中國證監會發布2012年監管信息公開工作年度報告

2012年，我會貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規定，並按照《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》、《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》等檔案的要求，紮實推進監管信息公開工作。為進一步做好監管信息公開工作，我會修訂並公布了新版《證券期貨監督管理信息公開指南》，明確並細化有關規定，提高便民服務水平。探索建立依申請公開會內部門會商機制和當事人回訪制度，依申請公開回復的合法合規性得到有效保障。

基本介紹

• 中文名：中國證監會發布2012年監管信息公開工作年度報告
• 時間：2012年

監管信息公開基本制度建設情況

2012年，我會貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規定，並按照《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》、《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》等檔案的要求，紮實推進監管信息公開工作。為進一步做好監管信息公開工作，我會修訂並公布了新版《證券期貨監督管理信息公開指南》，明確並細化有關規定，提高便民服務水平。探索建立依申請公開會內部門會商機制和當事人回訪制度，依申請公開回復的合法合規性得到有效保障。

監管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內容及數量。根據2012年我會最新修訂的《證券期貨監督管理信息公開指南》，我會主動公開的監管信息範圍包括：1.我會及派出機構的機構設定、工作職責、聯繫方式等；2.證券期貨規章、規範性檔案；3.證券期貨市場發展規劃、發展報告；4.納入國家統計指標體系的證券期貨市場統計信息；5.行政許可事項、依據、條件、數量、程式、期限、材料目錄、審批機構和核准結果等；6.證券、期貨交易所上市品種的批准結果；7.證券、期貨交易所，證券登記、託管、結算機構，行業協會章程以及自律規則等的批准、備案結果；8.中國證監會批准的證券、期貨經營機構，基金管理公司，以及從事證券服務業務的投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等機構的名稱、地址和聯繫方式；9.市場禁入、行政處罰、行政複議決定；10.其他依照法律、行政法規和中國證監會有關規定應當公開的信息。2012年，我會加強主動公開力度，對我會網站信息公開欄目進行最佳化調整，確保行政許可決定等公開檔案及時在網站公布。從2012年1月1日到2012年12月31日，我會網際網路站共主動公開監管信息7459條，其中會機關公開2392條，派出機構公開5067條。具體情況見下表：

表1：2012年會機關監管信息公開情況表

監管信息類別	公開數量
綜合政務類信息	18
發行監管類信息	914
創業板發行監管類信息	310
證券經營機構監管類信息	219
上市公司監管類信息	234
基金監管類信息	386
期貨機構監管類信息	168
行政執法類信息	67
國際合作類信息	61
其他類信息	15
總計	2392

表2：2012年派出機構監管信息公開情況表

監管信息類別	公開數量
綜合類信息	618
證券經營機構監管類信息	2321
上市公司監管類信息	396
基金監管類信息	76
期貨機構監管類信息	1450
境外機構監管類信息	8
其他類信息	198
總計	5067

（二）新聞發布情況。2012年我會圍繞新股發行制度改革、退市制度改革、上市公司分紅、場外市場建設、債券市場發展、機構創新發展、併購重組、稽查執法、投資者保護等資本市場改革發展重點工作，組織新聞通氣會70餘次，安排會機關部門接受採訪60餘次，監管工作透明度得到進一步提高。

（三）《證監會公告》發布情況。我會按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出台的規範性檔案、行政許可批覆、官方網站新聞稿以及證券期貨市場統計報表等公開信息彙編成冊。2012年我會共發布《證監會公告》12期。

（四）政策法規主動徵求公眾意見情況。2012年，我會在《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見》等27件部門規章和規範性檔案的制定過程中，通過新聞發布會和我會網際網路站徵求社會公眾意見，並根據反饋意見對部門規章和規範性檔案進行了修改。意見的採納情況及時向媒體進行了披露。

依申請公開監管信息情況

2012年，我會共收到監管信息公開申請174件（其中會機關140件，派出機構34件），全部依法予以及時回復。

依申請公開收費情況

2012年，我會未對信息公開申請人進行收費。

申請行政複議、提起行政訴訟情況

2012年我會受理因不服我會派出機構監管信息告知書提起的行政複議1件，行政複議結果為維持原監管信息告知書。2012年我會派出機構收到因不服監管信息告知書提起的行政訴訟1件，行政訴訟結果為法院裁定準許撤訴。

工作中存在的不足和下一步工作思路

2012年，我會監管信息公開工作雖然取得了一些成績，但面對資本市場改革發展的新形勢和新要求，還存在著配套制度不夠完善、工作流程有待進一步最佳化、主動公開範圍有待進一步拓展、公開形式有待進一步豐富等問題。

下一步，我會將從以下三個方面進一步推進監管信息公開工作。一是完善監管信息公開有關制度，制定《中國證監會監管信息主動公開工作指引》，進一步明確責任分工，最佳化信息公開程式。二是推進信息公開載體建設，完善我會網站信息公開欄目，充分發揮我會網站作為信息公開第一平台的作用。加大新聞發布力度，及時向社會發布市場關注度高、涉及面廣的重要新聞。三是加強培訓交流，建立信息公開常態化培訓交流機制，認真總結交流各部門和派出機構好的經驗做法，進一步提高全系統信息公開工作人員的政策水平和業務能力。