中國證券監督管理委員會證券從業人員資格管理辦法是為了加強證券業從業人員資格管理,促進證券市場規範發展,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》而制定本辦法。
基本介紹
- 中文名:中國證券監督管理委員會證券業從業人員資格管理辦法
- 發布單位:中國證券監督管理委員會
中國證券監督管理委員會證券從業人員資格管理辦法是為了加強證券業從業人員資格管理,促進證券市場規範發展,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》而制定本辦法。
中國證券監督管理委員會證券從業人員資格管理辦法是為了加強證券業從業人員資格管理,促進證券市場規範發展,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》而制定本辦法。(2002年12月16日中國證券監督管理委員會令第14號...
第一條根據《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定,制定本細則。第二條本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構;專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。第三條中國證券業協會(...
中國證券監督管理委員會主席:尚福林 二〇〇七年七月四日 辦法全文 期貨從業人員管理辦法 (2007年7月4日證監會令第48號公布 自2007年7月4日起施行)第一章 總 則 第一條 為了加強期貨從業人員的資格管理,規範期貨從業人員的執業...
中國證券業實行從業人員資格管理制度,由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構...
《關於修改〈證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法〉的決定》已經2012年10月16日中國證券監督管理委員會第25次主席辦公會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。中國證券監督管理委員會主席:郭樹清 2012年10月19日 辦法...
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,因此,參加證券從業人員資格考試是從事...
第八條 從事證券、期貨投資諮詢業務的機構在其具有證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員數低於《辦法》規定的最低要求數額時,應當在五個工作日內向地方證管辦(證監會)報告,並應當在二個月內提交擬增補的具有證券、期貨投資諮詢從業資格...
《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》在1998.12.11由中國證券監督管理委員會頒布。第一章 總則 第一條 為加強證券經營機構高級管理人員任職資格的管理,依照有關法律、法規,制定本辦法。第二條 在中華人民共和國境內依法...
第三條 中國證券業協會(以下簡稱協會)組織實施測試,負責制定測試規則、工作程式、實施標準,組織命題、考務管理等工作。第四條 協會組織的測試工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的指導和監督。第五條 協會遵循統一大綱...
管理辦法 中國證券監督管理委員會令 第47號 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理,規範期貨公司運作,防範經營風險,根據《公司法》和《...
中國證券監督管理委員會公告〔2009〕2號 現公布《證券經紀人管理暫行規定》,自2009年4月13日起施行。 二○○九年三月十三日 相關法規全文 第一條 為了加強對證券經紀人的監管,規範證券經紀人的執業行為,保護客戶的合法權益,根據《...
中國證券監督管理委員會令 第181號 《證券市場資信評級業務管理辦法》已經2021年2月23日中國證券監督管理委員會2021年第2次委務會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。中國證券監督管理委員會主席:易會滿 2021年2月 26日 辦法全文...
2023年10月26日,經《中國證券監督管理委員會令 第233號》修訂發布,自2023年12月1日起施行。發布信息 中國證券監督管理委員會、中華人民共和國法務部令 第41號 《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》已經中國證券監督管理委員會主席...
2022年7月8日,為貫徹落實《證券法》,證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》等的要求,提高證券公司從業人員職業操守、合規意識和專業能力,規範證券公司從...
(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。第十一條證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。第十二條證券公司設立時,其業務範圍應當與其財務...
第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理,並依據有關法律、行政法規和本規定,制定相關執業規範和行為...
中國證券監督管理委員會關於發布《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的通知第二章 自營資格 編輯 語音 第六條 證券經營機構從事證券自營業務,應當取得證監會認定的證券自營業務資格並領取證監會頒發的《經營證券自營業務資格證書》(以下簡稱...
第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。第二章 業務許可 第七條 申請證券評級業務許可的資信評級機構,應當具備下列條件:(一)具有中國法人資格,實收...