上證非周期行業100交易型開放式指數證券投資基金

上證非周期行業100交易型開放式指數證券投資基金是海富通發行的一個指數型的基金理財產品

基本介紹

• 基金簡稱：海富通上證非周期ETF
• 基金類型：指數型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：海富通
• 基金管理費：0.50%
• 首募規模：6.52億
• 託管銀行：中國工商銀行股份有限公司
• 基金代碼：510120
• 成立日期：20110422
• 基金託管費：0.10%

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。

投資範圍

本基金主要投資於標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資於新股、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但需符合中國證監會的相關規定）。在建倉完成後，本基金投資於標的指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產淨值的90%，權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
法律法規或監管機構日後允許本基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金採用完全複製法跟蹤標的指數，按照標的指數成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，進行被動式指數化投資，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。建倉期結束後，在正常市場情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0．1%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金經理可以對投資組合進行適當變通和調整，以便實現對跟蹤誤差的有效控制。法律法規或監管機構日後允許本基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

收益分配原則

1、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數同期累計報酬率達到1%以上，基金管理人可進行收益分配；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，收益分配比例根據以下原則確定：使收益分配後基金累計報酬率儘可能貼近標的指數同期累計報酬率。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補虧損為前提，收益分配後基金份額淨值有可能低於面值；
3、本基金的收益分配方式僅為現金分紅方式；
4、每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。