北京上市公司協會會員公約為促進上市公司規範運作和健康發展，加強會員的自律管理，維護投資者合法權益，促進證券市場規範發展。
基本介紹
- 中文名：北京上市公司協會會員公約
- 施行單位：北京上市公司協會
第一條 根據《北京上市公司協會章程》和其他有關法律、法規的相關規定，全體會員經協商達成共識，制定本公約，並承諾共同遵守。
第二條 會員應嚴格遵守：
一、國家法律、法規和規章；
二、監管部門制定的各項規章、政策及證券交易所的上市規則；
三、協會章程、自律規則和其他有關規定。
第三條 會員應當做到：
二、維護公司整體利益和全體股東利益，特別是公眾投資者合法權益。嚴格遵守法律、法規和公司章程規定，誠實守信，勤勉盡責；
三、致力於公司持續、健康發展。提高管理質量，增強公司核心競爭力，為我國資本市場發展和國民經濟發展作出積極貢獻；
四、加強證券市場研究，推動業務創新和制度創新；
五、維護協會的合法權益和聲譽。
第四條 禁止會員從事下列行為：
一、違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章；
二、從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；
三、破壞行業信譽，損害共同利益；
四、惡意競爭，貶損同行；
五、進行虛假或誤導性宣傳；
第五條 會員接受協會理事會、監事會和秘書長辦公會的監督和指導，接受和配合檢查與調查。對違約會員根據調查結果提出處理意見。協會依據章程和有關規定的程式做出處罰決定。
第六條 對違反本公約的會員，協會可採取書面或口頭的形式進行提醒或質詢，並可根據情節輕重給予下列處分：
一、書面批評；
二、會員內通報批評；
三、暫停部分會員權利；
四、暫停會員資格；
五、取消會員資格。
第七條 會員對處分有異議的，可以向協會提出複議申請。
第八條 對違約行為的舉報、調查、處理和複議的具體辦法另行制定。
第九條 對自覺遵守本公約的會員並符合下列條件之一者，協會將予以適當的獎勵或表彰：
一、進行規範運作及管理創新，貢獻突出者；
二、誠信守法，市場信譽卓著者；
三、對證券市場發展提出重大意見、建議並被主管機關或協會採納者；
四、維護證券市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
五、其他成績突出者。
第十條 會員受第六條、第九條規定的處分或獎勵的，其結果記入誠信記錄檔案。協會對會員的獎勵、處分情況及會員自動退會，須報北京證監局備案。
第十一條 本公約由協會理事會制定、修改，經會員大會審議通過後施行。
第十二條 本公約由協會理事會負責解釋。
