《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法》是2022年12月中基協發布的辦法。
基本介紹
- 中文名：中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法
- 發布單位：中基協
發布信息,
發布信息
2022年12月，中基協發布《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》。
《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法》是2022年12月中基協發布的辦法。
《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法》是2022年12月中基協發布的辦法。發布信息2022年12月，中基協發布《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》。1...
《中國證券業協會自律措施實施辦法（徵求意見稿）》結合上位法和其他自律規則進行了適應性修訂，體現了自律管理與行政監管的差異化定位以及自律措施的市場約束功能，還針對自律措施實施中的突出問題作出制度安排，尤其在規則設計層面解決了繁簡分流機制效能不足等問題。強調市場約束功能 此次的徵求意見稿修訂調整了部分自律...
根據辦法，中國基金業協會通過協會官網線上舉報平台、信件信函、協會發布或者認可的其他途徑接收舉報。協會將對符合條件的舉報予以登記。辦法規定，經登記的舉報，作為線索由協會按照《中國證券投資基金業協會自律管理和紀律處分措施實施辦法》處理。協會對被舉報人採取紀律處分措施的，通過協會官網公示，舉報人可以關注協會官網...
《中國證券投資基金業協會章程》於2014年2月18日經會員大會表決通過，2014年6月27日經民政部核准生效，適用於中國證券投資基金業協會。第一章 總 則 第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業協會，英文名稱為AssetManagementAssociationofChina，縮寫為AMAC。第二條 本團體是依據《證券投資基金法》和《社會團體...
《中國證券投資基金業協會自律檢查規則》是中國證券投資基金業協會發布的檔案。修訂發布 2023年7月，為了規範協會的自律管理工作，保護投資者合法權益，促進基金行業有序健康發展，中國證券投資基金業協會對《中國證券投資基金業協會自律檢查規則（試行）》進行了修訂。經協會理事會審議通過，現發布《中國證券投資基金業協會...
中華人民共和國證券投資基金法是為了規範證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。中華人民共和國證券投資基金法是2003年10月28日十屆全國人大常委會第5次會議通過，自2004年6月1日起施行。現行版本為2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會...
中國基金業協會備案意即中國證券投資基金業協會備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人...
《中國證券業協會自律規則制定辦法》是中國證券業協會第六屆理事會第二十二次會議表決通過，2021年3月29日修訂發布的行業規定。第一章 總則 第一條 為規範中國證券業協會（以下簡稱“協會”）自律規則制定工作，提高規則質量和制定效率，根據《證券法》《中國證券業協會章程》（以下簡稱《章程》），制定本辦法。第...
中國證券投資基金業協會應當制定嚴格的基金評價機構自律規則、執業規範、入會標準和入會程式。基金評價機構應當在本辦法施行後30個工作日內或開始從事基金評價業務後30個工作日內按照協會公示的要求向協會提請辦理入會手續。第七條 基金評價機構應當在加入中國證券投資基金業協會後15個工作日內向中國證監會報送書面材料進行...
中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會建立年度誠信會員制度。具體辦法由相關協會制定，報中國證監會備案。第四十一條 上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。中國證監會...
證券經紀業專業委員會 投資銀行業專業委員會 證券投資基金業專業委員會 證券投資分析師專業委員會 信息技術專業委員會 財務會計專業委員會 自律監查委員會 基金銷售專業委員會 託管專業委員會 證券公司合規專業委員會 證券資信評級專業委員會 秘書處 辦公室 證券公司會員部 基金公司會員部 證券研究與諮詢公司會員部 國...
（三）證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；（五）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。第五條中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業註冊登記等工...
穩健運行，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理條例》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定以及《中國證券投資基金業協會章程》，制定本規則...
中國證券投資基金業協會（Asset Management Association of China，縮寫為AMAC）成立於2012年6月6日，是由中國證券監督管理委員會主管，依據《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》，在中華人民共和國民政部登記的社會團體法人，是證券投資基金行業的自律性組織，接受中國證券監督管理委員會和中華人民...
問：今年2月7日是中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）正式開展私募基金登記備案工作兩周年，兩年來我國私募基金行業的整體情況如何？答：根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國基金業協會按照“受託登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理...
第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案資料庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。第三條 記入誠信...
未按照本規則完成註冊、變更或註銷的人員，公司不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。第三條 基金經理應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，勤勉盡責，執業行為應當符合基金契約中關於基金管理人義務的約定以及法律法規對基金投資管理人員的相關要求。第四條 中國證券業協會（以下簡稱協會）負責基金...
《證券交易所管理辦法》是為了加強對證券交易所的管理，促進證券交易所依法全面履行一線監管職能和服務職能，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，促進證券市場的健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》而制定的辦法。該辦法歷經多次修改，現施行的版本是2021年10月30日證監會令第192號第三次修訂版。通過...
《私募投資基金募集行為管理辦法》是中國證券投資基金業協會根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》研究制訂，並經協會理事會表決通過的自律規則。該辦法於2016年4月15日發布，自2016年7月15日起施行。發布通知 關於發布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知 各私募投資基金管理人：根據《證券投資...
從業人員專業能力水平評價測試分為一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試（含證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試）。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）組織...
證券服務業務包括：證券投資諮詢；證券發行及交易的諮詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務；證券資信評估服務；證券集中保管；證券清算交割服務；證券登記過戶服務；證券融資；經證券管理部門認定的其他業務。在中國，證券機構包括證券交易所、證券公司 、證券登記結算機構 、證券業協會 、證券監督管理機構。證券交易...
第五條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法對證券基金經營機構合規管理工作實施監督管理。中國證監會派出機構按照授權履行監督管理職責。中國證券業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織（以下簡稱協會）依照本辦法制定實施細則，對證券基金經營機構合規管理工作實施自律管理。第二章 合規管理職責 第六條 ...
為落實《證券投資基金法》確立的統一功能監管原則，以及新國九條關於按照功能監管原則完善各類私募投資基金監管標準的要求，《辦法》還明確：“證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務適用本辦法。”（二）關於登記備案 在基金管理人登記環節，《辦法》要求各類私募基金管理人均應當向基金業協會申請登記...
《證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案辦法》是中國證券投資基金業協會為了規範證券期貨經營機構私募資產管理業務，保護投資者及相關當事人合法權益，促進行業健康發展，於2023年7月14日發布的檔案，自發布之日起施行，2019年6月發布的《證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理辦法（試行）》同時廢止。發布公告 關於...
（三）證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；（五）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。第五條 中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業註冊登記等...
第三十一條 中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。第三十二條 證券公司分類結果主要供中國證監會及其派出機構使用，證券公司不得對外公布分類結果，不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的。第七章 附則 第三十三條 “證券公司控股的證券子公司...
第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。第二章 業務許可 第七條 申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：（一）具有中國法人資格，實收資本與淨資產均不少於人民幣2000萬元。（二）具有符合本辦法規定的高級管理人員不...
就以上定義加以闡述而言，基金會是透過一筆基金的集合而成的，成立之目的在於藉由本身之力量將社會上較為分散或尚未利用之社會資源結合起來，用以協助缺乏政府資源溢助之公共服務項目。而在台灣「基金會」又稱財團法人，指的是協會以外的所有非營利組織（特殊法人除外），範圍非常廣泛，有缺乏基金而需要募款的、也有...
期貨公司從事資產管理業務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規的規定。未經國務院期貨監督管理機構核准，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易諮詢業務，也不得以經營為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產生混淆或者誤導的名稱。第六十四條 ...
證券公司治理準則(節選) (2012 年12 月11 日)證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(節選)(2017 年6 月6 日)中國證券業協會關於發布《證券公司建立穩健薪酬制度指引》的通知(2022 年5 月13 日)中國證券投資基金業協會關於發布《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》的通知(2022 年6 月10 日)中國保險...