中國證監會2010年監管信息公開年度報告

法規頒布

證券期貨

中國證券監督管理委員會

2011-3-30

法規內容

2010年，中國證監會按照《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和國務院有關要求，積極推進監管信息公開工作，進一步完善信息公開規章制度，及時全面公開監管信息，同時對信息公開工作進行了評估。根據《條例》第三十一條、第三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證監會2010年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開基本制度建設情況

（一）進一步加強對監管信息公開工作的領導。2010年，我會對政務公開領導小組成員進行了調整，組成了以我會副主席桂敏傑為組長，紀委書記李小雪、副主席劉新華為副組長，各相關部門主要負責人為成員的領導小組。領導小組多次就監管信息公開問題進行研究並做出批示，要求加強對監管信息公開工作的指導，特別是對派出機構的指導和監督，促進會內各部門嚴格執行監管信息公開相關法規和規定，鼓勵各部門創新信息公開方式，擴大公開範圍。要求對我會信息公開工作從總體上進行評估和研判，確定下一步工作的總體思路和整體規劃，梳理工作中存在的問題和不足，制定切實可行的改進方案。

（二）對我會監管信息公開總體工作進行評估。2010年，我會對2008年以來監管信息公開總體情況進行了自查和評估。評估顯示我會已逐步形成了以《辦法》為核心，《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》、《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》等檔案為指導的制度體系；從評估情況看，我會主動公開監管信息較為全面，依申請公開監管信息較為及時；同時，也存在制度建設有待進一步完善等問題，需要在今後的工作中不斷改進和加強。

（三）對《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》進行修改。為進一步做好依申請公開工作，按照《國務院辦公廳關於做好政府信息依申請公開工作的意見》（國辦發5號）的要求，我會對《中國證監會監管信息依申請公開工作指引》進行了修改，增加了應公開監管信息的界定條款，對科研類用途的信息公開申請進行了規範，明確了“一事一申請”的工作原則，對不屬於政府信息公開範圍的申請的答覆方式進行了調整，修改完善了依申請公開的回覆程式，增加了主動公開相關信息的內容。

（四）公開部分行政許可事項的辦理過程信息。為進一步促進提高依法行政水平及政務公開透明程度，2010年，我會試點即時公開證券機構行政許可項目、證券投資基金募集申請、期貨機構行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過程信息，按照審核過程中材料接收、補正、受理、反饋、核准等不同階段，公開審核的具體進程和時間，嚴格按照申請項目規定的時間及申報的順序進行審核。申請人可以在我會外網隨時查看所申報項目的具體審核狀態和每一階段的辦結時間。

（五）進一步完善監管信息的查詢功能

我會主動公開監管信息的主要渠道為網際網路，我會在網際網路站專門開闢了信息公開欄目，欄目的主要內容包括監管信息公開目錄、申請公開監管信息的流程注意事項、監管信息公開指南、信息公開年度報告等。為進一步方便使用人查詢監管信息，在修改監管信息目錄體系的基礎上，2010年我會進一步完善了信息查詢，增加了高級檢索功能，使用人可以按照監管信息的名稱、正文、發文時間、文號、主題詞、主題分類、發文單位等不同關鍵字進行組合查詢，也可以按照主題、體裁文種、服務對象、派出機構等不同的方式進行查詢。多種查詢方式的不同組合可以保證使用人迅速、準確的定位所查詢的監管信息。

中國證監會2010年監管信息公開年度報告

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