遵義市清理規範各類交易場所工作方案
根據《國務院關於清理整頓各類交易場所切實加強防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）和《貴州省關於研究部署全省清理規範各類交易場所有關工作的會議紀要》（黔府專議〔2012〕41號）精神，制定本工作方案。
基本介紹
- 中文名：遵義市清理規範各類交易場所工作方案
- 施行地區：遵義市
根據《國務院關於清理整頓各類交易場所切實加強防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）和《貴州省關於研究部署全省清理規範各類交易場所有關工作的會議紀要》（黔府專議〔2012〕41號）精神，制定本工作方案。
一、組織領導
成立分管副市長任組長，市政府副秘書長、金融辦主任任副組長，市有關部門、單位負責人為成員的清理規範各類交易場所領導小組（小組名單附後），負責全市各類交易場所清理整頓及規範發展工作。
市領導小組辦公室設在市政府金融辦，負責日常工作，牽頭制定工作規則；加強與各成員單位的溝通協調，重大問題及時報告市領導小組和市政府；清理整頓工作結束後，會同行業主管部門建立健全交易場所監管制度；市領導小組各成員單位、各縣（市、區），人民政府制定一名相關職能部（室）負責人作為市領導小組辦公室聯絡員及時傳達有關工作開展情況。市領導小組辦公室不代替各行業主管部門的具體監管職責。
二、工作原則
經市直部門批准設立或掛靠市直部門的交易場所以及由市直部門履行主管部門職責的交易場所，由市直部門負責落實清理整頓工作；市商務局負責對全市大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作；其它交易場所均按照屬地管理原則，由各縣（市、區）人民政府負責落實清理整頓工作。
三、工作對象和範圍
本次清理整頓及規範發展對象不以交易場所的名稱為界定標準，而是包括各種從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其它標準化契約交易的交易場所；既包括總部設在省內的交易場所，也包括外地交易場所在我省境內設立的分支機構。主要針對的違法違規行為包括：
（一）將任何權益拆分為均等份額公開發行，採取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易的；
（二）將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入後賣出或賣出後買入同一交易品種的時間間隔少於5個交易日的；
（三）除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計超過200人的；
（四）以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化契約交易的（經國務院或國務院期貨監管機構批准的交易場所除外）；
（五）未經批准，從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的；
（六）未經批准在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所；
（七）未經批准，違法開展證券期貨交易活動的；
（八）管理不規範，存在嚴重投機和價格操縱行為的；
（九）發生股東直接參與買賣，管理人員侵吞客戶資金、經營者捐款逃跑等問題的。
四、工作步驟
（一）自查自糾。在前期調查摸底的基礎上，由市有關部門、各縣（市、區）人民政府按照歸口管理與屬地管理原則，牽頭組織對所轄範圍內各交易場所的自查自糾工作，並及時向市領導小組辦公室報告自查自糾情況。對存在上述違法違規行為的，提出明確的整改措施和事件計畫並督促落實。
（二）清理規範。市清理規範各類交易場所領導小組將對各類交易場所開展現場檢查，根據檢查結果將各類交易場所分成“符合”和“不符合”要求類。對符合要求的，指導督促其建立健全各項規章制度，納入統一監管。對不符合要求的，提出整改要求，限期整改到位；對整改仍無法達到要求的，限期關閉。
（三）檢查驗收。市領導小組辦公室於6月25日前組織對全市各類交易場所清理整頓工作進行抽樣檢查驗收，並將總結報告報省清理規範各類交易場所領導小組。
五、工作措施
（一）提高認識。市領導小組各成員單位、各縣（市、區）人民政府要充分認識本次清理整頓工作的重要性和必要性，各司其職，各負其責，依法妥善處理清理整頓工作中出現的各種問題，嚴防激化矛盾，維護社會穩定。
（二）明確職責。市領導小組各成員單位、各縣（市、區）人民政府要立即建立工作機制，迅速確定清理整頓工作責任部門、責任人，做好清理整頓工作的協調、檢查、督導工作，及時將清理整頓工作方案、進展情況和問題報告市領導小組。
（三）完善制度。各行業主管部門要加強各類交易場所的日常監管，督促各類交易場所建立健全並嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定；督促其建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權益。
（四）加強協調。市領導小組各成員單位、各縣（市、區）人民政府要向市領導小組辦公室報送所轄範圍內交易場所的清理整頓情況，聯繫電話：3119926、3119927。
遵義市清理規範各類交易場所工作領導小組成員名單
組長：敖鴻（副市長）
副組長：潘赤兵（市政府副秘書長、市金融辦主任）
成員單位：市紀委、市中級人民法院、市檢察院、市委宣傳部、市發改委、市科技局、市工能委、市公安局、市財政局、市環保局、市農委、市商務局、市文化局、市國土局、市林業局、市工商局、市廣電局、市政府法制辦、市金融辦、人行遵義中心支行、市銀監分局、市保險行業協會。
市領導小組辦公室主任由潘赤兵同志兼任。
