2023年,中證協制定發布《證券公司操作風險管理指引》,指導證券公司規範操作風險管理行為,加強對各類操作風險事件的防控與應對。
基本介紹
- 中文名:證券公司操作風險管理指引
- 發布單位:證券公司操作風險管理指引
2023年,中證協制定發布《證券公司操作風險管理指引》,指導證券公司規範操作風險管理行為,加強對各類操作風險事件的防控與應對。
2023年,中證協制定發布《證券公司操作風險管理指引》,指導證券公司規範操作風險管理行為,加強對各類操作風險事件的防控與應對。1檔案內容《指引》共七章、三十七條,涵蓋證券公司操作風險管理全流程。結合證券行業實際,《指引》...
第一條 為引導證券公司規範經營, 完善證券公司內部控制機制,增強證券公司自我約束能力,推動證券公司現代企業制度建設,防範和化解金融風險,依據《中華人民共和國證券法》、《證券公司管理辦法》和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審慎監管的要求,制定本指引。第二條 本指引所指證券公司內部控制是指證券公司...
第十三章是該書的第三部分,介紹了全面風險管理理論及金融監管理論。該章系統地闡述了全面風險管理理論產生的原因及理論發展以及《ERM框架》《中央企業全面風險管理指引》《巴塞爾協定Ⅲ》的主要內容。商業銀行的資本充足率監管、保險公司的償付能力監管、證券公司的以淨資本為核心的指標體系監管構成了我國金融監管的基本...
合規風險 合規風險指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現的誘因。合規文化的核心理念:全員合規、合規從高層做起、主動合規、合規...
第二條 本指引所稱證券期貨經營機構,指在中華人民共和國境內依法設立的證券公司、證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)及其子公司、期貨公司及其子公司。證券期貨經營機構在其經營範圍內參與股票期權交易的,適用本指引。本指引所稱股票期權交易,是指符合《股票期權交易試點管理辦法》規定的以股票期權契約為交易...