《“新三板”上市融資操作實務指引》是2017年7月法律出版社出版的圖書，作者是顧穎。
基本介紹
- 中文名：“新三板”上市融資操作實務指引
- 作者：顧穎
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2017年7月
- 頁數：263 頁
- 定價：56 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519708818
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
作者結合在實務中積累起來的經驗，通過具體案例梳理新三板相關業務制度，介紹新三板的發展歷程、掛牌標準與流程、從業者盡職調查、企業股份制改造、股票掛牌上市、上市公司信息披露制度、企業股票掛牌後的價值發現和“新三板”上市公司監管制度等方面，建立一個相對完整的新三板知識體系，使讀者了解、把握新三板的運行規則和機制。
圖書目錄
第一章概述
第一節新三板的發展歷程
一、新三板這一路走來
二、新三板在我國資本市場中扮演的角色
第二節新三板掛牌的利弊
一、企業新三板掛牌的好處
二、企業新三板掛牌的弊端
第二章掛牌標準與流程
第一節新三板掛牌標準
一、掛牌標準
二、掛牌紅線
三、分層制度
第二節新三板掛牌流程
一、前期決策準備
二、整體變更
三、組織申報
四、審查掛牌
第三節新三板掛牌的主要參與者
一、概述
二、企業決策層
三、主辦券商
四、律師事務所
五、會計師事務所
六、全國股轉公司
第三章盡職調查
第一節盡職調查概述
一、盡職調查的作用和內容
二、方法和信息來源
三、盡職調查的操作
第二節盡職調查實務操作
一、公司業務調查
二、公司治理調查
三、公司財務調查
四、公司合法合規調查
第三節盡職調查成果檔案
一、盡職調查工作底稿
二、盡職調查報告
三、申請檔案
第四章股份制改造
第一節股改工作內容
一、股改程式
二、改制時間表
第二節實務操作要點
一、企業改制過程涉及的重要事項
二、建立健全公司治理結構
第五章掛牌上市
第一節掛牌程式
一、股東開戶
二、申請證券簡稱和代碼
三、提交股票初始登記申請表
四、領取同意掛牌函和繳費通知單
五、繳費
六、辦理信息披露
七、填寫掛牌進度計畫
八、股份初始登記
九、辦理股票掛牌
十、掛牌前的第二次信息披露
十一、申請掛牌同時發行股票融資的流程
十二、掛牌儀式
第二節掛牌後持續督導
一、概述
二、持續督導內容
三、持續督導工作要求
四、持續督導變更
五、持續督導關注的主要問題
第六章信息披露制度
第一節概述
一、信息披露的原則
二、定期報告披露的一般要求
三、臨時報告披露的一般要求
四、持續披露的操作
第二節年報
一、一般要求
二、年度報告正文
第三節半年報
一、一般要求
二、格式要求
三、基本信息
四、財務信息
五、非財務信息
六、備查檔案
第四節臨時報告
一、“三會”決議的披露
二、關聯交易的披露
三、其他事項披露
第七章掛牌後的價值發現
第一節掛牌後的資本運作
一、定向增發
二、優先股
三、債權融資
四、併購重組
五、股權轉讓
六、新三板借殼
第二節股權激勵計畫及員工持股計畫
一、股權激勵計畫
二、員工持股計畫
第三節掛牌企業再謀發展之路
一、轉戰A股IPO
二、謀求A股上市公司併購
第八章其他監管制度
第一節投資者保護
一、掛牌公司股票的特殊風險
二、投資者適當性管理制度概述
三、可參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者範圍
四、主辦券商的職責
第二節行政監督
一、自律監管措施
二、全國股轉公司的紀律處分
三、“誠信檔案”制度
四、中國證監會有權採取的措施
五、證券市場禁入制度
第三節停牌與摘牌
一、監管停牌
二、公司申請暫停轉讓
三、終止掛牌
