黑龍江證監局全稱為中國證券監督管理委員會黑龍江監管局(簡稱黑龍江證監局),隸屬於中國證券監督管理委員會,監管黑龍江證券期貨市場規範運行。
黑龍江證監局前身為黑龍江省證券管理辦公室。1998年11月,黑龍江省證券管理辦公室上劃中國證監會,實行垂直管理,1999年7月1日正式更名為“中國證監會哈爾濱特派員辦事處”。2004年3月1日,更名為“中國證券監督管理委員會黑龍江監管局”,簡稱“黑龍江證監局”。
內設機構,機構職責,
內設機構
黑龍江證監局內設8個處室,辦公室、黨辦(紀檢辦)、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法制工作處、打擊非法證券期貨活動處。全局編制59人,現有職工57人(男31人,女26人),局長、副局長3人、紀委書記1人、副巡視員1人,副處級幹部24人。
機構職責
(一)行政許可職能
1、證券公司經理層高級管理人員任職資格審核;
2、證券公司董事長類人員任職資格審核規程;
3、證券公司董事、監事任職資格審核;
4、外國證券類機構駐華代表機構名稱變更事項審核;
5、證券公司變更註冊資本審核;
6、證券公司設立、收購、撤銷證券分公司事項審核;
7、證券公司設立、收購、撤銷證券營業部事項審核;
8、證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人事項審核;
9、證券公司變更業務範圍審核;
10、證券公司變更章程重要條款事項審核;
11、黑龍江轄區基金代銷業務資格審核;
12、證券公司借入次級債審核;
13、投資諮詢機構從事證券業務(初審);
14、期貨公司變更法定代表人;
15、期貨公司變更住所;
16、期貨公司設立營業部;
17、期貨公司終止營業部;
18、期貨投資諮詢業務資格;
19、期貨公司變更持有5%以上股權部分情況審批:涉及新增持有5%以上股權的股東,但控股股東、第一大股東未發生變化的審批。