中國證券監督管理委員會天津監管局

中國證券監督管理委員會天津監管局

中國證券監督管理委員會天津監管局(簡稱天津證監局)是中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)派駐天津的派出機構,1999年6月掛牌成立“中國證券監督管理委員會天津證管辦”,2004年3月正式更名為“中國證券監督管理委員會天津監管局”。

基本介紹

  • 中文名:中國證券監督管理委員會天津監管局
  • 成立時間:1999年6月
  • 所屬部門:中國證券監督管理委員會
  • 所屬地區:天津市
主要職責,內設機構,現任領導,

主要職責

根據中國證監會的授權,對轄區內的證券發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、私募基金管理機構、證券期貨投資諮詢機構和從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理,依法查處轄區範圍內的證券期貨違法、違規案件,履行中國證監會授予的其他職責。

內設機構

天津證監局內設8個處室,分別為辦公室(黨務工作辦公室)、紀檢監察辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、投資者保護工作處、綜合業務監管處,各處室的職責如下:
一、辦公室(黨務工作辦公室)
主要職責為:負責機關綜合行政事務工作;負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化等工作;負責中央監管信息平台的相關維護協調工作;負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作;負責督辦工作;負責黨務工作、組織人事工作、工青團婦工作等。
二、紀檢監察辦公室
主要職責為:負責本局的黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查工作。
三、公司監管處
主要職責為:負責轄區上市公司日常監管工作;負責轄區擬上市公司的輔導監管工作;負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作;負責對公司類各監管對象的現場檢查工作;負責轄區評級機構監管工作等。
四、機構監管處
主要職責為:負責轄區證券期貨經營機構和投資諮詢機構的日常監管工作;負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管;負責對證券基金期貨經營機構等市場主體的現場檢查工作等。
五、稽查處
主要職責為:負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、覆核、送達、執行等工作;辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作;牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作;負責與轄區公檢法等機關的協調工作;組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動;協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作等。
六、法制工作處
主要職責為:負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作;負責局內監管措施等法制核心工作;負責轄區普法及誠信建設等相關工作;負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管;負責涉及本局的有關行政訴訟和行政複議工作等。
七、投資者保護工作處
主要職責為:負責組織開展轄區投資者保護和教育工作,組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作,監督管理轄區市場主體投訴處理工作,支持推動轄區糾紛調解工作;負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。
八、綜合業務監管處
主要職責為:負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作;負責轄區市場發展和監管的綜合研究等工作;負責清理整頓各類交易場所的相關工作;負責區域性股權市場的協調監管工作;承擔有關綜合類業務以及其他監管業務等。

現任領導

張文鑫  男,漢族,  中國證監會天津監管局黨委書記、局長兼天津稽查局局長
王子軍  男,漢族,  中國證監會天津監管局一級巡視員
胡經生  男,漢族,  中國證監會天津監管局黨委委員、副局長
劉志軍  男,漢族,  中國證監會天津監管局黨委委員、副局長
丁韜    男, 漢族,  中國證監會天津監管局黨委委員、紀委書記

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