2023年，中證協制定發布《證券公司操作風險管理指引》，指導證券公司規範操作風險管理行為，加強對各類操作風險事件的防控與應對。
基本介紹
- 中文名：證券公司操作風險管理指引
- 發布單位：證券公司操作風險管理指引
檔案內容,發展歷史,
檔案內容
《指引》共七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風險管理全流程。結合證券行業實際，《指引》對重點領域提出指導意見，一是強調操作風險管理統籌與協作，要求證券公司各職能部門在負責管理本職能領域操作風險的同時，應為操作風險管理牽頭部門提供管理支持；二是對操作風險管理工具的套用給予一定靈活性，且應以發揮管理工具實效為目的進行完善、最佳化；三是整合、梳理境內外操作風險典型案例和行業經驗，總結形成操作風險控制與緩釋的基本措施和主要業務領域的管理措施；四是提出對新業務、新產品和新系統的操作風險管理要點，充分識別和評估相關操作風險，強化風險管理的前瞻性；五是結合行業數位化轉型趨勢，對相關係統、數據在操作風險管理中的套用提出意見。
發展歷史
證券公司應貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步完善操作風險管理架構、流程、工具和措施，防範風險跨區域、跨市場、跨境傳遞共振，維護金融市場穩健運行。中證協將在評估的基礎上，進一步健全行業風險管理自律規則體系建設，持續督促引導證券公司提升全面風險管理水平，維護行業穩健運行，助力行業機構高質量發展。
