上海申銀萬國證券研究所有限公司

上海申銀萬國證券研究所有限公司（簡稱“申萬研究”）創建於1992年，是申銀萬國證券股份有限公司的控股子公司，是中國大陸成立最早、規模最大、具有獨立法人資格的綜合性證券研究諮詢機構。 申萬研究擁有約200人的證券研究服務團隊，以500家中國上市公司為重點，對涉及中國經濟、制度、金融市場、各類行業、上市公司和股票、債券、基金、衍生品、金融產品設計和投資策略等領域實行全覆蓋、成體系的證券研究和諮詢服務。

基本介紹

• 公司名稱：上海申銀萬國證券研究所有限公司
• 總部地點：上海
• 成立時間：1992年
• 經營範圍：上市公司和股票、債券、基金

公司概述

投資研究服務

申萬研究致力於為投資中國的全球機構提供投資研究服務，客戶包括了中國大陸幾乎所有的基金管理公司、主要的保險公司與保險資產管理公司、商業銀行、信託以及以信託為平台的各類資產管理機構、財務公司、私募資產管理機構，以及其它包括QFII在內的海外投資機構。

財務顧問服務

申萬研究還致力於為快速成長的中國企業提供財務顧問服務，以企業的CEO和CFO為主要服務對象，服務的內容包括以提升上市公司市值為主線的公司治理、戰略規劃、績效提升、資本結構和收購兼併等特色財務顧問服務，客戶包括主流的央企集團，業務高速發展、急切需要改進資本運作的企業也包括戰略轉型中的企業和一些擬上市的企業。

上海申銀萬國證券研究所有限公司

榮譽

申萬研究始終名列基金公司服務市場佣金總量前茅，連續多年名列全國社保基金理事會證券綜合服務評價第一名。在由《新財富》、《證券市場周刊》等獨立媒體組織、由國內機構投資者參與評比的活動中，申萬研究連續多年獲得“最具影響力研究機構”、“最具獨立性研究機構”和“本土最佳（金牌）研究團隊”等諸多榮譽。

企業精神

在中國資本市場快速發展的進程中，申銀萬國證券研究所秉承"以人為本、務實創新"的企業精神，致力於培育“中國資本市場最優秀的百年研究諮詢團隊”，堅持"以市場為導向、以客戶為中心"的經營理念，在經歷創立、擴股、改制和創新發展後，以其驕人的市場表現，在中國證券市場上產生了廣泛影響，樹立了嶄新的證券研究諮詢服務品牌。

申銀萬國證券研究所長期致力於機構投資者的專業證券研究諮詢服務，連續多年在中國基金服務市場名列前茅。在《新財富》雜誌2004-2006年度推出的基金經理問卷評選活動中，申銀萬國證券研究所連續3年當選“中國資本市場最具影響力研究機構”第一名，並獲得“最具獨立性研究機構”第一名等榮譽，申銀萬國證券研究所名列亞太區最佳研究與銷售第25位，中國區最佳研究與銷售第9位。

公司業務

經濟業務

1984年11月18日，代理發行了新中國第一張A種股票：上海飛樂音響股份有限公司股票。

1986年9月26日，創建了新中國第一個股票交易櫃檯。

1987年11月，編制了全國第一個股票指數——靜安股票指數。

1992年1月21日，主承銷第一張人民幣特種股票——上海真空電子器件股份有限公司B種股票。

2001年7月16日，受杭州大自然實業股份有限公司委託代辦轉讓其在原STAQ系統掛牌交易的流通股份，成為第一家開辦股份轉讓業務的主辦券商。

2001年12月10日，為已退市的上海水仙電器股份有限公司代辦股份轉讓業務，成為第一家為退市的上市公司開辦股份轉讓業務的主辦券商。

2003年6月，成為首家QFII境內證券投資代理商，同年7月9日，瑞士銀行通過申銀萬國專用席位完成QFII第一筆交易。2008年，取得期貨IB業務資格，通過監管部門驗收的從事期貨IB業務的營業部超過80家。2010年5月，中國證監會核准融資融券業務試點資格。

投資銀行業務

申銀萬國遍布全國各地的業務網路為投行業務的拓展提供了堅實的基礎，多年的發展與積累，申銀萬國投資銀行構築成了一個強大的客戶資源網路，與國內幾乎所有的基金公司、保險公司、大型券商以及眾多實力雄厚的投資機構都建立了合作關係，形成了暢通的雙向交流渠道，擁有很強的證券承銷與配售能力和境內外業務的協同開發能力。

收購兼併業務

借殼上市

幫助客戶尋找合適的殼公司

設計借殼上市及重組方案

撰寫借殼上市申請檔案，並向監管機構申報

協助客戶就借殼上市及重組方案與監管機構溝通

提供與借殼上市有關的政策、法律、財務等方面諮詢

提供其他增值服務，如私募股權融資服務等

重大資產重組

包含重大資產出售、置換、購買等重大資產重組

上市公司定向增發、吸收合併、整體上市等業務

債務重組、破產重整等

H股、紅籌股、外資股等回歸A股財務顧問業務

撰寫重大資產重組方案及申請檔案

協助客戶與監管機構溝通重大資產重組方案

其他增值服務等，如併購融資諮詢、私募股權融資等

股權收購

包含協定收購、要約收購以及豁免要約申請等

幫助客戶設計合適的股權收購方案

撰寫協定收購、要約收購以及豁免要約收購的申請檔案

協助客戶向監管機構申報申請檔案

提供有關股權收購的諮詢服務

其他增值服務等

其他業務

包含上市公司股權激勵、股份回購等

企業併購融資、戰略併購諮詢等

企業改制等

提供相關業務諮詢服務

提供私募股權融資等

研究諮詢業務

申銀萬國從事研究諮詢業務的機構主要是控股子公司上海申銀萬國證券研究所有限公司（簡稱"申萬研究"）。

申萬研究創建於1992年，是具有獨立法人資格的綜合性證券研究諮詢機構。申萬研究傾力培育"中國資本市場最優秀的百年研究諮詢團隊"，擁有200多人的證券研究服務團隊，以500家中國上市公司為重點，對涉及中國經濟、制度、金融市場、各類行業、上市公司和股票、債券、基金、衍生品、金融產品設計和投資策略等領域實行全覆蓋、成體系的證券研究和諮詢服務。

代辦股份轉讓業務

截至2008年底，公司在代辦股份轉讓和股份報價轉讓業務上囊括了所有創新業務的第一單。從開展代辦股份轉讓業務以來，公司開創了如下七項第一：

2001年7月16日，公司成功地為代辦股份轉讓系統中第一家掛牌公司原STAQ系統中杭州大自然光電科技股份有限公司（400001）提供代辦股份轉讓服務。

2001年12月10日，公司成功地為我國第一家主機板退市公司——上海水仙電器股份有限公司提供代辦股份轉讓服務。

2001年12月10日，公司為上海水仙電器股份有限公司提供B類股份轉讓服務，成為國內第一家為B類股份提供代辦股份轉讓服務的證券公司。

2004年3月17日，公司成功地推薦上海國嘉實業股份有限公司進入代辦股份轉讓系統掛牌，成為中國證監會出台退市平移機制後第一家為退市公司提供代辦股份轉讓服務的證券公司。

2006年1月23日，公司作為唯一主辦報價券商推薦北京世紀瑞爾技術股份有限公司和北京中科軟科技股份有限公司首批進入股份報價轉讓系統掛牌。

2007年1月12日，公司首批開展報價轉讓系統掛牌公司的定向增資工作，完成了北京中科軟科技股份有限公司的定向增資。

2009年8月11日，公司首家開展股份報價轉讓公司轉主機板上市工作，成功保薦了股份報價轉讓系統掛牌公司——北京久其軟體股份有限公司轉主機板上市。

資產管理業務

申銀萬國證券是中國證監會第一批認可的、具有《受託投資管理業務資格》的綜合類券商。客戶資產管理總部的前身為基金管理總部，從1994年起先後管理了寶鼎投資基金和其他客戶資產。在秉承“誠信理財、卓越奉獻”的理念下，寶鼎基金從1994年到1999年中，取得了年均淨資產增值率51.6%的驕人業績，在當時掛牌交易的基金中一直處於領先地位，並最早被中國誠信證券評估有限公司評為國內最高等級AA級的投資基金。1998年改組為客戶資產管理總部。

國際業務

申銀萬國從事國際業務的機構主要是境內的國際業務總部和境外的申銀萬國香港公司。

國際業務總部業務主要包括：QFII經紀代理業務、B股市場海外機構投資者的經紀代理業務、在規定範圍內的外匯同業拆借業務、海外市場研究等，並配合公司投資銀行總部、收購兼併總部，為海外機構尋找上市資源、收購上市和非上市公司、直接投資等提供服務。開展中國境內B股業務和QFII業務。

固定收益業務

經營記賬式國債、政策性銀行金融債承銷業務。

組織架構

公司主要設巨觀、策略、行業等研究部門，服務於各類客戶的機構銷售部、財務顧問部、市場部，及各類支撐前台研究、銷售業務的後台部門。

其中，研究部門建立的是以巨觀研究為指導，以策略研究為核心，以公司行業研究為基礎，兼顧債券、基金和衍生品等各領域的全覆蓋的中資概念證券投資研究體系。

企業文化

戰略目標- 國內領先 國際知名 成功上市的金融企業

經營方針- 依法 合規 規範

經營理念- 誠信 專業 領先

企業精神- 開拓奉獻 追求卓越

榮譽嘉獎

2010年

2010年2010年10月底，由全球權威財經媒體《金融時報》與湯森路透旗下StarMine共同打造的2010年度全球最佳分析師（FT/StarMine World's Top Analysts Awards 2010）評選結果出爐，申萬研究以10人次的獲獎數，榮獲中國大陸及香港地區“獎項最多的券商研究團隊” 第1名。

2010年9月1日，2010基金半年報顯示，申銀萬國再奪基金佣金排名第一。

2010年5月26日，中國證券業協會2009年度科研課題評選結果揭曉。申銀萬國獲得歷年來最佳成績——在7類49個獎項中，奪得2個一等獎，二等獎、三等獎各一個，以及最佳組織獎。

2010年4月1日，最新公布的2009年度基金年報顯示，申銀萬國重奪基金佣金市場第一！

2009年

2009年2009年11月27日，《新財富》雜誌舉辦的第七屆“最佳分析師”評選結果在深圳揭曉。機構獎項方面，申萬研究獲得最具影響力研究機構第一名、本土最佳研究團隊第二名、最佳銷售服務團隊第三名；本屆評選揭曉了31個研究領域的“新財富最佳分析師”，申萬研究在策略研究、農林牧漁、食品飲料、基礎化工、醫藥生物等5個領域榮獲第一，第二名、第三名、第四名、第五名分別有4、11、1、1名，以及北京地區最佳銷售服務經理第十名。

2009年11月20日，第三屆(2009年度)賣方分析師“水晶球獎”評選結果揭曉。機構獎項方面，申萬研究獲得9個獎項中的5項，包括最具影響力研究機構第一名、本土金牌研究團隊第二名、最具獨立性研究機構第二名、金牌會議舉辦人第二名、金牌路演和客戶訪問人第二名；申萬研究總經理陳曉升再次榮膺“金牌領隊”獎項；在32個研究領域評選上，申萬研究共獲得24個獎項，並在策略研究、衍生品研究、農林牧漁、食品飲料、基礎化工、醫藥生物、造紙印刷等7個研究領域獲得第一名。

2009年11月18日，由亞洲貨幣雜誌舉辦的Asiamoney Brokers poll 2009 評選結果揭曉，在中國選區中申銀萬國獲得“最佳券商”第二名，在單個研究領域中申萬研究的中小公司研究獲得了第一名。

2009年4月22日，中國證券業協會2008年度科研課題研究成果評選結果揭曉，研究所獲得一個二等獎、兩個三等獎，同時，申銀萬國獲得該活動的優秀組織獎。

2008年

2008年2008年11月21日，第六屆“新財富最佳分析師評選”結果揭曉。研究所獲得3項團體獎項：“最具影響力研究機構”第二名，“本土最佳研究團隊”第四名，“最佳銷售服務團隊”第三名。同時，獲得13個單項獎：固定收益研究、醫藥生物、農林牧漁、食品飲料奪得第一，策略研究、金融工程獲得第二，巨觀經濟、基礎化工、石油化工、煤炭開採、家電行業、造紙印刷、社會服務業名列第三。

2008年11月14日，《證券市場周刊》組織的“第二屆（2008）水晶球獎賣方分析師”評選結果揭曉。機構獎項中，申萬研究獲得了“最具獨立性研究機構第一名”、“最具影響力研究機構第二名”、“本土金牌研究團隊第二名”、“金牌會議舉辦人第三名”、“金牌銷售服務團隊第三名”等大獎。研究領域獎項中，申萬研究的“策略研究”、“金融工程”、“衍生品研究”、“債券研究”、“農林牧漁”、“食品飲料”、“醫藥生物”等7個團隊或個人獲得了“第一名”；“巨觀經濟”、“基礎化工”、 “交通運輸”等3個團隊獲得了“第二名”； “家電休閒及奢侈品”、“社會服務業”等獲得了“第三名”　；“煤炭開採”獲得“第四名”。華北機構銷售團隊獲得“北京區域金牌銷售經理團隊”稱號。 同時，申萬研究總經理陳曉升榮獲“水晶球獎賣方分析師評選--金牌領隊”獎。

2008上半年國內基金服務市場份額第一。

2008年3月，研究所課題《從美國投資銀行國際化看我國證券公司的國際化道路》榮獲中國證券業協會2007年度科研課題證券公司類研究成果的一等獎。

2008年1月19日 由《21世紀經濟報導》主辦的首屆“21世紀金牌分析師”評選結果揭曉。研究所榮獲“最具獨立性金牌研究團隊”第一名，“最具影響力金牌研究團隊”第二名，“最具實力金牌研究團隊”第三名，“最受財經媒體歡迎研究團隊”第二名。策略研究小組、衍生品研究團隊、農林牧漁研究小組、醫藥研究小組分別在各自領域榮獲第一名，債券小組榮獲第二名，巨觀小組、石油開採及化工行業分析師、基礎化工研究小組、社會服務業分析師、商業貿易行業分析師、食品飲料研究小組榮獲第三名。

2008年1月3日 由《證券市場周刊》組織的“2007賣方分析師水晶球獎”評選結果揭曉。研究所榮獲“最具獨立性研究機構”第一名、“最具創新能力研究機構”第一名、“本土金牌研究團隊”第二名、“金牌會議舉辦人”第二名、“最具影響力機構”第三名等榮譽，同時多個研究領域的小組或分析師獲獎，包括榮獲各自研究領域第一名的策略小組、農林牧漁研究小組、基礎化工研究小組、醫藥研究小組、傳播與文化行業，衍生品研究團隊名列第二名，食品飲料研究小組、石油化工行業、機械研究小組、航空運輸行業、批發和零售貿易行業、社會服務業（旅遊飯店和休閒）分列第三名，上海地區銷售團隊則榮獲上海區域金牌銷售經理第三名。

2007年

2007年度國內基金服務市場佣金總量第一。

2007年11月16日 研究所在新財富“最佳分析師”評選中連續第四次榮獲“最具影響力研究機構”第一名。同時被評為“本土最佳研究團隊”第二名、“最佳銷售服務團隊”第五名，總經理陳曉升被授予第二屆新財富“傑出研究領袖獎”，策略小組、衍生品小組、農林牧漁行業小組、傳播與文化行業分別位列各自研究領域第一名，醫藥生物行業小組、航空運輸行業分列第二名，基礎化工行業小組、石油化工行業、社會服務業、通信行業分列第三名。

6月，2006年度中國證券業協會科研課題研究成果評選結果揭曉，研究所奪得“最佳組織獎”，《中國巨觀經濟景氣指數構建實證研究》榮獲基金與巨觀環境類二等獎，《證券估值差異和未來市場回報之間關係的分析與實證》榮獲證券市場運行類三等獎，《併購對上市公司影響的實證研究》、《新制度條件下A股上市公司併購研究》分獲上市公司類三等獎。

2006年

2006年國內基金服務市場佣金總量第二。

11月，348名公募基金經理、社保基金經理、保險資產管理公司的投資及研究代表參與投票的“2006年新財富最佳分析師”評選中，研究所再次蟬聯“最具影響力的研究機構”第一名！同時，榮獲“本土最佳研究團隊”第二名、“最佳銷售服務團隊”第三名。研究所的醫藥、農業、汽車、計算機、策略研究、衍生品等6個研究領域分析師奪得“最佳分析師”第一名，獲得第二名、第三名、第五名的研究領域分別有7、1、2個。

2005年

2005年國內基金服務市場佣金總量第二。

研究所名列亞太區最佳研究與銷售第25位，中國區最佳研究與銷售第9位。

11月，251名基金經理參與的《新財富》雜誌社主辦的“最佳分析師”評選活動中，研究所蟬聯“最具影響力研究機構”第一名，並獲得“最具獨立性研究機構”第一名、“最佳研究團隊”第二名、“最佳銷售服務團隊”第二名、“最佳會議舉辦人”第二名、“最佳路演和客戶訪問人”第四名等多項榮譽。個人評選方面：研究所策略研究小組以及3名分析師分別被評為各自研究領域的“最佳分析師”第一名，另有6人被評為“最佳分析師”或“最佳銷售服務經理”第二名，6人被評為第三名，2人被評為第四名。

在全國社會保障基金理事會2005年證券綜合服務評價中名列第一。

在“2005年中國證券業協會科研課題”評比中，《財務困難成本預測研究－基於流通股視野的實證分析》榮獲“證券市場運行類”二等獎；《我國證券融資融券模式研究》榮獲“證券公司類”三等獎。

2004年

2004年國內基金服務市場佣金總量第二。

8月，新財富雜誌社主辦的“《新財富》最佳分析師”評選活動中，研究所被評為“最具影響力研究機構”第一名，同時被評為“本土最佳研究團隊”第二名。個人評選方面，有5名分析師分別被評為各自研究領域的“最佳分析師”第一名，另有13人被評為第二名，7人被評為第三名。

2003年

2003年國內基金服務市場佣金總量第二。

在2003年中國證券業協會科研課題評選中，《利率市場化進程中的利率風險管理》、《我國指數期貨產品設計創新研究及其投資機會分析》分別榮獲公司經營管理類二等獎和金融產品創新類二等獎。

2002年

2002年國內基金服務市場佣金總量第一。

在2002年中國證券業協會科研課題評選中，《我國證券控股集團模式研究》榮獲公司盈利模式研究類二等獎。

2001年

2001年國內基金服務市場佣金總量第一。

發展事記

2009年

1月20日，"2008年度吉林金融大典"頒獎盛典在吉林長春市隆重舉行，公司共獲得三項大獎——2008年度最優秀證券公司、2008年度最受歡迎的證券集合理財產品、2008年十大吉林金牌財星稱號。

2008年1月6日，首屆"上海慈善大會"在市政府舉行，公司獲得"抗震救災捐贈特別獎"，黨委委員、人力資源總部總經理李靜代表公司領獎。

2009年1月9日，由上海市委組織部和上海市金融黨工委組織的幹部人事檔案驗收評審組一行來公司進行幹部人事檔案工作的驗收評審。驗收評審組聽取了公司幹部人事檔案工作自查情況和整改情況的匯報，並抽調了部分檔案資料進行詳細檢查驗收，評審結果成績優秀，在市金融系統中名列前茅。

2月3日，中共上海市金融黨工委書記季文冠、上海市金融服務辦副主任范永進等一行在春節長假之後來到公司，看望公司黨政領導班子，並向廣大幹部員工致以新春問候。季文冠書記和范永進副主任充分肯定了公司2008年取得的業績，對公司領導班子和全體員工所付出的辛勤努力表示衷心感謝，並對公司2009年工作提出了希望和要求。

2009年2月20日，美國駐華大使館公使級參贊洛文杰先生一行到公司訪問，這也是洛文杰先生第二次訪問公司。丁國榮董事長、陸文清副總裁，以及董事會辦公室、國際業務總部、固定收益總部、合規稽核總部、研究所的負責人等相關人員參加了接待。

2009年3月20日，在由中共北京市委、北京市人民政府主辦的"建設中關村國家自主創新示範區動員大會"上，公司榮獲"中關村20周年突出貢獻企業"獎。

2009年3月11日，公司舉行首批進站博士後招聘會。由公司丁國榮董事長、馮國榮總裁、人力資源總部總經理李靜以及上海社會科學院、上海交通大學等知名專家學者組成的招聘會評審，對通過初選的10位博士後應聘人員進行了面試。

3月10日—3月23日，由公司擔任主承銷商的2009年銅陵市城市建設投資開發有限責任公司公司債券（簡稱"09銅陵城投債"）發行，本期債券得到了投資者的踴躍認購，在發行首日即銷售完畢。

3月上旬，由《21世紀經濟報導》主辦的2008年度"21世紀中國券商獎"評選公布獲獎名單，公司榮膺"最佳QFII獎"和"最佳風險管理獎"兩個獎項。

3月9日，上海市政府在大寧會議中心召開"金融支持區縣經濟社會發展工作會議暨項目簽約儀式"，各區政府、區委辦局和各金融機構代表出席了會議，朱敏傑副總裁代表公司參加了會議。

2009年4月28日，公司收到中國證監會書面批覆，同意公司新設石家莊、鄭州、貴陽、呼和浩特營業部的申請。這標誌著公司營業網點戰略布局取得突破性進展。四個城市的新設營業網點工作計畫於當年8月全面完成並通過當地證監局驗收。

2009年4月1日，公司黨委書記、總裁、深入學習實踐科學發展觀活動領導小組組長馮國榮同志，帶隊赴中投公司、中央匯金公司匯報公司經營管理狀況，就公司開展學習實踐活動徵求意見。

4月9日，由民政部、共青團中央、全國總工會以及全國婦聯監督指導，金融界網站聯合中國社會工作協會共同主辦的"達者兼濟天下 財富凝聚愛心——2008中國金融企業慈善榜"頒獎活動在北京舉行。根據綜合評分，公司在榜上排名第36，在證券公司中排名第11。

2009年4月18日，由《證券時報》主辦的"投行創造價值"高峰論壇暨"2009中國區優秀投行"頒獎典禮在深圳舉行。公司主承銷的"2008年天津保稅區投資有限公司公司債券"，在本屆評選活動中被評為"最佳債券承銷項目"。

2009年4月23日，徐匯工商分局為區內榮獲第十三批"上海市著名商標"的企業頒發了獎牌和獎勵。3月上旬，公司商標被上海市工商行政管理局重新認定為"上海市著名商標"。朱敏傑副總裁代表公司出席了授牌及頒獎儀式。

2009年4月27日，公司第二屆董事會第三十四次會議召開，董事及授權代表出席了會議，監事及經營班子成員列席了會議。丁國榮董事長主持會議，上海市金融服務辦公室、上海證監局有關同志列席了會議。董事會認真審議了《關於公司2008年年度報告的議案》等提案，聽取了《公司2008年工作總結與2009年工作部署》等報告，並形成了相應的決議。

5月下旬，公司第2隻集合理財產品——"申銀萬國2號策略增強"集合資產管理計畫正式獲得證監會批准，於6月起在公司各營業網點以及中國銀行、中國光大銀行、浦東發展銀行、興業銀行指定網點發行。

2009年5月26日，公司與港澳資訊產業股份有限公司於上海環球金融中心召開了"申銀萬國證券與港澳資訊戰略合作暨贏家銳器—申銀萬國證券核心客戶金融終端上線儀式"新聞發布會。公司監事會主席田恩民、杜平副總裁，港澳資訊唐駿董事長、仇飛總裁等雙方領導及有關人員出席了會議。

5月7日，由《上海證券報》主辦的"2008年度中國最佳證券經紀商暨理財產品評選"頒獎活動在上海舉行，公司獲評"2008年度最佳證券經紀商"，溫州營業部獲評"2008年度十佳營業部"。

2009年6月2日—4日，公司第二屆監事會第十六次會議在四川成都市召開。會議由監事會主席田恩民主持，全體監事或授權代表出席了會議，公司相關總部人員列席了會議。監事會認真審議了《公司2008年度監事會工作報告》、《關於修改<監事會議事規則>的議案》，聽取了《關於公司更換監事的情況報告》等匯報，並形成相關決議。

2009年6月3日，"申銀萬國—光大銀行銀證合作暨申萬2號理財產品推介會"順利召開，公司37家營業部與光大銀行上海分行37家支行就"申萬2號"理財產品的發行牽手合作。

2009年6月8日，公司收到上海證監局關於《實施證券經紀人制度現場核查意見書》，標誌著公司已經正式取得實施證券經紀人制度的資格，成為上海地區第一批取得實施證券經紀人制度資格的證券公司。

7月1日，台灣證券商同業公會一行訪問公司，公司丁國榮董事長、杜平副總裁,國際業務總部、研究所等部門負責人接待了來訪客人，雙方就金融海嘯對我國經濟和證券市場的影響、海峽兩岸金融機構的合作等內容進行了交流。

2009年7月1日，公司領導丁國榮、馮國榮、田恩民以及有關部門負責人，前往公司軍民共建單位武警上海總隊後勤部慰問。雙方共敘軍民魚水深情，交流了學習實踐科學發展觀的體會，相約為上海國際金融中心建設攜手共進。

2009年8月21日，公司召開深入學習實踐科學發展觀活動總結大會，公司領導班子成員、各總部、營業部主要負責人、全體黨員以及特邀代表參加大會，大會由公司黨委書記、總裁馮國榮同志主持，上海金融系統第二批深入學習實踐科學發展觀活動指導檢查組組長謝華康同志出席大會並作重要講話，指導檢查組袁國祥同志也參加了大會。

2009年8月28日，上海市檔案局業務指導處處長趙嘉慶一行來公司進行檔案工作升市一級先進評審，評審組認為公司的檔案工作符合市級機關檔案工作一級標準，最終考評結果得分為100分。

9月19日，為慶祝建國六十周年，迎接2010年上海世博會，進一步弘揚企業文化，增強公司凝聚力，促進企業精神文明建設，公司"慶國慶 迎世博"文藝匯演在上海市委黨校大禮堂圓滿舉行。

2009年9月1日，上海市政協主席馮國勤、副市長沈曉明，及上海各界愛心人士一行，參加了上海市政府對口支援都江堰市災後重建項目考察活動和援建學校的開學典禮，公司丁國榮董事長應邀參加了活動。

9月9日，公司新網站公共瀏覽區正式對外發布。新網站以打造"網路上的申銀萬國"、實現"三網合一"為目標，相應建立瀏覽區、客戶服務區和員工服務區。

2009年10月29日，由公司主辦、國際業務總部、研究所和香港公司承辦的"中日韓全球投資峰會"在浦東錦江湯臣洲際酒店召開。來自中、日、韓三國近40家著名投資機構的約70名代表參加了會議。

10月20日，"申銀萬國·上證報經紀人學校"在上海金融學院開班。這是行業內首個以高標準、高規格培養經紀人的專業培訓平台，首期初級培訓班有40多位學員參加。

2009年10月17日，由中國社科院金融研究所主辦、中國社會科學院金融研究所和公司聯合承辦的"2009創業板與中小企業投融資論壇"在北京成功舉行，行業監管部門領導、投資界精英、擬上市中小企業高管及專家學者等400餘人參加了本次論壇。

11月初，經國家工商行政管理總局批准，由中華商標協會主辦的"2009（第三屆）中國商標節"在青島舉行。公司註冊商標被評為"最具競爭力服務商標"，是唯一獲獎的證券公司服務商標。

2009年11月14日、16日下午，上海市政府邀請11位國內著名專家學者召開經濟形勢分析座談會，為當前上海經濟發展把脈，為上海謀劃乃至"十二五"發展建言。上海市委副書記、市長韓正主持座談會。公司黨委書記、總裁馮國榮受邀參加了兩個下午的座談會並建言獻策。

11月17日，由公司首次擔任主承銷商、總規模為200億元的2009年第四期中國鐵路建設債券成功招標發行。本期債券由鐵路建設基金提供不可撤銷的連帶責任保證擔保，經中誠信國際信用評級有限責任公司綜合評定，發行人的主體信用等級為AAA，本期債券信用等級為AAA。

11月28日，"第一屆申銀萬國·衍生品論壇——鋼鐵行業及鋼材期貨投資機遇"在上海期貨交易所國際會議廳舉行。本屆論壇由公司主辦、申銀萬國期貨公司承辦，300多名投資企業代表和營業部負責人參加會議。

12月2日—4日，"2010申銀萬國周"活動在上海國際會議中心成功舉辦。公司馮國榮總裁到會致辭，陸文清副總裁出席了會議。10位來自中國社科院、世界銀行、清華大學等機構和高等學府的經濟學家與專家，以及80多位上市公司高管到會演講、交流。研究所發布了關於2010中國及世界經濟預測、投資策略等報告，受到機構客戶普遍關注。

12月5日—13日，公司赴台考察培訓團在丁國榮董事長率領下赴寶島台灣考察台灣證券市場與金融機構，並參加在台灣金融研訓院的培訓。在台期間，考察團專程訪問了多家台灣最大的金控公司，共同探討兩岸金融機構合作前景。

2009年12月8日，公司和中國電信上海公司舉行了3G手機證券合作簽約儀式。合作協定的正式簽署標誌著公司手機證券業務進入了新的發展階段，隨著移動證券終端的推行，公司手機證券業務量將會快速增長。

2008年

1月2日，公司召開“加強賬戶基礎管理，全面推進合規建設”專題會議。公司董事長丁國榮、總裁馮國榮、

監事長田恩

民、副總裁杜平以及全體幹部員工參加了會議。會議傳達了中國證監會“證券公司合規管理培訓班”的精神

和有關要求，並就開展賬戶規範工作進行了部署。董事長丁國榮和總裁馮國榮在會上分別作了重要講話。

1月3日，由《證券市場周刊》組織的2007賣方分析師水晶球獎評選結果揭曉，公司研究所榮獲最具獨立性研

究機構第一名、最具創新能力研究機構第一名、本土金牌研究團隊第二名、金牌會議舉辦人第二名、最具影

響力機構第三名等多項榮譽。

1月4日上午，上海市金融服務辦公室副主任方星海、范永進一行來公司，就傳承上海金融改革開放精神，推

進上海國際金融中心建設進行調研，公司總裁馮國榮和顧問黃貴顯、胡瑞荃參加了接待。

1月9日，2007年度上海市教育發展基金會申銀萬國獎、優秀中學生助獎金頒發儀式在華東師範大學舉行，上

海市政協副主席、市教育發展基金會理事長謝麗娟出席儀式並講話。公司總裁馮國榮、人力資源總部總經理

李靜，以及上海部分高校負責人、獲獎教師和學生代表參加了儀式。

1月9日，經過一年多籌備的申銀萬國期貨公司正式開業。該日恰逢黃金期貨在上海期貨交易所掛牌上市。

1月12日、13日，公司召開2008年第一次工作會議。黨政領導班子成員，各總部、營業部主要負責人參加會

議。

中共上海市金融黨工委書記吳明出席會議並作重要講話，上海市金融服務辦、上海證監局有關同志應邀參加

會議。會議總結2007年公司經營管理情況，分析形勢變化，部署2008年工作任務。總裁馮國榮作了題為《解

放思想、深化改革、著力推進公司又好又快發展》的工作報告。董事長丁國榮作了題為《深化改革求突破，

積極創新謀發展》的重要講話。

1月14日，日本三菱UFJ證券公司執行董事鈴木崇正先生一行來訪，公司總裁馮國榮、副總裁陸文清，以及國

際業務總部、研究所有關負責人參加接待。雙方就人民幣升值、中國經濟成長以及今後可能的合作機會等進

行了交流探討，並表示將爭取開展實質性的業務合作

1月中旬，上海證券交易所發布了《關於固定收益證券綜合電子平台一級交易商2007年國債做市年度綜合排

名的公告》，公司綜合排名第3，並被評為“2007年度傑出貢獻一級交易商”。

1月19日，申銀萬國香港公司以“再創佳績，匡濟社群”為主題，在香港維德廣場舉辦了一年一度的周年聯

歡晚會。公司領導、部分總部和營業部負責人經理以及申萬巴黎基金、富國基金負責人等，與200多位香港

公司幹部員工歡聚一堂。聯歡活動當中圍繞為內地貧困山區國小捐資助學的主題，共募得捐款100多萬港元

。

1月20日，在由《21世紀經濟報導》主辦的“21世紀中國券商創新高峰論壇暨中國券商獎頒獎典禮”上，公

司獲得“最佳創新獎”、“最佳經紀獎”和“最佳QFII獎”3個獎項。此外，公司研究所在“21世紀金牌分

析師”評選中獲得“最具實力金牌研究團隊第三名”、“最具影響力金牌研究團隊第二名”、“最具獨立性

金牌研究團隊第一名”、“最受財經媒體歡迎研究團隊第二名”。

2月下旬，由公司作為獨立財務顧問的中房集團重組重慶實業項目獲得中國證監會併購重組審核委員會審核通過。該項目的順利完成為地區總部和投行業務部門之間的合作又樹立了一個良好的典範。

2月中旬，在深圳證券交易所評選表彰2007年度“優秀會員代表”、“優秀業務聯絡人”和“優秀技術聯絡人”活動中，公司副總裁杜平、經紀總部蔣沁、電腦網路中心總經理郭怡峰分別被評為“優秀會員代表”、“優秀業務聯絡人”和“優秀技術聯絡人”。

春節前夕，公司捐款100萬元，通過中國證券業協會轉交政府相關部門，用於南方雪災地區的抗災救災工作。另外，在公司2008年迎春晚會活動中，參會的公司領導及上海地區各總部、營業部負責人在現場積極捐款總計5萬餘元，充分體現了“一方有難，八方支援”的良好風貌。

2月18日，由公司推薦的北京金豪製藥股份有限公司成功登入三板，它是公司迄今在三板中推薦掛牌的第12家中關村科技園區企業，也是公司2008年三板業務完成的第一單。

2月18日，徐匯區政府召開“2007年徐匯區突出貢獻企業表彰會”，公司榮獲“2007年度徐匯區突出貢獻企業”一等獎，副總裁朱敏傑代表公司出席了表彰會。2007年，公司向徐匯區繳納各類稅金總計20多億元。

2月28日、29日，為推動天津市科技型企業上市工作，公司與天津市科學技術委員會和天津市政府金融服務辦公室共同主辦的“天津市科技型企業上市工作推動暨洽談會”在津召開，天津市100餘家科技型企業和20多家創業投資機構代表參加了會議。公司總裁馮國榮出席了會議並作了精彩演講。

3月中旬，“第二屆新財富最佳投行”評選日前揭曉，公司獲得“本土最佳投行團隊第四名”，公司聯合主承銷的“工商銀行”IPO項目獲得“最佳投行項目第一名”和“最具服務質量投行項目第二名”。

3月11日下午，中國證監會副主席莊心一在上海證監局副局長嚴旭，中國登記結算公司、上海證券交易所有關人員陪同下來公司調研，公司董事長丁國榮、總裁馮國榮、監事長田恩民、副總裁杜平、李永飛以及部分總部負責人參加了調研會議。

3月26日，上海市人民政府召開決策諮詢工作會議，公司總裁馮國榮參加會議並獲聘上海市政府決策諮詢特聘專家。上海市委副書記、市長韓正為馮國榮總裁等上海市政府決策諮詢特聘專家頒發聘書。

3月26日至28日，公司副總裁陸文清以及研究所、國際業務總部、電腦網路中心、香港公司有關人員，赴印尼和新加坡開展海外路演及業務合作洽談，與當地的合作夥伴、基金經理和潛在QFII客戶進行了交流。

3月15日，由公司和上海證券報組織的“第九屆中國證券市場3?15投資者教育與維權主題宣傳月”首場大型報告會在上海舉行。公司副總裁杜平、上海證券報副總編程培松等參加了活動並致開幕辭。公司客戶資產管理總部、研究所、期貨公司的研究人員就當時股市環境、投資方法等作了專題演講，活動取得良好效果。

3月7日下午，由公司與中國證券業協會、加拿大證券學會聯合主辦的“中加證券公司營運與管理培訓”項目簽約儀式在北京舉行。中國證券業協會副會長楊曉武、加拿大證券學會大中華區總代表耿慶武、公司董事長丁國榮代表培訓項目參與三方簽署了合作協定。

3月22日,申銀萬國高端客戶財富沙龍第十二期活動暨“精英匯西湖論壇”在西子湖畔舉行，公司200多位高端客戶參會。浙江省證券業協會會長陳敏，公司副總裁杜平、劉郎等出席會議並講話。

3月24日至28日，公司首隻公開發行的集合理財產品“申萬1號”銷售工作順利完成，總共募集份額8.52億。該產品於2月中旬獲得中國證監會正式批准。

3月28日，公司第二屆董事會第三十一次會議在二十樓會議室召開，全體董事及授權代表出席了會議，部分監事、總裁室成員以及上海市金融服務辦公室有關同志列席了會議，董事長丁國榮主持會議。董事會認真審議了《關於金融資產和金融負債分類及公允價值確定原則的提案》等議案，並形成了相應的決議。

4月26日、27日，公司部分總部、營業部經理崗位幹部競聘會在三樓多功能廳舉行。中共上海市金融黨工委幹部人事處處長盛裕若、上海證監局有關人員、公司領導班子成員和相關部門負責人組成的評審委員會參加了競聘會。此次幹部崗位競聘是公司深化幹部管理機制改革，最佳化幹部隊伍結構的積極舉措，年內還陸續開展了二級部門經理崗位公開競聘工作。

4月22日，在上海市徐匯區召開的“徐匯區商標發展工作推進會”上，公司作為2006年“上海市著名商標”、2007年最具價值的上海服務商標”受到表彰。

4月15日，中國證監會下發《關於核准申銀萬國證券股份有限公司為期貨公司提供中間介紹業務資格的批覆》，公司期貨中間介紹業務（IB）資格正式獲批。

4月1日、2日，中國證券業協會副會長兼秘書長陳自強、副秘書長周阿滿，以及中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司、上海證交所、深圳證交所以及部分證券公司的有關領導和專家，來公司開展“投資者教育專業評價試評工作”。通過聽取匯報和實地走訪，試評工作小組對公司投資者教育工作給予了好評。

4月初，根據披露的2007年基金年報顯示，公司以4.84億元的佣金收入、8.64%的市場份額，奪得基金服務市場年度第一名。

4月20日，“申銀萬國中高層創新管理MBA核心課程研修班”結業典禮在上海交通大學舉行。上海交通大學安泰經濟與管理學院院長王方華，公司董事長丁國榮，黨委委員、人力資源總部總經理李靜等出席了結業典禮。

4月23日至30日，上海證監局對公司賬戶規範工作進行了現場驗收檢查。2007年以來，公司根據中國證監會要求，組織和指導營業部開展了賬戶清理工作，並於3月底前完成了內部驗收。驗收檢查小組聽取了公司所作的賬戶規範工作專題匯報，對公司賬戶規範方案及落實情況、賬戶規範工作內部制度及流程進行了核查，並對12家營業部進行了現場檢查。4月30日，公司申報登記公司集中中止交易不合格證券賬戶3112戶，剩餘不合格證券賬戶占比1‰以下，達到了賬戶規範預期目標。

4月28日，公司第二屆董事會第三十二次會議在二十樓會議室召開，全體董事及授權代表出席了會議，部分監事、總裁室成員以及中共上海市金融工委有關同志列席了會議，董事長丁國榮主持會議。董事會認真審議了《公司2007年年度報告》、《公司2007年度財務決算報告》、《公司2007年度利潤分配方案》、《公司2008年度全面預算綱要》、《公司2007年度董事會工作報告》、《關於召開公司2008年第一次股東大會的議案》等議案，並形成了相應的決議。

4月14日、16日，公司相繼召開黨委專題學習會議及中心組學習會議，認真學習貫徹中紀委對國有企業領導人員廉潔從業提出的“七個不準”的有關檔案精神，公司黨政領導班子成員參加會議。黨委書記、總裁馮國榮部署了公司“七個不準”專項工作的工作重點。

4月初，公司“加強銀行渠道開發，贏取優質客戶08行動計畫”正式啟動。本次行銷活動旨在以開發銀行理財客戶為目標，充分發掘客戶資源，提升經紀業務市場占有率。公司各營業部紛紛回響，積極參與。

5月12日，四川省汶川縣發生8級強烈地震，給公司地處四川、重慶、陝西等地的10多家營業部帶來不同程度的影響。公司接報後立即啟動應急工作預案，採取各項抗震救災措施。受地震影響地區營業部的廣大幹部員工臨危不亂、積極應對，表現出與自然災害抗爭的巨大勇氣和力量，確保了營業部的人員和財產安全，保證交易正常運行，未出現員工和客戶的重大傷亡事件。

5月14日，公司召開“賬戶規範複查工作”動員大會，於5月15日至6月15日，開展客戶賬戶規範工作全面複查整改工作，以鞏固前期賬戶規範過程中取得的成果，落實客戶賬戶規範管理長效機制。總裁馮國榮、副總部杜平，以及合規稽核總部和經紀總部負責人在會上作了動員和部署。

5月16日，公司向上海證監局正式提交擬首批開展期貨中間介紹業務（IB業務）營業部的報告，至5月底，除四川省各營業部因抗震救災暫緩報備外，公司其他營業部向當地證監局的IB業務報備工作全部完成。

5月中旬，公司團委獲得“2007年度上海青工工作先進團組織標兵”榮譽稱號，這是公司團委連續第3年獲得此項榮譽。同時，公司代辦股份轉讓總部和上海廣東路營業部被命名為“上海市青年文明號”。

5月19日，公司副總裁、工會主席繆恒生和工會專職副主席陸瓊燕，將全公司員工的愛心善款總計200萬元送到上海市紅十字會。正在紅十字會慰問的上海市副市長沈曉明及謝麗娟會長，對公司愛心捐助活動表示了感謝。

5.12汶川大地震發生後，公司迅速作出捐款決定，黨工團組織也發出募捐倡議，全體幹部員工積極回響，以多種方式支持災區救援和重建工作。幹部員工自發捐款200餘萬，公司總計捐款達539萬元。在突發自然災害面前，充分體現出一家現代金融企業的強烈社會責任感。

5月27日，在2007年上海市“年度誠信企業”評選活動頒獎大會上，公司榮獲“年度企業誠信獎”。此項活動是上海市“知榮辱、講文明、迎世博、建誠信”系列活動，共有48家企業榮獲該獎項。

5月29日，由韓國Goodmorning新韓證券社長李東傑帶隊的“韓國CIO（投資總監）代表團”及隨行媒體記者一行訪問公司。公司總裁馮國榮、副總裁陸文清，以及國際業務總部、研究所的負責人等相關人員參加了接待。代表團一行還在公司安排下走訪了上市公司，並與上海證券同行進行了專題交流。

5月30日，在上海證券報舉行“2007年度中國最佳證券經紀商暨十佳營業部評選”頒獎儀式上，公司榮獲“2007年度最佳經紀商”稱號，溫州人民路營業部榮獲“2007年度十佳營業部”稱號。

6月初，公司先後與中國電信、微軟、IBM分別簽訂了戰略合作協定，聯手國內電信運營商巨頭和國際知名IT企業，全力打造公司新一代網路服務平台。公司總裁馮國榮、副總裁劉郎以及電腦網路中心、經紀總部負責人等出席了簽約儀式。

6月16日，“客戶賬戶信息管理系統”全面上線，標誌著公司客戶賬戶管理工作上了一個新的台階。“客戶賬戶信息管理系統”通過對現有客戶賬戶體系的業務流程改造，可實現公司內部和外部對客戶賬戶信息的各類監管要求。

6月25日，申銀萬國香港公司向香港世界宣明會捐贈了80萬港元賑災善款，用於國內地震災區兒童中心的建立，以及災民住所、衛生院、學校和宿舍的重建。

6月26日，公司2008年第一次股東大會在新錦江大酒店召開。公司股東單位授權代表出席了會議，部分董事、監事、總裁室成員列席了會議。董事長丁國榮主持會議。股東大會認真審議了《公司2007年度董事會工作報告》、《公司2007年度監事會工作報告》、《公司2007年度財務決算報告》、《公司2007年度利潤分配方案》、《公司2008年全面預算綱要》等議案，聽取了《公司2008年1－5月份經營情況報告》，形成了相應的決議。

6月28日，公司召開2008年黨建工作暨黨風廉政建設工作會議，公司領導、黨總支書記、黨支部書記、全體黨員、黨支部確定的發展對象、各總部主要負責人、各營業部經理、兼職監察員、分工會負責人、團支部負責人等參加了會議。公司黨委書記、總裁馮國榮同志作了題為《弘揚抗震救災精神，全面推進黨的基層組織建設，為推動公司又好又快發展而努力》黨建工作報告，公司黨委副書記、監事長田恩民同志作了《黨風廉政建設工作報告》，上海市金融紀工委書記石琦同志出席會議並作重要講話。會議表彰了公司2007年度先進集體和個人，進行了黨風廉政責任制籤約儀式，並聽取了專題學習輔導報告。

6月18、19日，公司研究所在長春舉行“2008下半年度申銀萬國證券投資策略研討會”。此次會議以“中國資產定價”為主題，共有來自QFII、全國社保、基金公司、保險公司、信託公司、財務公司、資產管理公司等機構投資者約450人參加了會議。

6月15日，“2008上海證券報——申銀萬國證券投資者教育全國行”活動在天津拉開帷幕。中國證監會投資者教育辦公室、天津證監局、天津證券業協會的領導，公司董事長丁國榮、上海證券報副總編輯程培松等共同出席了在天津大禮堂舉行的首場活動。

6月12日，由公司擔任保薦人及主承銷商的浙江帝龍新材料股份有限公司在深圳證券交易所上市。“帝龍新材”本次共發行1680萬股，發行價16.05元，是公司2008年主承銷的第一個IPO項目。

6月22日至30日，公司組織國內十餘家一流基金公司和保險資產管理公司的CIO代表前往加拿大、巴西開展“資源之旅”推介活動。這是繼2007年“日韓升值之旅”之後，公司率領國內機構投資者赴海外資本市場進行的又一次推介路演活動。

6月20日，公司以第一批合格投資者身份，參加了上交所舉辦的首場大宗交易系統專場業務。由經紀總部、證券投資與金融衍生產品總部的公司入市代表在經過詢價後進行了投標，這是繼5月28日公司完成一筆大宗交易之後，又正式啟動大宗交易系統專場業務。

7月4日，上海市檔案局業務指導處處長趙嘉慶一行來公司進行檔案工作升市二級先進評審。評審組認為，公司的檔案工作符合市級機關檔案工作二級標準，考評結果總分為100分。在檔案工作升市二級先進評審中，公司是金融系統第一家獲得100分滿分的單位。

7月上旬，2008年證券公司評價分類結果揭曉，公司獲得A類AA級。此次評級，最高評級AAA級仍空缺，獲得AA級的證券公司有10家，獲得A級的有21家。

7月24日，北京市政府副秘書長王曉明及北京市金融服務工作領導小組辦公室、北京市中關村科技園區管理委員會有關負責人一行訪問公司。總裁馮國榮和代辦股份轉讓總部相關人員接待了來賓，雙方就北京市金融市場發展建設，特別是北京中關村科技園區企業上市工作進行了交流。

在“八一建軍節”前夕，公司黨政領導班子成員及黨工團負責人冒著高溫酷暑，前往公司共建單位——武警上海總隊後勤部，向武警子弟兵致以節日的慰問。

7月4日，公司召開安全保衛工作電視會議，部署《迎奧運——安全保衛與維穩工作總體方案》。此前，公司已成立了安保與維穩工作領導小組，並與各部門負責人完成了《奧運期間安全保衛維穩工作責任書》簽約工作。在此後近兩周時間裡，公司出動120人次，對常熟路辦公大樓及上海地區50家營業部進行安全檢查，整改安全隱患，確保奧運期間公司本部和各營業網點各項經營活動正常有序開展。

7月28日，公司召開2008年第二次工作會議。會議採用視頻形式，全體幹部員工參加了會議。會議由監事長田恩民主持，黨委書記、總裁馮國榮作了公司工作報告，董事長丁國榮作了重要講話。

7月19日，在《證券時報》首屆“大智慧杯”中國明星證券營業部評選頒獎典禮上，公司溫州人民路營業部、上海廣東路營業部、杭州密渡橋路營業部分別被評為“中國明星證券營業部二十強”、“最佳區域明星證券營業部”和“投資者教育明星證券營業部”。公司財務總監方榮義和3家獲獎營業部的負責人參加了頒獎典禮。

7月上旬，在上海市證券同業公會舉辦的“上海地區投資者教育2007優秀網站評選”中，公司榮獲“優秀獎”。

8月15日，公司召開會議傳達貫徹上海市委、市政府及市金融黨工委有關會議精神，對安保維穩工作再次部署。8月18日開始，由公司六位副總裁帶隊的工作小組分頭對公司本部及各地區總部、營業部開展檢查工作，以進一步加強安保維穩工作，確保在奧運期間公司各項工作穩定、有序進行。

8月7日，為期一個月的內控制度執行情況大檢查順利完成。此次檢查以資金管理制度執行情況為重點，檢查對象為9個總部及109家營業部，總計118個部門。檢查結果顯示，公司內控制度在各總部、營業部得到了較好地貫徹執行。

9月25至27日，公司主辦的“申銀萬國?投資中國研討會”在深圳召開。深圳證監局、深圳證券交易所、深圳證券業協會的有關領導，公司總裁馮國榮、副總裁陸文清，以及近300名機構投資者和近30家上市公司代表參加了此次研討會。與會者就中國經濟發展趨勢和香港中資概念股投資策略進行了深入探討。

9月4日，中國證監會機構部巡視員聶慶平、中國證券業協會證券公司會員部副主任歐陽國黎、中國建銀投資有限責任公司副總裁馮戎一行，在上海證監局有關人員陪同下來公司調研，公司董事長丁國榮、副總裁朱敏傑、陸文清以及部分總部負責人參加了調研會議。

9月19至21日，公司參加了由上海市浦東新區金融服務辦公室、上海現代服務業聯合會及上海市銀行、證券、保險、期貨各同業公會共同主辦的“2008上海陸家嘴金融博覽會”。副總裁繆恒生應邀參加展會論壇活動，公司在博覽會上布展。

9月19日，公司在上海浦東成功舉辦了大宗交易專題研討會，來自境內外的基金管理公司、保險公司、上市公司、大型財務公司等機構的200多位嘉賓參加了會議。研討會由副總裁陸文清主持，總裁馮國榮到會祝賀並致辭。

9月21日，“與奧運同行，申銀萬國2008全員健身運動會”閉幕式在華東師範大學體育館隆重舉行，歷時近半年的運動會各項比賽順利落下帷幕。廣大幹部員工踴躍參加了羽毛球、桌球、游泳、廣播操、跳長繩、踢毽子、拔河等比賽，充分展示申銀萬國人“積極進取、蓬勃向上”的精神面貌和“團結協作、勇爭第一”的團隊精神。

9月5日至9月11日，由公司擔任主承銷商的2008年天津保稅區投資有限公司28億元公司債券順利發行。這是2008年公司擔任主承銷商並獲準發行的第二隻債券。

9月中旬，在《證券時報》主辦的“首屆中國金融機構CIO年會暨第九屆中國優秀財經證券網站”評選頒獎典禮上，公司“神網”因連續多年摘取“證券類網站綜合獎第一名”，而獲得本次評選活動的最高榮譽獎——“2008年度卓越貢獻獎”。

9月4日，美國駐北京大使館公使級參贊洛文杰先生一行訪問公司，董事長丁國榮、副總裁陸文清等有關人員參加了接待。雙方就中外合資證券公司運營的經驗教訓、A股市場仍存在的問題、債券市場發展前景等問題進行了交流。

10月21日，由公司國際業務總部、香港公司和研究所聯合主辦的“2008年投資中國研討會”在倫敦舉行。

這是國內券商首次在英國舉辦投資研討會，超過70餘名英國機構投資者參會，活動反響較好。

10月21日，第二屆監事會第十五次會議在公司二十樓會議室召開。會議由監事長田恩民主持，全體監事及

授權代表出席了會議。監事會認真聽取了《2008年1－9月份公司經營與財務狀況分析報告》、《關於公司

更換監事的通報》、《關於公司合規體系建設進展情況的總體匯報》等情況報告

國慶節期間，公司圓滿完成了中心機房的切換工作，順利將中心機房從昌化路機房“搬遷”到了外高橋機

房，外高橋主中心機房各系統運行穩定正常。

10月份，公司開展“反洗錢宣傳培訓月”活動，通過宣傳和培訓，提高客戶反洗錢意識和公司員工反洗錢

技能，進一步推進反洗錢工作。公司還於10月13日至31日開展了反洗錢工作自查整改活動。

10月21日，公司收到中國證監會機構部《關於申銀萬國證券股份有限公司開展直接投資業務試點資格的無

異議函》，正式取得直接投資業務試點資格。公司將出資5億元人民幣，設立全資專業子公司，開展直接

投資業務試點，經營範圍限定為股權投資，以自有資金開展直接投資業務。

10月下旬，公司各總部、營業部黨組織廣泛發動，開展“送溫暖、獻愛心”向災區捐贈衣被活動。截止到

10月31日，公司各部門捐贈衣被2992件，捐款5萬餘元。

11月25至28日，由公司主辦的“2009申銀萬國周”活動在北京成功舉辦。總裁馮國榮出席會議並致辭，監

事長田恩民、副總裁李永飛、陸文清出席會議。來自境內外證券投資機構的近千名代表參會。

11月13日至16日，公司董事長丁國榮，黨委書記、總裁馮國榮，紀委書記、監事長田恩民等公司領導，公

司各總部負責人以及部分兼職監察員代表、營業部經理代表等一行60餘人，赴貴州遵義、四川廣安、華鎣

山等地開展革命傳統教育活動。在遵義紅軍山烈士陵園，公司一行還舉行了革命傳統教育主題儀式。

11月17日上午，公司博士後科研工作站揭牌儀式在上海浦東香格里拉大酒店隆重舉行。中國投資有限責任

公司黨委副書記、監事長金立群和中共上海市金融工作委員會書記季文冠共同為工作站揭牌。上海市人力

資源和社會保障局有關領導，以及來自上海社會科學院、復旦大學等知名高校的相關博士後指導專家應邀

參加了揭牌儀式。

11月26日，公司首張銀行聯名卡——申萬陽光存管卡在上海錦江小禮堂舉行首發儀式。監事長田恩民、副

總裁朱敏傑及中國光大銀行、攜程計算機技術（上海）有限公司有關負責人參加了首發儀式。