企業刑事合規體系建設指導與示例

內容簡介

以理論為基礎，注重實務經驗：該書不僅參考了國內外刑事法律和刑事合規的理論和實踐，還結合了檢察機關多年的刑事執法和監督的經驗，提出了一套適合中國國情的企業刑事合規體系建設的方法和步驟。

引用典型案例，重視判例作用：該書在刑事合規重點專項領域章節中，給出了相關的刑事案例，分析了企業在刑事合規方面的不足和待改進之處。

適用範圍廣泛，制度模板豐富：該書涵蓋了企業刑事合規的各個方面，包括反貪污賄賂、安全生產、環境污染、數據合規等重點領域，適用於各行各業的企業。該書的制度模板具有較強的適用性，企業可以根據自己的規模、性質、業務、風險等因素，進行適當的調整和完善，使之更加貼合自己的實際情況。

第一章　企業刑事合規風險調查 / 001

一、企業刑事合規風險的概念和特徵 / 001

二、企業刑事合規風險的分類和評估 / 002

三、企業刑事合規風險調查的目的和意義 / 003

四、企業刑事合規風險調查方法 / 003

示例一　×××公司刑事合規風險調查表 / 005

第二章　企業刑事合規體系建設方案 / 008

一、企業刑事合規體系建設的法律依據 / 008

二、企業刑事合規管理體系化建設 / 009

三、企業刑事合規組織建設與職能 / 011

四、企業刑事合規的管理層責任 / 013

五、企業刑事合規資源配置 / 014

六、企業刑事合規管理制度建設 / 015

示例二　企業刑事合規管理體系建設方案 / 015

第三章　企業刑事合規管理基本制度 / 025

一、企業合規管理總體目標 / 026

二、企業合規管理各個機構的分工與職責 / 027

三、企業合規管理的運行機制 / 028

四、企業合規管理的考核評價機制 / 029

五、企業合規管理的監督問責機制 / 030

示例三　企業刑事合規基本制度 / 031

第四章　企業刑事合規體系配套規定 / 038

一、企業刑事合規風險的識別 / 038

示例四　企業刑事合規風險識別機制方案 / 043

二、企業刑事合規檢查、抽查及有效性評價 / 047

示例五　企業刑事合規檢查、抽查及有效性評價操作規程 / 052

示例六　企業刑事合規內部檢查操作指引 / 058