證監會關於股票發行上市輔導政策有關問題的通知

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：

自2000年實施股票發行輔導制度以來，輔導工作取得了明顯成效。為了進一步強化對擬發行上市公司進行輔導的作用，切實提高擬上市公司的質量，促進證券市場健康發展，經研究決定，今後，所有申請首次公開發行A股的企業都必須按要求進行輔導。現就有關具體問題通知如下：

一、從2002年1月1日起，1997年計畫指標企業，申請發行上市，必須完全符合我會有關輔導政策的要求。

二、本通知下發之日起到2001年年底前，1997年計畫指標企業申請發行上市，也應進行輔導，但可以不受輔導期限的限制，經派出機構輔導調查合格後，可由主承銷商推薦並向我會報送申請檔案。

三、對經我會發文確認的清理整頓企業以及2000年3月17日前通過科技部和中科院論證確認的高新技術企業，按照上述兩條的要求處理。

四、經國務院批准豁免輔導期的企業或具有輔導資格且輔導過10家以上企業上市的公司或經我會批准已在境外上市的公司申請發行A股，可以不受輔導期限的限制，由有主承銷商資格的證券公司進行輔導、考試，經派出機構輔導調查合格後，可由主承銷商推薦並向我會報送申請檔案。

五、有主承銷商資格的證券公司必須嚴格執行我會《關於發布〈證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見〉的通知》（證監發〔2001〕48號）要求，強化盡職調查，切實做好企業的輔導、推薦工作。

六、各派出機構要按照我會有關輔導政策的要求，認真做好1997年計畫指標企業的輔導評估和調查工作。

七、不符合本通知要求的企業，我會不受理其發行上市申請檔案。

八、各派出機構接此通知後，請立即將本通知精神傳達給有關擬上市公司及中介機構，並督促執行。

九、本通知自下發之日起實施。我會《關於1997年度股票發行計畫指標有關問題的通知》（證監發行字〔2000〕77號）和《關於受理歷史遺留問題企業申報材料的通知》（證監發字〔1997〕159號）同時廢止。

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