基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會吉林監管局
- 成立時間：1999年7月1日
- 所屬部門：中國證監會
- 現任領導：李立國
內設機構,基本職能,領導班子,
內設機構
中國證券監督管理委員會吉林監管局內設8個處室，分別為辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）、信息調研處、綜合業務監管處、法制工作處。
四、處室職能
（一）辦公室
負責機關綜合行政事務工作；負責財務及勞資工作；負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化等工作；負責組織協調投資者訴求處理工作；負責組織協調誠信建設相關工作；負責中央監管信息平台的維護協調工作；負責與地方政府及有關部門的綜合協調工作；負責組織協調信息技術工作小組工作；負責加強檔案管理、制度建設、流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
（二）公司監管處
負責轄區上市公司信息披露、公司治理規範情況、併購重組和再融資等事項、募集資金使用等的日常監管和現場檢查工作；負責上市公司重大風險的防範和處置工作；負責上市公司投資者保護相關工作；負責監督管理轄區相關市場主體投訴處理工作；負責支持推動轄區相關市場主體糾紛調解工作；負責對轄區行業協會自律管理工作進行業務指導；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
（三）機構監管處
負責轄區證券期貨經營機構、基金代銷機構和私募基金等市場主體的業務活動、風險管理、合規管理等情況的日常監管、現場檢查、風險防範與處置等工作；負責整治非法證券投資諮詢及配合打擊非法證券期貨經營活動工作；負責開展非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責組織協調轄區證券期貨行業反洗錢相關工作；負責督促、指導、檢查、評價相關市場主體投資者適當性管理、投資者教育、投資者保護以及投保宣傳等工作；負責監督管理轄區相關市場主體投訴處理工作；負責支持推動轄區相關市場主體糾紛調解工作；負責對轄區行業協會自律管理工作進行業務指導；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
（四）稽查處
負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、覆核、送達、執行等工作；負責辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；負責與轄區公檢法等機關的協調工作；負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動工作；負責協助司法機關開展非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
（五）黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）
負責黨務工作、組織人事工作、工青團婦工作；負責黨風廉政建設、黨員幹部監督管理、違紀案件調查等工作；負責與吉林省證券業協會的日常聯絡；負責加強檔案管理、制度建設、流程再造等基礎性工作。
（六）信息調研處
負責轄區資本市場相關數據的統計、分析、發布（報送）等工作；負責組織協調信息宣傳和調研工作；負責組織協調對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管；負責組織協調會計專業技術工作小組工作；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
（七）綜合業務監管處
負責轄區新三板掛牌公司等非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人的日常監管和現場檢查工作；負責上市公司資源培育和擬上市公司輔導監管工作；負責打擊非法證券發行活動；負責配合地方政府開展清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作；負責職責範圍內的投資者保護工作；負責監督管理轄區相關市場主體投訴處理工作；負責支持推動轄區相關市場主體糾紛調解工作；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作；其他監管工作。
（八）法制工作處
負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區律師事務所從事證券法律業務監管工作；負責行政複議和行政訴訟有關工作；負責組織協調轄區投資者保護和教育工作；負責組織協調轄區普法相關工作；負責組織協調法律事務工作小組和行政處罰案件審理小組工作；負責加強檔案管理、制度建設、監管流程再造等基礎性工作；負責加強黨風廉政建設工作。
基本職能
貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，按照中國證監會的規定對轄區內的上市公司、證券期貨經營機構、投資諮詢機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理，依法查處轄區內監管範圍的違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議，以及中國證監會授予的其它職責。
領導班子
李立國 男 漢族 中國證監會吉林監管局黨委書記、局長、一級巡視員
趙鳳霞 女 漢族 中國證監會吉林監管局黨委委員、副局長、二級巡視員
常德鵬 男 漢族 中國證監會吉林監管局黨委委員、副局長
謝慶峰 男 漢族 中國證監會吉林監管局黨委委員、紀委書記
