上海證監局

中國證券監督管理委員會上海監管局,簡稱上海證監局,為中國證券監督管理委員會(即證監會)在上海的派出機構,依法對上海轄內從事證券業務的機構、企業和中介履行監管職責。

基本介紹

  • 中文名:上海證監局
  • 所屬單位:中國證券監督管理委員
  • 地點:上海
  • 職責:證券業務的機構、企業和中介監管
歷史沿革,機構職責,人員編制,內部部門,

歷史沿革

上海證監局是中國證監會派駐上海的派出機構,前身為上海市證券管理辦公室(隸屬於上海市人民政府)。國務院決定建立集中統一的證券監管體制後,1999年7月中國證監會上海證券監管辦公室(簡稱上海證管辦)作為中國證監會派出機構正式掛牌。2000年9月,中國證監會決定成立中國證監會上海稽查局。2004年3月,中國證監會上海證管辦更名為中國證券監督管理委員會上海監管局,簡稱中國證監會上海監管局或上海證監局。

機構職責

根據《證券法》和中國證監會的授權,上海證監局的主要職責是:
(一)貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策,對轄區的上市公司,證券期貨經營機構,證券投資諮詢機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理。
(二)依法調查轄區內監管範圍的違法、違規案件,調解證券期貨業務糾紛和爭議。
(三)履行中國證監會授予的其他職責。

人員編制

截至2012年12月,上海證監局在編人員143人,平均年齡34歲。全局大學本科及以上學歷99%,其中碩士研究生學歷71 %、博士研究生學歷5%。具有註冊會計師資格的有49人,具有法律職業資格的有41人,其中同時具有註冊會計師及法律職業資格 5人。

內部部門

上海證監局內設13個處室:辦公室(黨務工作辦公室)、紀檢監察辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、機構監管三處、稽查一處、稽查二處、投資者保護工作處、會計監管處、法制工作處、信息調研處。

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