內外部風險的相關性和傳染性。（三）匹配性原則。操作風險管理應當體現多層次、差異化的要求...
除了很多具體的技術改進和安全防護提高之外，致力於PCI DSS合規建設合評估工作的價值大體可以總結為以下幾個層面：1.識別和發現機構可能被攻擊的薄弱環節 2.通過外部獨立的第三方評估機構的安全評估提高客戶自身的安全級別和降低安全風險 3....