《合規管理體系標準解讀及建設指南》是一本2021年出版的圖書，由人民郵電出版社出版
基本介紹
- 中文名：合規管理體系標準解讀及建設指南
- 作者：李素鵬,葉一珺,李昕原
- 出版社：人民郵電出版社
- 出版時間：2021年8月1日
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787115568267
內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
隨著法律法規的日益健全和企業制度的日益完善，合規管理越來越受到各級管理者的重視。《合規管理體系標準解讀及建設指南》編寫的目的一是為尚未建立合規管理體系的組織提供建立和運行合規管理體系的指導，二是為已經建立合規管理體系的組織提供評價和改進其合規管理體系的參考。
《合規管理體系標準解讀及建設指南》由具有多年合規實踐經驗的行業從業人士傾力打造，結合當前國內外的監管局勢、要求及企業經營發展的新趨勢，通過對 ISO 37301（原 ISO 19600）標準的解讀，在介紹外部合規監管與企業合規管理現狀的基礎上，詳細介紹了合規管理體系的建設路徑和方法、合規管理體系的運行機制，以及合規管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業內部的合規檔案，包括合規管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學以致用。
《合規管理體系標準解讀及建設指南》是一部通俗易懂的“理論 + 實踐”的合規管理體系建設指南，適合各類組織用於策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規管理體系。
作者簡介
李素鵬
安達風控研究中心主任，長期從事風險管理、內部控制、合規管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百餘家企事業單位在風險管理、內部控制、合規管理方面提供了有針對性的諮詢或培訓服務。著有《企業風控體系建設全流程操作指南》《ISO風險管理標準全解》等作品。
葉一珺
畢業於紐約大學法學院，同時擁有中國法律職業資格和美國紐約州律師執業資格。現供職於年利達（Linklaters）律師事務所，主攻能源與基礎設施領域的跨境投融資方向，在多家央企和銀行的跨境併購及融資項目中擔任法律顧問，並為多個“一帶一路”項目提供了法律服務。
李昕原
畢業於以色列理工學院（Technion），主修土木工程專業，現供職於中國建築第二工程局有限公司，在企業ESG（環境、社會、治理）指標評價、安全生產、環境保護、反商業賄賂等方面有一定的實踐經驗和理論研究。
圖書目錄
第 1章 標準引言 1
1．1 為什麼要加強合規管理 2
1．2 ISO 19600標準推薦的合規管理體系流程圖 3
1．3 如何套用ISO 19600標準 5
1．4 ISO 37301與ISO 19600的不同之處 6
1．5 ISO 37301新增的內容 8
1．6 ISO 37301的具體套用場景 9
第 2章 標準範圍 11
2．1 ISO 19600的適用範圍 12
2．2 ISO 37301的適用範圍 13
第3章 術語和定義 15
3．1 組織 19
3．2 利益相關方 19
3．3 最高管理者 20
3．4 治理機構 21
3．5 員工 23
3．6 合規團隊 23
3．7 管理體系 25
3．8 方針 26
3．9 目標 27
3．10 過程 28
3．11 風險 29
3．12 合規風險 31
3．13 要求 32
3．14 合規要求 33
3．15 合規承諾 33
3．16 合規義務 34
3．17 合規 35
3．18 不合規 36
3．19 合規文化 37
3．20 準則 38
3．21 組織的和產業的標準 38
3．22 監管機構 39
3．23 能力 39
3．24 檔案化信息 40
3．25 程式 41
3．26 績效 41
3．27 持續改進 42
3．28 外包 43
3．29 監視 45
3．30 測量 46
3．31 審核 46
3．32 合格 47
3．33 不合格 48
3．34 糾正 48
3．35 糾正措施 49
3．36 行為 49
3．37 有效性 50
3．38 第三方 50
本章小結 51
第4 章 組織環境 53
4．1 理解組織及其環境 55
4．2 理解相關方的需求和期望 55
4．3 確定合規管理體系的範圍 57
4．4 合規管理體系和良好治理原則 58
4．5 合規義務 59
4．6 合規風險的識別、分析和評價 61
本章小結 65
第5 章 領導作用 67
5．1 領導作用和承諾 69
5．2 合規方針 71
5．3 組織的角色、職責和許可權 75
本章小結 87
第6 章 策劃 89
6．1 合規風險的應對措施 91
6．2 合規目標和實施策劃 92
6．3 變更的策劃 94
本章小結 95
第7 章 支持 97
7．1 資源 99
7．2 能力和培訓 100
7．3 意識 106
7．4 溝通 111
7．5 檔案化信息 114
本章小結120
第8 章 運行 121
8．1 運行的策劃和控制 123
8．2 建立控制和程式 124
8．3 外包過程 126
8．4 提出關切並實施調查 127
本章小結128
第9 章 績效評價 129
9．1 監視、測量、分析和評價 131
9．2 審核 145
9．3 管理評審 146
本章小結149
第 10 章 改進 151
10．1 不合格、不合規及糾正措施 153
10．2 持續改進 157
本章小結159
第 11 章 合規管理現狀 161
11．1 國際合規監管現狀 163
11．2 國內合規監管現狀 192
11．3 我國企業合規管理現狀 199
本章小結202
第 12 章 合規管理體系建設和運行實務 205
12．1 合規管理體系建設的內容和路徑描述 207
12．2 合規管理體系建設過程詳解 215
12．3 合規管理體系運行概述 235
12．4 建立合規管理體系運行機制 237
12．5 ISO 37301 合規管理體系認證 256
12．6 合規管理信息系統 257
本章小結258
第 13 章 合規管理體系與其他管理體系的整合 261
13．1 合規管理體系的三級整合路徑 263
13．2 基於國務院國資委監管指引的“三體合一” 267
13．3 ISO 管理體系的高級結構 273
13．4 基於ISO 管理體系高級結構的多體系整合 275
本章小結278
第 14 章 合規管理制度及文書示例 281
14．1 常見的合規法案、指引及標準 283
14．2 中國SP 集團公司合規管理辦法 286
14．3 SPRING 公司《合規管理制度》 294
14．4 《合規倡議書》 307
14．5 SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》 309
14．6 SPRING 公司《員工保密協定》 311
14．7 SPRING 公司《環保責任承諾書》 313
14．8 SPRING 公司《陽光採購協定》 314
14．9 SPRING 公司收閱《行為準則》確認書 316
