上市公司再融資實務操作指引（修訂）

內容簡介

上市公司通過增發融資是公司上市後再融資的重要渠道。對於該項融資業務的保薦與承銷是投資銀行傳統與核心的業務之一。按照中國證券監管制度的要求，上市公司通過增發融資必需由作為保薦人的投資銀行進行保薦和承銷。在此過程中，律師、註冊會計師、資產評估師等其它中介機構均要在保薦人的領導下幫助公司進行增發融資的業務操作，這同時也給作為保薦人的投資銀行在知識面上提出了很高的要求。

本書對上市公司增發融資的歷程本質進行了梳理解讀，揭示了再融資的未來趨向。

作者簡介

宋煥政，律師，北京市尚公律師事務所主任、高級合伙人，同時亦為國際商會（ICC）中國國家委員會律師團成員，中國國際商會律師團成員，中國國際商會法律委員會委員，北京市律師協會資本市場與證券法律事務專業委員會、併購與重組法律專業委員會委員，北京大學國際金融法學博士研究生，湘潭大學法學院兼職教授、法律實務研究中心主任，亞洲律師論壇中國十佳優秀律師。曾任中國房地產開發集團首席律師、中國國際經濟法學會常務理事。宋煥政律師有近二十年從業經驗。曾長期擔任國有大型企業集團和政府機構的主要法律顧問，具有較豐富的理論知識、較高的專業水準和豐富的實際工作經驗。主要專業領域包括公司改制與上市、收購與兼併、境內外直接投資、資產證券化、投資項目及工程建設、國際貿易、招投標、重大項目融投資、公司併購與資產重組、不良資產打包處置、商務糾紛訴訟代理以及重大複雜爭議的解決。擅長公司法、金融法和證券法，以豐厚的法律實務工作經驗深得好評。其中尤以國有企業改制上市、重大危機處理、企業重組、公司證券、房地產投資與開發及重大訴訟等綜合性業務見長，先後接受過數十家政府機構或境內外企業委託提供專業法律服務，主辦業務涉及金額累計數百億元。

宋煥政律師辦事嚴謹認真、誠實守信、勤勉盡責、講求效果，具有良好的律師職業道德和敬業精神，深受客戶的信任和好評。執業之餘，宋煥政律師還致力於將專業工作成成果進行詳盡整理，深入研究，形成了一系列學術成果，著述頗多，在學界形成一定影響，廣受讚譽。

圖書目錄

第一章上市公司再融資制度

第一節發行新股的條件和一般程式

一、上市公司公開發行新股的條件

二、非公開發行股票的條件

三、發行新股的申請程式

第二節創業板上市公司發行證券進行再融資的操作流程

一、創業板上市公司再融資的條件

二、創業板上市公司公開發行股票的流程

三、創業板上市公司非公開發行股票的流程

四、創業板上市公司發行可轉換公司債券

第二章上市公司再融資保薦與核准制度

第一節上市公司再融資保薦制度概述

一、保薦機構和保薦代表人的資格要件

二、保薦工作的具體內容

三、保薦機構的職責

第二節保薦機構的盡職調查

一、保薦人盡職調查要求

二、保薦人盡職調查的主要內容

第三節保薦機構的檔案製備

一、保薦業務工作底稿概述

二、保薦業務工作底稿

三、招股說明書驗證方法的說明及示例

第四節上市公司再融資的核准

一、發審委的組成

上市公司再融資實務操作指引（修訂）

基本介紹

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