《證券公司風險管理》是清華大學出版社於2014年11月1日出版的圖書,作者是宋國良。
基本介紹
- 書名:證券公司風險管理
- 作者:宋國良、潘彥、盧愷、張銀旗
- 出版社:清華大學出版社
- 出版時間:2014年11月1日
- 定價:45 元
- ISBN:9787302377924
《證券公司風險管理》是清華大學出版社於2014年11月1日出版的圖書,作者是宋國良。
《證券公司風險管理》是清華大學出版社於2014年11月1日出版的圖書,作者是宋國良。目錄 第1章證券公司風險管理的概念和研究現狀 11證券公司風險管理的概念及其風險特徵 111證券公司的概念界定 112證券公司風險管理的含義 113證券公司風險的特徵 114證券公司風險的分類 12證券公司風險管理...
《證券公司風險管理》是1999年中國財政經濟出版社出版的圖書,作者是黃運成、徐錦文。編輯推薦 這是一位學者型法官的審判經驗和思想精華,這是在前人探索的基礎上,融審判實踐與理論思考為一體,將法律適用過程創造性地分解為九步形成的《要件審判九步法》,層層遞進,步步為營,是審判活動成為一門裁判藝術。圖書目錄 ...
證監會將修訂的《證券公司風險控制指標計算標準規定》向社會公開徵求意見。修訂信息 2023年11月3日,中國證監會發布通知。根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定,結合市場情況和證券公司發展需要,對《證券公司風險控制指標計算標準規定》(證監會公告〔2020〕10號)進行了修訂,現向社會公開徵求意見。
《指引》共七章、三十七條,涵蓋證券公司操作風險管理全流程。結合證券行業實際,《指引》對重點領域提出指導意見,一是強調操作風險管理統籌與協作,要求證券公司各職能部門在負責管理本職能領域操作風險的同時,應為操作風險管理牽頭部門提供管理支持;二是對操作風險管理工具的套用給予一定靈活性,且應以發揮管理工具實效...
《證券公司全面風險管理》是一本2023年中國財政經濟出版社出版的圖書,作者是資本市場學院。內容簡介 作為我國市場經濟的重要組成部分,證券行業在過去十年,尤其是最近五年取得了長足發展,行業總資產、盈利水平、對外開放程度、風險管理水平都得到顯著提升。但我們需要看到,證券行業的本質就是經營風險和管理風險,隨著百...
第一條 為了控制和化解證券公司風險,保護投資者合法權益和社會公共利益,保障證券業健康發展,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國企業破產法》(以下簡稱《企業破產法》),制定本條例。第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。第三條 國務院...
《證券公司信用風險管理實務解析與操作指引》是中國財政經濟出版社出版的書籍,作者是合規小兵 。全書圍繞證券公司信用風險管理實務,從論述與剖析信用風險管理背景開始,圍繞信用風險管理過程的核心、重點、難點,穿插國內外重大風險案例,實現了理論與實操的結合, 由淺入深介紹了信用風險管理的歷史、信用風險管理的現狀,...
2015年3月16日,中國證券業協會以中證協發〔2015〕54號發布《證券公司股票質押式回購交易業務風險管理指引(試行)》。該《指引》分總則、風險管理體系與內部管理、融入方準入管理、標的證券管理、業務持續管理、違約處置管理、附則7章31條,由中國證券業協會負責解釋,自發布之日起實施。
其風險規避方面的論述,加深了我們對證券公司風險機制規律性的認識。書中在對傳統管理誤區分析的基礎上,提出證券公司的現代管理就是知識管理的觀點,論述了知識管理的重要性、知識管理的內涵、知識管理的基本特徵,以及實施知識管理的具體措施。目錄 第一篇 中國證券公司運行環境 第一章 經濟全球化與國際金融業發展 第...
第十八條 證券公司應建立業務風險識別、評估和控制的完整體系,運用包括敏感性分析在內的多種手段,對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規風險和道德風險等進行持續監控,明確風險管理流程和風險化解方法。第十九條 證券公司應建立健全包括授權管理、崗位職責、監督檢查、考核獎懲等在內的各項...
第二條 “證券公司分類是指以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎,結合公司業務發展狀況,按照本規定評價和確定證券公司的類別。中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則,在徵求行業意見的基礎上,制定並適時調整證券公司分類的評價指標與標準。第三條 中國證監會及其派出機構根據證券公司分類結果對不同類別的證券...
可能導致對市場變化把握不準、決策或操作失誤而造成經營上的損失。管理風險:證券公司由於管理不善、違規操作而導致業務經營損失。風險防範 有目的、有意識地通過計畫、組織、控制和監察等活動來阻止風險損失的發生,削弱損失發生的影響程度,以獲取最大利益。包括制度防範、風險監察、自律管理。
本書為證券市場風險管理系列叢書之一,從證券市場的風險控制這一角度入手簡述證券市場的風險管理問題。全書分為11章,內容包括:投資風險的五大特徵,中國金融的風險現狀,證券結算的風險控制等。內容簡介 證券市場風險管理叢書試圖從證券市場的風險控制、證券公司的風險管理、海外券商的風險控制等幾個部分,全面簡述證券...
(2)經營管理風險 經營管理風險是指證券公司在證券自營買賣過程中因經營水平不高、管理不善所帶來的風險。如前所述,自營業務是專業性很強的一項證券業務,它要求必須由專業人員來操作。一般說,證券公司匯集有一批這方面的專門人才,在證券投資中比普通投資者具有更豐富的經驗和更嫻熟的投資技巧,同時證券公司也擁有...
第六章中國證券市場監管體系的構建:巨觀層面 一、逐步調整我國上市公司的股權結構,完善上市公司體制 二、完善證券市場風險管理相關的法律建設 第七章中國證券市場結構化產品的創新問題 一、問題的提出 二、資產證券化與結構化產品概述 三、國際投資銀行證券化與結構化產品的發展 四、我國證券公司結構化產品的開發與...
第二節交易對手違約風險敞口計量247 第九章主標尺及模型驗證250 第一節違約機率校準及主標尺設計250 第二節模型驗證體系及R原始碼257 第十章信用風...第十章信用風險經濟資本計量264 第一節經濟資本概述264 第二節單筆融資類業務經濟資本的計算268 第三節投資組合經濟資本的計算271 第二部分證券公司信用風險管理...
《證券公司分類監管規定》根據本決定作相應的修改,重新公布。規定 第一章 總則 第一條 為有效實施證券公司常規監管,合理配置監管資源,提高監管效率,促進證券公司持續規範發展,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等有關法律、行政法規的規定,制定本規定。第二條 證券公司分類是指以證券公司風險管理能力為...
《證券公司壓力測試指引》是為指導證券公司建立健全壓力測試機制,提高風險管理水平,根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司全面風險管理規範》等法律法規和自律規則,制定的指引。《證券公司壓力測試指引》(2023年修訂)經中國證券業協會第七屆理事會第...
根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義,合規管理的基本原則:獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。合規管理是企業“內部的一項核心風險管理活動”。合規管理有三層含義:第一,合規管理是基於證券公司合規風險的事前管理活動,既有監管層監管活動在證券公司的功能性延伸,也是證券公司...
《中國證券監督管理委員會關於對證券公司參與風險投資進行規範的通知》在2001.04.12由中國證券監督管理委員會頒布。中文名 中國證券監督管理委員會關於對證券公司參與風險投資進行規範的通知 頒布單位 中國證券監督管理委員會 頒布時間 2001.04.12 實施時間 2001.04.12 ...
三是明確交易監測和風險防控要求。證券交易所對程式化交易實行實時監控,對異常交易行為進行重點監控。同時,進一步壓實證券公司客戶管理職責,明確機構投資者合規風控要求。四是加強信息系統管理。明確對程式化交易相關的技術系統、交易單元、主機託管、交易信息系統接入等監管要求。五是加強高頻交易監管。明確高頻交易的定義...
所以,證券公司準備了各種不同的標準信函和銷售資料供經紀人使用。(5)充分利用電腦技術實時監控運作風險。毫無疑問,美國證券業前20年的業務高速發展,信息技術起了極大的作用。目前,除了各個公司自己開發套用軟體以外,在市場上,CSS公司提供集中交易、客戶管理、風險監控、行為監控、產品開發等全部業務功能為一體的SABIL...
二、為與證券公司的風險管理能力相匹配,現階段我會對不同類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例。A、B、C、D類公司應分別按照上述第一條(一)至(五)項規定的基準計算標準的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計算有關風險資本準備。連續三年為A類的公司應按照上述第一條(一)至(五)項規定的基準計算標準的...
4、經常登入開戶證券公司網站和網上交易系統查詢了解自己擁有股票的公告信息、賬戶資金情況。5、考慮聘請所在券商專業投資顧問協助照看您的股票賬戶。(二)、交易系統風險 為了方便投資者進行交易,證券公司往往都會提供多種交易方式供客戶使用,市場上存在的主要交易方式有網上交易、電話委託交易、營業網點現場櫃檯自助交易、...
在此,我會再次重申,各證券公司不得通過網上證券交易接口為任何機構和個人開展場外配資活動、非法證券業務提供便利。檔案通知 證監會官微於2015年6月13日發布通知,為進一步加強證券公司信息系統外部接入風險管理,維護證券公司信息系統安全、穩定運行,有效防範風險,保護投資者合法權益,證監會根據有關規定下發了《關於...
第三章 證券經紀業務審計和風險管理 第四章 投資銀行業務審計和風險管理 第五章 證券自營業務審計和風險管理 第六章 資產委託管理業務審計和風險管理 第七章 證券公司貨幣資金的審計 第八章 證券公司資產項目的審計 第九章 證券公司負債項目的審計 第十章 證券公司資本的審計 第十一章 證券公司收入和費用的審計 附...