上海證監局

中國證券監督管理委員會上海監管局，簡稱上海證監局，為中國證券監督管理委員會（即證監會）在上海的派出機構，依法對上海轄內從事證券業務的機構、企業和中介履行監管職責。

基本介紹

• 中文名：上海證監局
• 所屬單位：中國證券監督管理委員
• 地點：上海
• 職責：證券業務的機構、企業和中介監管

歷史沿革

上海證監局是中國證監會派駐上海的派出機構，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬於上海市人民政府）。國務院決定建立集中統一的證券監管體制後，1999年7月中國證監會上海證券監管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監會派出機構正式掛牌。2000年9月，中國證監會決定成立中國證監會上海稽查局。2004年3月，中國證監會上海證管辦更名為中國證券監督管理委員會上海監管局，簡稱中國證監會上海監管局或上海證監局。

機構職責

根據《證券法》和中國證監會的授權，上海證監局的主要職責是：

（一）貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策，對轄區的上市公司，證券期貨經營機構，證券投資諮詢機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理。

（二）依法調查轄區內監管範圍的違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議。

（三）履行中國證監會授予的其他職責。

人員編制

截至2012年12月，上海證監局在編人員143人，平均年齡34歲。全局大學本科及以上學歷99%，其中碩士研究生學歷71 %、博士研究生學歷5%。具有註冊會計師資格的有49人，具有法律職業資格的有41人，其中同時具有註冊會計師及法律職業資格 5人。

內部部門

上海證監局內設13個處室：辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢監察辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、機構監管三處、稽查一處、稽查二處、投資者保護工作處、會計監管處、法制工作處、信息調研處。