為鼓勵社會資本通過特許經營權等方式參與重點基礎設施和公共服務項目投資運營，拓寬城鎮化建設融資渠道，提高公共產品供給能力和效率，促進政府職能加快轉變，根據《河南省人民政府關於推廣運用政府和社會資本合作模式的指導意見》（豫政〔2014〕89號），結合我市實際，現就推廣運用政府和社會資本合作模式提出如下實施意見。
各縣區人民政府，市人民政府各部門：
為鼓勵社會資本通過特許經營權等方式參與重點基礎設施和公共服務項目投資運營，拓寬城鎮化建設融資渠道，提高公共產品供給能力和效率，促進政府職能加快轉變，根據《河南省人民政府關於推廣運用政府和社會資本合作模式的指導意見》（豫政〔2014〕89號），結合我市實際，現就推廣運用政府和社會資本合作模式提出如下實施意見。
一、充分認識推廣運用政府和社會資本合作模式的重要意義
政府和社會資本合作模式是政府和社會資本在基礎設施及公共服務領域建立的一種長期合作關係。通常模式是由社會資本承擔設計、建設、運營、維護基礎設施的大部分工作，並通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負責基礎設施及公共服務價格和質量監管，以保證公共利益最大化。推廣運用政府和社會資本合作模式，是推進新型城鎮化建設的重要手段，是加快政府職能轉變的客觀需要，是構建現代財政制度的內在要求。推廣運用政府和社會資本合作模式，向社會資本開放基礎設施和公共服務項目，可以拓寬城鎮化建設融資渠道，有利於整合社會資源，盤活社會存量資本，激發民間投資活力，拓展企業發展空間，提升經濟成長活力，促進經濟結構調整和轉型升級；能夠將政府的發展規劃、市場監管、公共服務與社會資本的管理效率、技術創新動力有機結合，減少政府對微觀事務的過度參與，提高公共服務質量與效率；有利於確定政府與市場的邊界，促進簡政放權，更好地實現政府職能轉變。
二、基本原則
1．權責對等原則。堅持市場經濟要求的契約精神，嚴格按照契約辦事。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，按照“風險由最適宜的一方來承擔”的原則，合理分配項目風險，項目設計、建設、財務、運營維護等商業風險原則上由社會資本承擔，政策、法律和最低需求風險等由政府承擔。政府不得承諾給予社會資本過多補貼，不兜底市場風險。
2．科學決策原則。在項目選擇時進行充分評估論證，與傳統政府直接建設運營方式進行比較分析，確保採用政府和社會資本合作模式後，能夠提高服務質量和效率，降低使用者成本。
3．激勵相容原則。綜合考慮項目的財務效益和社會效益等因素，確保社會資本合理回報和項目建設運營預期效果，實現項目整體效益最大化。
4．互利共贏原則。充分考慮社會公共需求和政府管理需求，合理照顧企業業務拓展和投資回報，確立社會效益和經濟效益的長遠發展目標，有效平衡經濟與社會效益，實現政府、社會資本和社會公眾共贏。
三、工作任務
（一）開展項目示範。各縣區要在科學評估本地公共服務需求的基礎上，積極探索運用規範政府和社會資本合作模式建設一批基礎設施和公共服務示範項目，重點選擇價格調整機制相對靈活、市場化程度較高、投資規模相對較大、需求長期穩定的項目，如城市供水、供暖、燃氣、污水和垃圾處理、地下綜合管廊、（高速）公路、軌道交通、公交、保障性安居工程、職業教育、醫療和養老服務等，優先選擇收費定價機制透明、有穩定現金流的項目。對已建成的項目，可採用政府和社會資本合作模式，通過項目轉讓、重組等方式進行升級改造。要積極開展調查研究，認真篩選擬實施的示範項目，建立本級項目庫，並統籌考慮項目成熟度、可示範程度等因素，分批次向社會公布推介入庫項目。
（二）明確項目合作模式。各縣區要結合項目特點及實際，合理選擇適宜的政府和社會資本合作模式。對於具有明確的收費基礎並且經營收費能夠完全覆蓋投資成本的經營性項目，可通過政府授予特許經營權，採用建設—運營—移交（BOT）、建設—擁有—運營—移交（BOOT）等模式推進。對於經營收費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的準經營性項目，可通過政府授予特許經營權附加部分補貼或直接投資參股等措施，採用建設—運營—移交（BOT）、建設—擁有—運營（BOO）等模式推進。對於缺乏“使用者付費”基礎、主要依靠“政府付費”回收投資成本的非經營性項目，可通過政府購買服務，採用建設—擁有—運營（BOO）、委託運營等模式推進。
（三）加強項目評估論證。各縣區要借鑑國際通行的“物有所值”（ValueforMoney，VFM）評價理念和方法，對擬採用政府和社會資本合作模式的項目進行估論證和篩選，對不同合作方式所對應的資本結構、運行成本及可獲得的利潤進行綜合分析，對項目的定價調價機制、責任風險分擔、產出質量與效益、績效目標實現、運營維護成本、融資方案和中長期財政補貼等進行重點評估，平衡項目財務效益和社會效益。必要時可委託專業機構提供諮詢。
（四）擇優選擇合作夥伴。要依據《中華人民共和國政府採購法》《財政部關於印發〈政府和社會資本合作項目政府採購管理辦法〉的通知》（財庫〔2014〕215號）《財政部關於印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）等法律法規、規範性檔案組織開展招標，同等對待各類投資主體，對項目合作夥伴需要滿足的條件提出明確要求，綜合評估合作夥伴專業資質、技術能力、管理經驗和財務實力等因素，擇優選擇誠實守信、安全可靠的合作夥伴。政府或授權實施單位在項目前期論證階段，要對有意向參與項目合作的社會資本開放，促進社會資本積極參與項目前期工作；要鼓勵和引導金融機構提前介入，為項目提供融資、保險等服務。
（五）規範項目契約管理。各縣區要在平等協商、依法合規的基礎上，嚴格按照《財政部關於規範政府和社會資本合作契約管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）等規定，與項目合作夥伴協商訂立項目契約，明確項目功能、績效要求、付款方式、風險分擔、收益調整、爭議解決程式、退出機制、監督管理等事項，在訂立具體契約時，可因地制宜完善契約條款，確保契約內容全面、規範、有效。
（六）開展績效評價。各縣區要對政府和社會資本合作項目提供的公共產品或服務質量進行監管，建立政府、服務使用者共同參與的綜合性評價體系，對項目的績效目標、運營管理、資金使用、公共服務質量、公眾滿意度等進行績效評價，評價情況依法對外公開，接受社會監督。同時，根據評價情況，依據契約約定對價格、補貼等進行調整，激勵社會資本通過管理創新、技術創新提高公共服務質量。
（七）完善財政補貼管理。各縣區可結合自身財力狀況，因地制宜給予政府和社會資本合作項目前期費用補貼、資本補助等形式的資金支持，鼓勵金融機構開發適合項目的融資、保險等金融產品。對項目收入不能覆蓋成本和收益，但社會效益好的項目，縣區政府可給予適當財政補貼。財政補貼要綜合考慮產品或服務價格、建造成本、運營費用、實際收益率、財政中長期承受能力等因素合理確定。要從“補建設”向“補運營”逐步轉變，探索建立動態補貼機制，將財政補貼等支出按性質分類納入同級政府預算，並在中期財政規劃中予以統籌考慮。積極爭取各類上級資金支持，優先支持引入社會資本項目。
（八）加強債務風險管理。各縣區要根據中長期財政規劃和項目全生命周期內的財政支出，對政府付費或提供財政補貼等支持的項目進行財政承受能力論證。在明確項目收益與風險分擔機制時，要綜合考慮政府債務風險情況、支付方式和市場風險管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財政負擔。按照省財政廳統一建立的項目名錄管理制度和財政補貼支出統計監測制度及政府性債務管理要求，依法嚴格控制政府或有債務，切實防範和控制財務風險。
四、保障措施
（一）建立工作協調機制。市政府成立政府和社會資本合作模式推廣運用工作領導小組，統一部署協調全市政府和社會資本合作模式推廣運用工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局，市發展改革、住房城鄉建設等行業主管或監管部門，在各自職責範圍內牽頭做好本行業合作項目的篩選工作，參與項目過程管理，依法履行監管職責。各縣區政府要建立相應的工作協調機制，明確職責分工和工作目標要求，為推廣運用政府和社會資本合作模式提供組織保障。
（二）做好宣傳培訓工作。大力宣傳政府和社會資本合作模式的工作理念和方法，調動政府部門、社會公眾與市場主體參與積極性，形成良好社會氛圍。加強政府和社會資本合作項目實施能力建設，注重引進和培育高層次專業人才，提升項目組織實施質量。及時向社會發布相關政策，公開市場準入和投資等方面的信息。財政部門要會同有關部門在項目論證、交易結構設計、合作夥伴選擇、融資安排、契約管理、運營監管、績效評價等工作環節，提供全方位的業務指導和技術支撐，確保合作項目規範有序實施。
（三）強化政府管理職責。各縣區作為推廣運用政府和社會資本合作模式工作的責任主體，要明確職責分工，抓好工作落實。要圍繞提高行政效率和工作質量，加強對項目實施重點環節的制約和監督，確保政府和社會資本合作項目的順利實施。
附屬檔案：鶴壁市政府和社會資本合作模式推廣運用工作領導小組成員名單
2015年5月8日
附屬檔案
鶴壁市政府和社會資本合作模式推廣運用工作領導小組成員名單
組長：史全新市政府常務副市長
副組長：王海軍市政府辦公室副主任
張少敏市財政局局長
成員：郝志軍市發改委主任
趙成先市住房和城鄉建設局局長
王本祥市交通運輸局局長
段東宏市國土資源局局長
袁遠市環保局局長
王金朝市水利局局長
楊明輝市衛生和計畫生育委員會主任
王朝莊市教育局局長
劉德坤市民政局局長
李習和市審計局局長
王慶彬市體育局局長
劉軍市政府金融辦副主任
李雷濬縣人民政府常務副縣長
閆浩淇縣人民政府常務副縣長
馬海澎淇濱區人民政府常務副區長
王洪民山城區人民政府常務副區長
劉增軍鶴山區人民政府常務副區長
徐習海鶴壁經濟技術開發區管委會副主任
孫靜城鄉一體化示範區管委會副主任
領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局，負責日常工作，劉家斌同志任辦公室主任。
