企業債券融資實務操作指引

基本介紹

內容簡介

介紹企業債券融資的創新方法
分享企業債券融資的成功心得

作者簡介

竇醒亞，男，1958年11月出生，西安市人。1981年畢業於西安財經學院，1995年獲西安交通大學法學碩士學位，2012年中國政法大學法學博士班畢業。曾任西安市中級人民法院審判員和審判長，現在陝西豐瑞律師事務所從事律師工作，擔任律師事務所主任、陝西省律師協會副會長、中共陝西省委政法委法律專家庫成員、陝西省人大立法專家諮詢員和西安仲裁委員會仲裁員。為百餘家企事業單位擔任常年法律顧問，在公司、證券、金融和房地產等法律服務領域有較為豐富的實踐經驗。在國家核心期刊和較有影響的法學期刊上已發表的論文有《司法改革條件下的陪審團制度探討》、《社會轉型期契約風險管理》、《社會管理立法的權利本位時代》、《大遺址保護與國際化大都市建設》、《土地一級開發法律淺析》、《試論法律移植背景下律師功能的發揮》等。2011年，榮獲法務部授予的全國司法行政系統勞動模範稱號。
隋平，北京泰誠財富資產管理有限公司副總經理，哈佛大學博士後，香港城市大學博士，北京大學碩士，曾任職於著名央企、投資公司等單位從事金融投資工作，主持、參與各類金融投資業務百餘項。著有三十餘部著作，在權威、核心學術期刊發表論文數十篇。

圖書目錄

第一章債券和債券市場概述
第一節債券原理
一、債券的概念
二、債券的特徵
三、債券品種
第二節債券市場概述
一、債券市場
二、債券市場的基本功能
三、債券市場與其他金融市場的關係
第三節債券業務中介機構
一、承銷商
二、信用評級機構
三、註冊會計師
四、律師
第二章債券市場的運行
第一節債券評級、擔保和託管
一、債券評級制度
二、債券擔保制度
三、債券託管制度
第二節債券交易市場
一、債券交易市場
二、債券交易的類型
三、債券交易的方式
四、做市商制度
第三節債券交易規則
一、上海證券交易所市場
二、深圳證券交易所市場
三、銀行間債券市場
第四節信息披露
一、上海證券交易所債券信息披露
二、深圳證券交易所債券信息披露
三、銀行間債券信息披露
第五節清算與結算
一、債券清算和結算概述
二、銀行間債券市場的清算和結算
三、交易所債券市場的清算和結算
第三章公司債發行業務
第一節公司債概述
一、公司債的種類
二、我國公司債券主要品種
第二節公司債發行前決策
一、公司債發行前考慮因素
二、公司債發行前的公司內部決策程式
第三節公司債的發行條件
一、一般公司債的發行條件
二、可轉換公司債的發行條件
三、可交換債券的發行條件
第四節公司債發行申報材料及編制主體分工
一、一般公司債（含可轉債）申報材料及編制主體分工
二、可交換公司債申報材料及編制主體分工
第五節公司債發行的審核程式
一、一般公司債的審核程式
二、可轉債、可交換公司債的審核程式
第六節公司債的發行程式
一、公司債發行前準備階段
二、公司債券發行階段
三、可轉換、可交換公司債的發行程式
第七節公司債上市程式
一、公司債券上市條件
二、公司債券上市申報
三、公司債上市流程
四、公司債券在銀行間債券市場的發行與上市
第四章企業債發行業務
第一節企業債概述
一、企業債的定義和特點
二、企業債的發展歷程
第二節發行企業債券的前期決策和發行條件
一、發行企業債券前期決策中的特殊問題
二、企業債發行的條件
第三節企業債發行申報材料
一、企業債發行的申報材料
二、中介機構的職能分工
三、公開發行企業債券募集說明書內容指引
第四節企業債發行
一、企業債的發行審核程式
二、企業債發行程式
第五節企業債上市
一、企業債券上市條件
二、企業債券上市操作
第六節中小企業集合債券發行
一、中小企業集合債券的定義和特徵
二、中小企業集合債券在我國的發展狀況
三、中小企業集合債發行的條件與程式
第五章短期融資券發行業務
第一節短期融資券概述
一、短期融資券的定義和特點
二、短期融資券的監管環境
第二節短期券融資的發行操作
一、發行主體和發行要求
二、短期融資券的中介服務規則
三、短期融資券的註冊規則
四、短期融資券的信息披露
第三節短期融資券發行的現狀和前景
一、短期融資券的發行規模
二、信用等級和發行利率
三、短期融資券的市場展望
第六章中期票據發行業務
第一節中期票據概述
一、中期票據的定義和特點
二、中期票據發行的意義
第二節中期票據的發行操作
一、中期票據的發行要求
二、中期票據發行安排
三、中期票據發行的信息披露
四、中期票據的風險控制
第三節違約責任和投資者的保護機制
一、發行人和投資者的違約責任
二、中期票據投資者的保護機制
三、不可抗力情形下的責任
……
第七章資產支持證券發行業務

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