《證券期貨稽查典型案例分析·2004年卷》是2010年3月1日首都經濟貿易大學出版社出版的圖書。本書是在中國證券監督管理委員會稽查局的組織下，由中國證監會稽查系統的幹部在案件調查工作之餘完成的。
基本介紹
- 書名：證券期貨稽查典型案例分析·2004年卷
- ISBN：7563817891,9787563817894
- 出版社：首都經濟貿易大學出版社
- 開本：32
- 平裝：330頁
- 正文語種：簡體中文
- 條形碼：9787563817894
- 尺寸：20.8x14.2x2cm
內容簡介,目錄,
內容簡介
《證券期貨稽查典型案例分析?2004年卷》內容簡介：資本市場是一個利益高度匯集的市場，利益推動著創新和發展，也時刻為違法違規者所覬覦。為維護市場的規範發展，中國證監會嚴格執法，隨著市場的變化不斷改進工作，提升執法力度，與市場共同成長，查處了一個又一個違法違規案件。這些案件如同一個個界標，勾勒出了一條市場規範發展的歷史軌跡，也濃縮了證券執法與違法犯罪鬥爭的歷程。梳理、彙編這些案例意義重大：一則記錄執法歷史，回顧市場法治進程；二則總結執法經驗、教訓，把握違法違規發展規律；三則警示市場、阻嚇違法，起到法治宣傳教育的作用。
2004年在資本市場的法治之路上是很不平靜的一年。這一年，“DL系”風險爆發，一個在盤根錯節的違法違規行為之上畸形維繫的資本大廈轟然倒塌；也正是在這一年，證券公司挪用客戶保證金、挪用客戶證券的系統性風險集中爆發，券商綜合治理的大幕由此揭開；還是這一年，上市公司違規擔保、關聯交易等案件頻頻發生，大股東侵占上市公司利益的系列案件逐漸浮出水面。除此之外，上市公司虛假陳述、期貨公司違規、從業人員違規炒股等其他案件亦屢有發生。
目錄
第一章 操縱市場
“DL系”操縱證券交易價格案
NF證券股份有限公司操縱證券交易價格案
第二章 內幕交易
陳某某內幕交易案
第三章 信息披露違法違規
湘HJ汽車(集團)股份有限公司信息披露違法違規案
大連BD科技(集團)股份有限公司信息披露違法違規案
深圳BLKS實業股份有限公司信息披露違法違規案
深圳DT實業股份有限公司信息披露違法違規案
ST集團高科技股份有限公司信息披露違法違規案
湖南JR新材料集團股份有限公司信息披露違法違規及TZZX會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
湖南TY科技股份有限公司信息披露違法違規案
北京ZGC科技發展(控股)股份有限公司信息披露違法違規案
上海HN企業發展股份有限公司信息披露違法違規案
四川MX電力股份有限公司信息披露違法違規案
四川TY科技股份有限公司信息披露違法違規案
四川TP軟體投資股份有限公司信息披露違法違規案
重慶DY產業發展股份有限公司信息披露違法違規案
重慶GJ實業投資股份有限公司信息披露違法違規案
WZ儀表股份有限公司信息披露違法違規案
XT科技股份有限公司信息披露違法違規案
合肥FL種業股份有限公司信息披露違法違規案
KD創新股份有限公司信息披露違法違規案
第四章 證券經營機構違法違規
DH證券有限責任公司違法違規案
HX證券有限責任公司違法違規案
ZF證券有限責任公司違法違規案
福建MF證券有限責任公司違法違規案
TY證券有限責任公司、長沙市sY銀行股份有限公司違法違規案
YN證券有限責任公司違法違規案
第五章 期貨公司違法違規
上海WX期貨經紀有限公司違法違規案
四川JL期貨經紀有限責任公司違法違規案
第六章 證券從業人員違法違規
孫某某非法買賣證券案
